倍加洁集团股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议公告|股票期权激励计划_新浪财经

证券代码：603059 证券简称：倍加洁公告编号：2024-003

倍加洁集团股份有限公司

第三届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

倍加洁集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月28日以邮件方式向各位董事发出了召开第三届董事会第十三次会议的通知。会议于2024年2月2日以现场及通讯表决方式召开。会议由张文生先生召集并主持，应到董事7名，实到董事7名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议召开合法、有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》和《倍加洁集团股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公司拟注销本次股票期权激励计划部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权共1,361,300份。

表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

特此公告。

倍加洁集团股份有限公司董事会

2024年2月3日

证券代码：603059 证券简称：倍加洁公告编号：2024-002

倍加洁集团股份有限公司

关于注销2021年股票期权激励计划

部分股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2024年2月2日，倍加洁集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《倍加洁集团股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司拟注销本次股票期权激励计划部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权共1,361,300份。现将有关事项公告如下：

一、公司《激励计划》实施情况

1、2021年10月27日，公司召开了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《倍加洁2021年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要》、《倍加洁2021年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》，2021年11月29日，公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。上述会议相关信息分别于2021年10月28日、2021年11月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露了相关公告。

2、公司对激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共10天。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人提出异议或不良反映。2021年12月10日，公司公告了《倍加洁集团股份有限公司监事会关于2021年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》（公告编号：2021-060）。

3、2021年12月15日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《倍加洁集团股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要》、《倍加洁集团股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2021年12月16日披露了《倍加洁集团股份有限公司关于公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-061）。

4、2021年12月28日，公司分别召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，同意确定以2021年12月28日作为本次激励计划的授予日，向符合条件的121名激励对象授予437.4万份股票期权，行权价格为20.80元/股。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。

5、2022年12月29日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查。国浩律师（上海）事务所出具了《关于倍加洁集团股份有限公司2021年股票期权激励计划调整行权价格、注销部分股票期权及第一个行权期行权条件成就之法律意见书》。原激励对象中25人因离职已不符合激励条件，注销其已获授但尚未行权的全部股票期权共880,000份；1名激励对象因成为监事已不符合激励条件，注销其已获授但尚未行权的全部股票期权共60,000份；15名激励对象2021年度部门绩效考核结果为D，注销其已获授但尚未行权的当期全部股票期权共120,400份；19名激励对象2021年度个人或部门绩效考核结果为B或C，注销其已获授但尚未行权的当期股票期权共35,100份。合计注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权共1,095,500份。

6、2023年6月15日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，因利润分配，行权价格调整为20.46元/股，独立董事对该议案发表了同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。国浩律师（上海）事务所出具了法律意见书。

二、公司本期注销部分股票期权的情况

1、根据《激励计划》“第六章股票期权授予和行权条件”之“第（二）股票期权的行权条件 5.行权安排”，激励对象必须在各期期权行权期内行权完毕。若在上述约定期间，达不到行权条件，则当期股票期权或不得行权或递延至下期行权，并由公司按本次激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。第一个行权期可行权股票期权数量为531,300份，行权有效期为2023年2月27日至2023年12月28日，截至2023年12月31日，累计行权且完成股份过户登记的数量为448,700份，按照《激励计划》，未行权股票期权82,600份予以注销。

2、根据《激励计划》“第十一章公司及激励对象个人情况发生异动的处理方式”之“2. 激励对象个人情况发生变化”，激励对象因与公司解除劳动合同等原因而不在公司担任职务的、激励对象成为独立董事、监事或法律、法规规定的其他不能持有公司股票或股票期权的人员的，自该情形发生之日起，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，并由公司注销。第二期原激励对象中22人因离职已不符合激励条件，公司董事会同意注销其已获授但尚未行权的剩余三期80%股票期权共611,200份。

3、根据《激励计划》“第六章股票期权授予和行权条件”之“第（二）股票期权的行权条件 5.行权安排”，第二个行权期行权比例为25%，剩余激励对象可行权股票期权为667,500份。根据《激励计划》“第六章股票期权授予和行权条件”之“第（二）股票期权的行权条件 4.业绩考核条件”，因2022年营业收入增长率低于50%，未达行权条件，故注销第二期股权激励期权合计667,500份。

因此，本次拟注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权共1,361,300份。

三、本次注销部分股票期权对公司的影响

本次注销部分股票期权事项不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，且不影响公司《激励计划》的继续实施。

四、独立董事意见

独立董事认为，本次注销部分已获授的股票期权，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定，审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营结果产生实质性影响，也不会影响公司管理和核心技术团队的勤勉尽职。

五、监事会意见

根据《激励计划》的有关规定，本次审议注销部分已获授的股票期权事项的程序合法合规，不存在损害公司或股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司对1,361,300份股票期权进行注销。

六、法律意见书结论性意见

国浩律师（上海）事务所律师认为，本次注销已经取得现阶段必要的批准和授权；本次注销符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。

特此公告。

倍加洁集团股份有限公司董事会

2024年02月03日