ST华铁股票交易异常波动因信披违规拟遭证监会重罚投资者索赔已可立案|证监会_新浪财经

因连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到12%，ST华铁(000976)近日发布的股价异常波动公告对目前存在的风险进行了提示，包括控股股东及关联方资金占用、公司因信披违规近期收到行政处罚事先告知书、控股股东部分股份被司法冻结等情形。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，ST华铁此前涉及信披违规事项已经由证监会调查完毕，索赔条件已经清晰，基于目前公司存在多处风险，投资者应尽快起诉索赔。

连续四年年报存在虚假记载

根据广东证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司存在多重违规行为，其一是2019年至2022年连续四年定期报告存在虚假记载或重大遗漏，个别年度重大遗漏占比大等情形。其二是2020年及2021年报均存在开展虚假贸易，虚增收入、利润的情形。其三是未按规定披露关联交易。其四是控股股东违规占用资金。截至2022年末，公司控股股东及其他关联方尚存在非经营性资金占用资金余额约13.38亿元。基于上述违法行为，广东证监局拟对公司及相关负责人处罚合计2630万元，并拟对公司实际控制人采取终身市场禁入措施。

根据上述内容，符合于2021年4月30日至2023年4月28日期间买入，并在2023年4月29日及之后卖出或仍持有而亏损的投资者可通过“股民索赔宝”公众号参加索赔登记。

12.9亿元占用资金尚未归还

公司日前发布的公告显示，截至2024年1月31日，公司控股股东及其他关联方以现金方式累计归还占用资金金额10,051.94万元(其中本金金额9,562.37万元，归还利息489.57万元)，尚未归还余额为129,049.80元(其中本金余额116,823.11万元，利息12,226.69万元)。公司明确表示控股股东及其他关联方资产处置、筹措资金尚需时间，完全归还占用上市公司的资金尚存在不确定性。

此前，因公司控股股东及其他关联方存在非经营性资金占用的情形，公司最近一年的内部控制审计报告被出具否定意见，根据深交所相关规则，公司股票已于2023年5月5日起被深交所实施其他风险警示，公司简称由“华铁股份”变更为“ST华铁”。

2023年业绩预亏

1月30日公司发布2023年业绩预告，预计2023年归属于上市公司股东的净利润亏损52,700万元-62,700万元，扣除非经常性损益后的净利润亏损57,400万元-67,400万元。

然而，其中还未包括控股股东资金占用对公司的影响。ST华铁表示截至本公告披露日，尚无法判断控股股东资金占用产生的资产减值风险，具体坏账准备的计提比例、金额将根据后续实际进展情况、以公司披露的经会计师事务所审计的相关数据为准。刘鹏律师表示鉴于公司业绩现状，符合条件的投资者应尽早加入维权。