哈尔滨东安汽车动力股份有限公司2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解锁条件成就的公告|限制性股票激励计划_新浪财经

证券代码：600178 证券简称：东安动力公告编号：临2024-015

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司

2021年限制性股票激励计划

第一个解除限售期解锁条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次解锁股票数量：4396161股

● 公司将在限制性股票上市流通前，披露限制性股票解锁上市公告。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月29日召开了公司八届二十九次董事会和八届十九次监事会会议，审议通过了《关于股权激励计划限售股第一期解锁条件成就的议案》，公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）第一个解除限售期解锁条件已成就。现将相关事项公告如下：

一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况

（一）限制性股票激励计划批准及授予情况

1、2021年11月9日，公司召开了七届三十五次董事会会议、七届二十四次监事会会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司制定〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就激励计划发表了同意的独立意见。

2、2022年2月22日，公司公告收到中国兵器装备集团有限公司转发的国务院国有资产监督管理委员会《关于哈尔滨东安汽车动力股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2022]30 号），国务院国有资产监督管理委员会原则同意公司实施限制性股票激励计划。

3、2022年3月2日，公司召开了八届四次董事会会议、八届三次监事会会议，审议通过了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》、《关于公司制定〈2021 年限制性股票激励计划管理办法（试行）〉的议案》等议案，公司于2022年3月3日披露了相关公告，公司独立董事就激励计划发表了同意的独立意见。

4、2022年3月2日至3月11日，公司将激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期内，公司监事会未收到任何人对拟激励对象名单提出的异议，并于2022年3月12日披露了《东安动力监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

5、2022年3月18日，公司召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》、《关于公司制定〈限制性股票激励计划管理办法（试行）〉的议案》、《关于公司制定〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

6、2022年3月22日，公司召开了八届六次董事会会议、八届五次监事会会议，审议通过了《关于向限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

7、2022年11月22日，公司召开了八届十三次董事会会议、八届九次监事会会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。

8、2024年1月18日，公司召开了八届二十六次董事会会议，审议通过了《关于修改〈限制性股票激励计划管理办法（试行）〉的议案》。

9、2024年2月2日，公司召开了2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修改〈限制性股票激励计划管理办法（试行）〉的议案》。

10、2024年2月26日，公司召开了八届二十八次董事会会议、八届十八次监事会会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》。

11、2024年3月29日，公司召开了八届二十九次董事会会议、八届十九监事会会议，审议通过了《关于股权激励计划限售股第一期解锁条件成就的议案》。公司薪酬与考核委员会对议案进行了审查，一致同意，并同意提交董事会审议。

（二）限制性股票授予情况

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二、股权激励计划第一个解除限售期解锁条件成就情况

根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，股权激励计划第一个解锁期解锁条件达成情况如下：

（一）限制性股票第一个限售期即将届满说明

根据公司股权激励计划及相关法律法规的规定，第一个解除限售期为自相应部分限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易日起至相应部分限制性股票登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止。在限售期限届满后，在符合解除限售条件成就后可申请解除限售所获总量的33%。本激励计划限制性股票完成登记日为2022年4月22日，第一个限售期即将于2024年4月21日届满。

（二）第一个限售期解除限售条件成就情况

根据公司股权激励计划的规定，激励对象获授的限制性股票解除限售，需同时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：

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三、激励对象股票解锁情况

公司股权激励计划授予限制性股票的第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计238名，可解除限售的限制性股票为4,396,161股，占公司总股本475,283,888股的比例为0.92%。具体情况如下：

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四、本次解锁后公司股本结构变动情况

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五、董事会薪酬与考核委员会的核查意见

经核查，董事会薪酬与考核委员会认为：本次可解除限售激励对象资格符合《限制性股票激励计划管理办法（试行）》（2024年1月审议通过）《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，激励对象可解除限售限制性股票数量与其在考核年度内个人考核结果相符，且公司业绩指标等其他解除限售条件均已达成，同意公司为符合解除限售条件的238名激励对象共计4,396,161股限制性股票办理解除限售及股份上市相关事宜。

六、监事会意见

监事会认为：1.公司符合《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》和本次激励计划的有关规定，公司具备实施股权激励计划的主体资格，符合本次激励计划中对第一个解除限售期解除限售条件的要求，未发生不得解除限售的情形。

2.监事会对激励对象名单进行了核查，本次可解除限售的激励对象均已满足激励计划规定的解除限售条件（包括公司业绩考核要求与激励对象个人层面考核要求等），不存在《上市公司股权激励管理办法》和本次激励计划等规定的不得解除限售的情形。

综上所述，2021年《限制性股票激励计划》授予限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件已达成，同意公司为238名激励对象持有的符合解除限售条件的4,396,161股限制性股票办理解锁手续。

七、法律意见书的结论性意见

北京市中伦文德律师事务所认为，截至法律意见书出具日，本次解除限售符合《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》和《限制性股票激励计划管理办法（试行）》（2024年1月审议通过）规定的条件，公司已就本次解除限售履行必要程序，符合中国法律以及《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》和《限制性股票激励计划管理办法（试行）》（2024年1月审议通过）的规定。

特此公告。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司

2024年3月30日

证券代码：600178 股票简称：东安动力编号：临2024-014

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司

八届二十九次董事会会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会八届二十九次会议通知于2024年3月20日以直接送达、传真与邮件方式送达第八届董事会全体董事，会议于2024年3月29日9：00时在公司新基地304会议室以“现场+视频”方式召开，应到董事9人，实到董事8人，陈笠宝董事长因公未能出席，委托靳松董事代行表决权。公司2名监事及6名高级管理人员列席了会议。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议以记名投票表决的方式，审议并通过了如下议案：

一、《关于补选董事会专门委员会委员的议案》

补选刘旭东先生为公司薪酬与考核委员会委员，补选于显彪先生为公司审计委员会委员。补选后，薪酬与考核委员会及审计委员会成员如下：

薪酬与考核委员会：由孙开运独立董事、张纯信独立董事、刘旭东董事组成，其中，孙开运独立董事为主任。

审计委员会：由张纯信独立董事、张春光独立董事、于显彪董事组成，其中，张纯信独立董事为主任。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

二、《公司2024年度经营计划》

公司2024年主要经营目标：销售整机67.5万台，实现营业收入58.3 亿元。

本议案已经公司董事会战略委员会八届五次会议全体委员同意后提交董事会审议。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

三、《公司2024年度投资计划》

2024年公司计划投资21300万元，资金来源全部为企业自筹。

本议案已经公司董事会战略委员会八届五次会议全体委员同意后提交董事会审议。