建元信托股份有限公司第九届董事会第十五次会议决议公告

证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临2024-013

建元信托股份有限公司

第九届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十五次会议于2024年2月5日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于2024年1月31日以电子邮件方式发出。本次会议出席董事9名，有表决权董事8名，其中1名董事尚需经国家金融监督管理总局或其派出机构核准其董事资格后履职。本次会议由公司董事长秦怿先生主持。本次会议的召集召开及程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经与会董事审议并表决，通过如下决议：

一、审议通过《关于〈2023年度消费者权益保护工作报告及2024年度工作计划〉的议案》

表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。

二、审议通过《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于预计2024年度日常关联交易额度的公告》（编号：临2024-014）。

公司董事钱晓强先生在关联方中国信托业保障基金有限责任公司（华融国际信托有限责任公司之控股股东）任职，公司董事屠旋旋先生担任关联方海通证券股份有限公司的董事，为本议案的关联董事，对本议案回避表决。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票。

三、审议通过《关于部门组织架构优化调整建议方案的议案》

表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。

四、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

同意聘任林德栋先生担任公司证券事务代表，任期至第九届董事会届满之日（证券事务代表简历见后）。

表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。

备查文件：

1、公司第九届董事会第十五次会议决议。

特此公告。

建元信托股份有限公司董事会

二○二四年二月七日

证券事务代表简历

林德栋，男，汉族，1989年12月出生，硕士研究生学历，具有法律职业资格、董事会秘书资格。曾任职于光明房地产集团股份有限公司董（监）事会办公室，曾任安徽开润股份有限公司证券事务代表。现任公司证券事务代表。

证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临2024-014

建元信托股份有限公司

关于预计2024年度日常关联交易

额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次关联交易额度预计已经建元信托股份有限公司第九届董事会第十五次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。

● 本次关联交易额度预计有利于推进公司业务开展，符合公司和全体股东的整体利益，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性，公司业务不会因此形成对关联方的依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月5日召开第九届董事会第十五次会议，会议以“6同意，0反对，0弃权”的结果审议通过《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》，关联董事钱晓强先生、屠旋旋先生对本议案回避表决。该议案无需提交公司股东大会审议。公司独立董事专门会议以全票同意审议通过了该议案。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

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（三）本次日常关联交易预计金额和类别

■

二、关联人介绍和关联关系

（一）关联方基本情况及关联关系介绍

1、关联方之一

名称：海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）

统一社会信用代码：9131000013220921X6

成立时间： 1993-02-02

注册地：上海市广东路689号

法定代表人：周杰

注册资本：1,306,420万元人民币

经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要股东：截至2023年9月30日，海通证券第一大股东上海国盛（集团）有限公司及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有海通证券股份比例为 10.38%。

截至2022年12月31日（经审计），海通证券总资产为人民币7,536.08亿元，净资产为人民币1,776.22亿元；2022年度（经审计），海通证券营业总收入为人民币259.48亿元，净利润为人民币51.96亿元。

截至2023年9月30日（未经审计），海通证券总资产为人民币7,361.73亿元，净资产人民币1,802.36亿元；2023年1-9月（未经审计），海通证券营业总收入为人民币225.74亿元，净利润为人民币45.14亿元。

关联关系：公司董事屠旋旋先生担任海通证券董事。

2、关联方之二

名称：上海电气控股集团有限公司（以下简称“上海电气集团”）

统一社会信用代码：913100001322128733

成立时间：1985-01-14

注册地：上海市黄浦区四川中路110号

董事长：吴磊

注册资本：1,084,936.6万元人民币

经营范围：许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），设计、制作、代理发布各类广告；第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；医疗设备租赁；工程和技术研究和试验发展；软件开发；机械设备研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

主要股东：上海市国有资产监督管理委员会持有上海电气集团100%股权。

主要财务数据：截至2022年12月31日（经审计），上海电气集团总资产为人民币3,949.10亿元，净资产为人民币919.71亿元；2022年度（经审计），上海电气集团营业总收入为人民币1,538.67亿元，净利润为人民币-136.63亿元。

截至2023年9月30日（未经审计），上海电气集团总资产为人民币3,816.62亿元，净资产人民币816.45亿元；2023年1-9月（未经审计），上海电气集团营业总收入为人民币992.08亿元，净利润为人民币15.20亿元。

关联关系：上海电气集团持有公司控股股东上海砥安投资管理有限公司24.3212%股权，根据实质重于形式原则认定其为公司关联方。

3、关联方之三

名称：华融国际信托有限责任公司（以下简称“华融信托”）

统一社会信用代码：91650000742220088A

成立时间：2002-08-28

注册地：新疆乌鲁木齐市天山区中山路333号

法定代表人：李勇锋

注册资本：303,565.33万元人民币

经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要股东：中国信托业保障基金有限责任公司持有华融信托76.7883%股权。

主要财务数据：截至2022年12月31日（经审计），华融信托总资产为人民币38.62亿元，净资产为人民币36.30亿元；2022年度（经审计），华融信托营业收入为人民币5.92亿元，净利润为人民币0.37亿元。

截至2023年9月30日（未经审计），华融信托总资产为人民币37.79亿元，净资产人民币36.00亿元；2023年1-9月（未经审计），华融信托营业收入为人民币0.59亿元，净利润为人民币0.016亿元。

关联关系：公司5%以上股东中国信托业保障基金有限责任公司为华融信托控股股东，根据实质重于形式原则认定其为公司关联方。

（二）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

上述各关联方经营正常、资信状况良好，日常交易中均能履行合同约定，具有良好的履约能力。

三、关联交易主要内容和定价政策

本次预计的2024年度关联方日常关联交易内容属于公司正常经营范围内发生的日常业务，主要为：（1）认购关联方产品，主要为认购关联方发行的资管计划、信托计划等，预计总额为62,000万元；（2）向关联方提供服务，主要为服务信托等，预计总额为500万元。

上述日常关联交易将遵循一般商业条款和公司正常业务程序进行，其定价遵循市场化原则，以公允价格开展交易。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

本次关联交易额度预计有利于推进公司业务开展，提高公司综合竞争力，符合本公司和全体股东的整体利益，亦符合公司经营发展需要，不存在损害公司和非关联股东尤其是中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性，公司业务不会因此形成对关联方的依赖。

五、履行的审议程序

（一）关联交易委员会审议情况

公司第九届董事会关联交易委员会第四次会议于2024年2月5日召开，审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》，同意公司预计2024年度日常关联交易额度事项。

（二）董事会审议情况

公司第九届董事会第十五次会议于2024年2月5日召开，审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》，同意公司预计2024年度日常关联交易额度事项。关联董事钱晓强先生、屠旋旋先生对本议案回避表决。

（三）独立董事审核情况

公司2024年第一次独立董事专门会议于2024年2月5日召开，审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》。公司全体独立董事认为，公司预计的2024年度日常关联交易额度是公司正常开展业务中所发生的，公司将根据市场化原则，以公允价格开展交易，不存在利益输送和损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》并提交公司第九届董事会第十五次会议审议。

六、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：建元信托本次预计2024年度日常关联交易额度事项已经公司董事会、独立董事专门会议审议通过，关联董事予以回避表决，履行了必要的审批程序，表决程序合法合规。本次关联交易不会对建元信托当期经营业绩产生重大影响，不会影响现有主营业务的正常开展，不存在损害建元信托及全体股东利益的情形。综上，保荐机构对建元信托本次预计2024年度日常关联交易额度事项无异议。

特此公告。

建元信托股份有限公司董事会

二〇二四年二月七日

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