广州白云电器设备股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告|可转债_新浪财经

证券代码:603861 证券简称:白云电器公告编号:2024-010

转债代码:113549 转债简称:白电转债

广州白云电器设备股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 转股情况：2024年1月1日至2024年3月31日期间，共有18,000元公司可转换债券“白电转债”转换为公司股票，转股股数为1,999股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0004%。自“白电转债”进入转股期至2024年3月31日期间，累计共有人民币76,093,000元“白电转债”已转换为公司股票，转股数量为8,612,380股，占可转债转股前公司已发行股份总额的1.9057%。

● 未转股可转债情况：截至2024年3月31日，尚未转股的可转债金额为人民币803,907,000元，占可转债发行总量的91.3531%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1022号文《关于核准广州白云电器设备股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，广州白云电器设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月15日公开发行了880万张可转换公司债券，每张面值为100元，共计募集资金人民币8.8亿元，期限为自发行之日起六年。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2019〕275号文同意，公司88,000万元可转换公司债券于2019年12月11日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“白电转债”，债券代码“113549”。

根据有关规定和公司《广州白云电器设备股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“白电转债”自2020年5月21日起可转换为公司普通股股票，初始转股价格为8.99元/股。

2020年6月17日，因公司实施2019年利润分配方案，“白电转债”的转股价格由8.99元/股调整为8.88元/股。具体情况详见公司于2020年6月10日披露的《关于“白电转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-033）。

2021年7月14日，因公司实施2020年利润分配方案，“白电转债”的转股价格由8.88元/股调整为8.81元/股。具体情况详见公司于2021年7月7日披露的《关于“白电转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2021-049）。

2021年8月25日，因公司回购注销2,757,000股已获授尚未解除限售的股权激励限制性股票，“白电转债”的转股价格由8.81元/股调整为8.83元/股。具体情况详见公司于2021年8月20日及2021年8月24日披露的《关于“白电转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2021-054）及《关于“白电转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-055）。

2021年11月16日，因公司2018年发行股份及支付现金购买资产暨关联交易之重组标的桂林电力电容器有限责任公司2020年度业绩承诺未实现，公司回购注销2020年度补偿义务人向公司补偿的业绩补偿股份11,582,157股，“白电转债”的转股价格由8.83元/股调整为9.06元/股。具体情况详见公司于2021年11月11日及2021年11月15日披露的《关于“白电转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2021-077）及《关于“白电转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-080）。

2022年7月21日，因公司实施2021年权益分派方案，“白电转债”的转股价格由9.06元/股调整为9.02元/股。具体情况详见公司于2022年7月14日披露的《关于“白电转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-054）。

2023年7月5日，因公司实施2022年权益分派方案，“白电转债”的转股价格由9.02元/股调整为9.00元/股。具体情况详见公司于2023年6月28日披露的《关于“白电转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-049）。

二、可转债本次转股情况

公司本次发行的“白电转债”转股期为：2020年5月21日至2025年11月14日。

2024年1月1日至2024年3月31日期间，共有18,000元公司可转换债券“白电转债”转换为公司股票，转股股数为1,999股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0004%。自“白电转债”进入转股期至2024年3月31日期间，累计共有人民币76,093,000元“白电转债”已转换为公司股票，转股数量为8,612,380股，占可转债转股前公司已发行股份总额的1.9057%。

截至2024年3月31日，尚未转股的可转债金额为人民币803,907,000元，占可转债发行总量的91.3531%。

三、股本变动情况

单位：股

■

四、其他

联系人：广州白云电器设备股份有限公司董事会办公室

咨询电话：020-86060164

传真：020-86608442

邮箱：Baiyun_electric@bydq.com.cn

特此公告。

广州白云电器设备股份有限公司董事会

2024年4月2日

证券代码:603861 证券简称:白云电器公告编号:2024-011

转债代码:113549 转债简称:白电转债

广州白云电器设备股份有限公司

关于回购公司股份的进展公告

重要内容提示：

● 回购方案的实施情况：截至2024年3月31日，广州白云电器设备股份有限公司（以下简称“公司”）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份557,538股，已回购股份占公司当前总股本436,056,857股（不包含2024年4月1日至今可转债转股数量）的比例为0.1279%，回购的最高成交价为7.71元/股，最低成交价为6.59元/股，已支付的资金总金额为人民币399.76万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

一、回购股份的基本情况

2023年12月26日，公司召开第七届董事会第七次会议、第七届监事会第七次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》，拟使用不低于2,000万元（含）且不高于3,000万元（含）的自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，并拟在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划及/或股权激励，具体请见公司于2023年12月28日披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-070）及2024年1月3日披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-002）。

二、回购股份的进展情况

根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关规定，在回购股份期间，上市公司应当在每个月的前3个交易日内，公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下：

2024年3月，公司未进行股份回购。

截至2024年3月31日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份557,538股，已回购股份占公司当前总股本436,056,857股（不包含2024年4月1日至今可转债转股数量）的比例为0.1279%，回购的最高成交价为7.71元/股，最低成交价为6.59元/股，已支付的资金总金额为人民币399.76万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

上述回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案的要求。

三、其他事项

公司后续将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，根据市场情况在回购期限内继续实施回购方案，并依据相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

广州白云电器设备股份有限公司董事会

2024年4月2日