江西晨光新材料股份有限公司关于调整2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单和授予数量的公告|限制性股票激励计划_新浪财经

证券代码：605399 证券简称：晨光新材公告编号：2024-022

江西晨光新材料股份有限公司

关于调整2024年限制性股票激励计划

授予激励对象名单和授予数量的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

江西晨光新材料股份有限公司（以下简称“晨光新材”或“公司”）第三届董事会第五次会议于2024年3月15日审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单和授予数量的议案》。现将相关事项说明如下：

一、已履行的决策程序和信息披露情况

（一）2024年2月28日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

（二）2024年2月28日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

（三）2024年2月29日至 2024年3月9日，公司通过内部OA办公系统以及公司告示栏对本次股权激励计划授予激励对象的姓名与职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024年3月11日，公司监事会披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（四）2024年3月15日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司董事会于同日披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（五）2024年3月15日，公司召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单和授予数量的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司监事会对本次激励计划授予的激励对象名单进行核实并发表了同意授予相关事项的意见。

二、调整事由及调整结果

（一）调整原因

鉴于《江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《本激励计划草案》”）中3名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划的激励对象名单及拟授予的限制性股票数量进行了调整，调整后的授予对象与公司2024年第一次临时股东大会批准的《本激励计划草案》中规定的激励对象相符合。

（二）调整内容

经调整，激励对象人数由46名变更为43名，拟授予的限制性股票数量由120.00万股变更为117.00万股。调整后激励对象名单及分配情况如下：

■

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%；

2、本激励计划不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；

3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2024年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

三、限制性股票激励计划的调整对公司的影响

公司对本激励计划授予激励对象名单和授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、监事会意见

经审核，监事会认为本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《本激励计划草案》及其摘要的相关规定，调整后的授予激励对象的基本情况属实，均符合公司《本激励计划草案》及其摘要，以及相关法律、法规所规定的激励对象的条件，激励对象的主体资格合法、有效。不存在损害股东利益的情况。监事会同意公司此次对本次激励计划进行调整。

五、法律意见书的结论性意见

公司本次调整及本次授予已取得现阶段必要的批准和授权；本次授予的授予条件已成就；公司董事会确定的授予日符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《本激励计划草案》的相关规定；本次授予的激励对象、授予数量、授予价格符合《管理办法》以及《本激励计划草案》的相关规定；本次激励计划已按照《管理办法》《上市规则》的规定，履行了必要的信息披露义务。

六、独立财务顾问的专业意见

截至报告出具日，晨光新材本次限制性股票激励计划的调整及授予事项已经取得必要的批准和授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等事项的调整及确定符合《管理办法》、《本激励计划草案》及其摘要的相关规定，后续授予相关事宜尚需按照《管理办法》及《本激励计划草案》及其摘要的相关规定在规定期限内进行信息披露和向上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应后续手续。

特此公告。

江西晨光新材料股份有限公司董事会

2024年3月15日

证券代码：605399 证券简称：晨光新材公告编号：2024-021

江西晨光新材料股份有限公司

第三届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

江西晨光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月13日以书面方式发出第三届监事会第五次会议通知，会议于2024年3月15日在江西省九江市湖口县金砂湾工业园向阳路8号公司会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，本次监事会会议由监事会主席葛利伟先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《江西晨光新材料股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单和授予数量的议案》

监事会经讨论认为：公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《本激励计划草案》”）及其摘要的相关规定，调整后的授予激励对象的基本情况属实，均符合公司《本激励计划草案》及其摘要，以及相关法律、法规所规定的激励对象的条件，激励对象的主体资格合法、有效。不存在损害股东利益的情况。监事会同意公司此次对本次激励计划进行调整。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江西晨光新材料股份有限公司关于调整2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单和授予数量的公告》（公告编号：2024-022）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

监事会经讨论认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《本激励计划草案》等相关规定和公司2024年第一次临时股东大会的授权，本激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意以2024年3月15日为授予日，授予价格为6.23元/股，向符合授予条件的43名激励对象授予117.00万股限制性股票。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《江西晨光新材料股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-023）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

