天津证监局网站日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，王建林控制11个账户交易“滨海能源”，其间2次持股达5%，最高持股达11.09%，一度成为公司大股东，但王建林未按规定披露，且仍继续交易该股票，违反了相关规定。
天津证监局未采纳其申辩意见，最终决定对王建林合并采取责令改正，给予警告，没收176.73万元违法所得，并处以300万元罚款。
行政处罚决定书显示，当事人王建林，女，1970年11月出生，住址天津市西青区，王建林存在以下违法事实。
一是控制使用账户组交易“滨海能源”。王建林控制使用账户组于2022年12月9日合计持有“滨海能源”比例首次达到滨海能源总股本的5%，为5.2%，此后继续交易，于2023年3月31日合计持股首次降至4.99%，期间最高持股比例达8.61%。2023年5月9日合计持股比例第二次达到滨海能源总股本的5%，为5.03%，此后继续交易，至2023年9月6日合计持股比例为10.96%，期间最高持股比例达11.09%。
二是持股变动信息未披露。王建林在持有“滨海能源”比例达到总股本的5%、达到5%后每增加和减少5%以及达到5%后每增加和减少1%时，未在规定时限内报告和披露其持股信息变动情况，未报告和披露其控制和使用的其他股东账户交易“滨海能源”的事实。
三是在限制期内转让“滨海能源”。王建林在持有“滨海能源”比例达到总股本的5%、达到5%后每增加和减少5%时未报告和披露其持股信息变动情况，在前述持股信息变动事实发生后的限制期内未停止交易“滨海能源”，在限制期内共卖出“滨海能源”2058.62万股，卖出成交金额2.95亿元，获利176.73万元（扣除税费后）。王建林控制使用账户组在合计持有“滨海能源”比例首次达到5%、达到5%后每增加和减少5%以及每增加和减少1%时，未按规定报告和披露其持股信息变动情况，且在按规定报告和披露持股变动信息前未停止交易，构成信息披露违法和第一百八十六条所述的限制期转让证券。
最终，天津证监局决定：对王建林持股变动信息未披露行为采取责令改正，给予警告，并处100万元罚款；对王建林限制期转让证券行为采取责令改正，给予警告，没收176.73万元违法所得，并处以200万元罚款。
图片来源：天津监管局网站
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