江西晨光新材料股份有限公司监事会

2024年3月15日

证券代码：605399 证券简称：晨光新材公告编号：2024-020

江西晨光新材料股份有限公司

第三届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

江西晨光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月13日以电子邮件方式发出第三届董事会第五次会议通知，会议于2024年3月15日在江西省九江市湖口县金砂湾工业园向阳路8号公司会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开，本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。

本次董事会会议由董事长丁建峰先生主持，公司监事及高管列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《江西晨光新材料股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单和授予数量的议案》

鉴于《江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）中3名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的激励对象名单及拟授予的限制性股票数量进行了调整，调整后的授予对象与公司2024年第一次临时股东大会批准的《激励计划》中规定的激励对象相符合。调整后，激励对象人数由46名变更为43名，拟授予的限制性股票数量由120.00万股变更为117.00万股。

除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2024年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《江西晨光新材料股份有限公司关于调整2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单和授予数量的公告》（公告编号：2024-022）。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票；关联董事徐国伟先生为公司2024年限制性股票激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，董事会薪酬与考核委员会认为公司调整本激励计划激励对象名单和授予数量的相关事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规的规定，符合《激励计划》的规定，本次调整内容在公司股东大会对公司董事会的授权范围内，履行了必要的程序，同意公司对本激励计划激励对象名单和授予数量进行相应的调整。

（二）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》的相关规定以及公司2024年第一次临时股东大会授权，公司董事会认为本激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意以2024年3月15日为授予日，授予价格为6.23元/股，向符合授予条件的43名激励对象授予117.00万股限制性股票。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票；关联董事徐国伟先生为公司2024年限制性股票激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，董事会薪酬与考核委员会认为向激励对象授予限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》中关于激励对象获授限制性股票条件的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

特此公告。

江西晨光新材料股份有限公司董事会

2024年3月15日

证券代码：605399 证券简称：晨光新材公告编号：2024-019

江西晨光新材料股份有限公司

2024年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2024年3月15日

(二)股东大会召开的地点：江西省九江市湖口县金砂湾工业园向阳路8号江西晨光新材料股份有限公司会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，董事长丁建峰先生主持，采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议的召集和召开程序、表决方式均符合《中华人民共和国公司法》及《江西晨光新材料股份有限公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人，出席7人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书出席会议；其他高管列席会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于《江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于《江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：关于《江西晨光新材料股份有限公司2024-2026年员工持股计划（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：关于《江西晨光新材料股份有限公司2024-2026年员工持股计划管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024-2026年员工持股计划相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：关于修订《独立董事工作制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：关于修订《公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(三)关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会议案1、议案2、议案3、议案8为特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过；其他议案均为普通决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的二分之一以上通过。

2、议案1、议案2、议案3、议案4、议案5、议案6对中小投资投票情况进行了单独计票。

3、拟参与公司2024年限制性股票激励计划股东或者与上述股东存在关联关系的股东对议案1-3回避表决；拟参与2024-2026年员工持股计划的股东或者与上述股东存在关联关系的股东对议案4-6回避表决。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：江西问渠律师事务所

律师：张杨、熊耀

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序和表决结果等事项，均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东大会的决议均合法有效。

特此公告。

江西晨光新材料股份有限公司董事会

2024年3月16日

● 上网公告文件

经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

● 报备文件

经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议

证券代码：605399 证券简称：晨光新材公告编号：2024-024

江西晨光新材料股份有限公司

关于2024年限制性股票激励计划

内幕信息知情人及激励对象买卖公司

股票情况的自查报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

江西晨光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月28日召开第三届董事会第四次会议与第三届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司2024年2月29日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的相关公告及文件。

根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的相关规定，公司针对2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人做了登记。经向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对本激励计划内幕信息知情人在本激励计划首次公开披露前6个月内（即2023年8月29日至2024年2月28日）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

一、核查的范围与程序

（一）核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称“核查对象”）；

（二）本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；

（三）公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本激励计划公开披露前6个月（即2023年8月29日至2024年2月28日〈以下简称“自查期间”〉)买卖公司股票的情况进行了查询确认。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。

二、核查对象买卖公司股票的情况说明

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2024年3月7日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：

（一）内幕信息知情人买卖公司股票情况

经核查，自查期间，因公司股东资产规划需要，公司股东湖口县晨丰投资管理合伙企业（有限合伙）于2024年1月11日通过大宗交易的方式向公司实际控制人丁建峰先生、丁冰先生、梁秋鸿先生及丁洁女士合计转让公司股份数量6,246,500股，本次转让股份为实际控制人及其一致行动人之间的内部转让，不会导致公司控制权发生变化。具体内容详见公司于2024年1月13日披露的《关于实际控制人及其一致行动人之间通过大宗交易转让股份完成的公告》。上述四人于2024年1月23日知悉并筹划公司本次员工持股计划及限制性股票激励计划，不存在利用内幕信息买卖公司股票的情况。监事会主席葛利伟先生配偶丁巧玲女士在自查期间买入公司股份37,659股，其买入公司股票系其个人基于对公司已公开披露信息的分析及对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，未有任何内幕信息知情人向其泄露本激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。。

除此之外，其他内幕信息知情人均不存在买卖公司股票的情况，不存在内幕信息知情人公开或泄漏相关信息或者建议他人买卖上市公司股票的情形，也不存在利用该信息进行其它内幕交易或操纵市场的情形。

（二）激励对象买卖公司股票情况

除上述内幕知情人以外，经核查，自查期间共有18名激励对象交易过公司股票，其买卖公司股票的行为系其个人基于对公司已公开披露信息的分析及对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，未有任何内幕信息知情人向其泄露本激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

除上述人员外，其余核查对象在自查期间不存在买卖公司股票的行为。公司在策划本激励计划的过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号一一上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及公司内部相关保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将参与本激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人档案登记表》登记的人员范围之内，在公司公开披露本激励计划前，未发现存在信息泄露的情形。

三、结论意见

综上所述，公司严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，限定了接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。公司在首次公开披露本激励计划公告前，未发生信息泄露的情形，亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。

四、备查文件

（一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

（二）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《股东股份变更明细清单》。

特此公告。

江西晨光新材料股份有限公司董事会

2024年3月15日

证券代码：605399 证券简称：晨光新材公告编号：2024-023

江西晨光新材料股份有限公司

关于向激励对象授予限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 授予日：2024年3月15日

● 授予数量：117.00万股

● 授予人数：43人

● 授予价格：6.23元/股

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《本激励计划草案》”）的相关规定，江西晨光新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“晨光新材”）2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）限制性股票的授予条件已经成就，根据公司2024年第一次临时股东大会授权，公司于2024年3月15日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议分别审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意以2024年3月15日为授予日，授予价格为6.23元/股，向符合授予条件的43名激励对象授予117.00万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

一、限制性股票授予情况

（一）已履行的决策程序和信息披露情况

1、2024年2月28日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

2、2024年2月28日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

3、2024年2月29日至2024年3月9日，公司通过内部OA办公系统以及公司告示栏对本次股权激励计划授予激励对象的姓名与职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024年3月11日，公司监事会披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2024年3月15日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司董事会于同日披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2024年3月15日，公司召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单和授予数量的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司监事会对本次激励计划授予的激励对象名单进行核实并发表了同意授予相关事项的意见。

（二）董事会关于符合授予条件的说明

根据《本激励计划草案》中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象获授限制性股票的条件为：

1、公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

经公司董事会核查，公司及激励对象均未出现上述任一情形，本激励计划授予条件已经成就。

（三）权益授予的具体情况

1、授予日：2024年3月15日

2、授予数量：117.00万股

3、授予人数及范围：本激励计划授予的激励对象共计43人，具体包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。

4、授予价格：6.23元/股

5、股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

6、本激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：

（1）本次激励计划的有效期

本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。

（2）本激励计划的限售期和解除限售安排

本激励计划授予限制性股票的限售期分别为限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。

当期解除限售条件未成就的，限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限售。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时限制性股票回购注销的，则因前述原因获得的股份同时回购注销。

本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

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（3）公司层面业绩考核要求

本激励计划首次授予的限制性股票考核年度为2024-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次。各年度业绩考核目标如下表所示：

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注：1、上述“营业收入”、“净利润”指标以经会计师事务所审计的合并报表的营业收入、净利润数值，且“净利润”指标以剔除公司实施员工持股计划、股权激励计划产生的股份支付费用的净利润作为计算依据，下同；

2、上述业绩考核目标值不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺，下同。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

按照上述业绩考核目标，各解除限售期期公司层面解除限售比例与对应考核年度考核指标完成度挂钩，公司层面解除限售比例（X）的确定方法如下所示：

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（4）个人层面绩效考核要求

公司人力资源部等相关业务部门将负责对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，薪酬与考核委员会负责审核公司绩效考评的执行过程和结果，并依照审核的结果确定激励对象解除限售的比例。激励对象的个人考核结果分为四个档次，分别对应不同的解除限售比例，具体如下表所示：

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注：年度OKR绩效得分最高分为10分。

激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×公司层面可解除限售比例（X）×个人层面标准系数（Y）。

激励对象因个人业绩考核不达标导致当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

7、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

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注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%；

2、本激励计划不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；

3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

二、监事会意见

公司监事会对《本激励计划草案》确定的授予激励对象是否符合授予条件进行核实后，认为：

1、鉴于《本激励计划草案》中3名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，公司董事会对本激励计划的激励对象名单及拟授予的限制性股票数量进行了调整，调整后的授予对象与公司2024年第一次临时股东大会批准的《江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象相符合。

2、本次被授予权益的其他激励对象不存在《管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、公司和本次授予的激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。

监事会同意以2024年3月15日为授予日，向43名激励对象授予117.00万股限制性股票。

三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

经公司自查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月不存在卖出公司股票情况。

四、本次实施的股权激励计划与2024年第一次临时股东大会审议通过的股权激励计划的差异情况

鉴于《本激励计划草案》中3名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划的激励对象名单及拟授予的限制性股票数量进行了调整，调整后的授予对象与公司2024年第一次临时股东大会批准的《江西晨光新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象相符合。

除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2024年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

五、限制性股票授予后对公司财务状况的影响

按照《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至解除限售期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息做出最佳估计，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

公司按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本计划的股份支付费用，该等费用将在本计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期确认。

公司于2024年3月15日授予限制性股票，根据中国会计准则要求，则2024-2027年股份支付费用摊销情况如下所示：

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注：1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与实际授予日、授予价格、授予日公司股票收盘价和解除限售数量相关，激励对象在解除限售前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的，会相应减少实际解除限售数量从而减少股份支付费用。同时，公司提请股东注意可能产生的摊薄影响；

2、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

由本激励计划产生的总费用将在经常性损益中列支。公司以目前情况估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但考虑到本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

六、法律意见书的结论性意见

北京金诚同达（上海）律师事务所认为：公司本次调整及本次授予已取得现阶段必要的批准和授权；本次授予的授予条件已成就；公司董事会确定的授予日符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《本激励计划草案》的相关规定；本次授予的激励对象、授予数量、授予价格符合《管理办法》以及《本激励计划草案》的相关规定；本次激励计划已按照《管理办法》《上市规则》的规定，履行了必要的信息披露义务。

七、独立财务顾问的专业意见

国元证券股份有限公司认为：截至报告出具日，晨光新材本次限制性股票激励计划的调整及授予相关事项已经取得必要的批准和授权，本次限制性股票激励计划的授予日、授予价格、授予对象、授予数量等事项的调整及确定符合《管理办法》、《本激励计划草案》及其摘要的相关规定，后续授予相关事宜尚需按照《管理办法》及《本激励计划草案》及其摘要的相关规定在规定期限内进行信息披露和向上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相应后续手续。

特此公告。

江西晨光新材料股份有限公司董事会

2024年3月15日