四川川投能源股份有限公司关于控股股东及其一致行动人合计持股比例被动稀释超过1%的提示性的公告

股票代码：600674 股票简称：川投能源 公告编号：2024-021号

四川川投能源股份有限公司

关于控股股东及其一致行动人合计持股

比例被动稀释超过1%的提示性的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次权益变动系四川川投能源股份有限公司（以下简称“公司”）“川投转债”转股引起公司总股本变动，导致控股股东及其一致行动人合计持股比例被动稀释超过1%所致。

● 本次权益变动未触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

● 本次权益变动后，公司控股股东及其一致行动人合计持有公司股份的比例将从54.10%减少至50.07%（以公司2024年1月31日收市后总股本即4,874,606,828股计算），被动稀释4.03%。

一、本次权益变动基本情况

（一）信息披露义务人基本情况

信息披露义务人1：四川省投资集团有限责任公司（以下简称“川投集团”）

统一社会信用代码：915100002018123391

注册地址：四川省成都市武侯区临江西路1号

信息披露义务人2：四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司（以下简称“川投峨铁”）

统一社会信用代码：91511100206959401F

注册地址：峨眉山市九里镇

二、本次权益变动情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕1575号）核准，公司于2019年公开发行了40,000,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额400,000万元,期限6年。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2019〕260号文同意，公司本次发行的400,000万元可转换公司债券于2019年12月2日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称：川投转债，债券代码：110061。

根据有关规定和《四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“川投转债”自2020年5月15日起可转换为本公司A股普通股，初始转股价为9.92元/股，最新转股价为8.40元/股。

2024年1月11日，公司披露了《关于实施“川投转债”赎回暨摘牌的公告》（公告编号：2024-005），“川投转债”自2024年2月1日起，在上海证券交易所摘牌。“川投转债”赎回结果详见公司同日披露的《关于“川投转债”赎回结果暨股份变动（转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%）的公告》（公告编号：2024-020）。

公司于2023年1月19日披露了控股股东增持结果的公告，控股股东及一致行动人在2023年1月17日增持计划结束后，合计持股54.10%，截止2023年1月17日，公司总股本4,460,588,493股，详见《四川川投能源股份有限公司关于控股股东增持股份计划实施期限届满暨增持结果公告》（公告编号：2023-014）。

公司于2023年12月29日召开了十一届二十五次董事会、监事会。决定行使”川投转债“的提前赎回权利，控股股东川投集团在转债摘牌前转股27,445,709股，持股数量增至2,401,149,487股。与其一致行动人川投峨铁合计持股数量增至2,440,810,525股。

2023年1月18日至2024年1月31日，可转债累计转股414,018,335股。本次可转债转股导致公司总股本由本次权益变动前的4,460,588,493股（截至2023年1月17日）增加至4,874,606,828股（截至2024年1月31日）,因此导致控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释，持股比例下降超过1%。

三、控股股东及一致行动人本次权益变动前后持股情况

■

注：川投峨铁持股数量包含通过转融通出借的股份。

四、所涉后续事项

（一）本次权益变动系“川投转债”转股导致的被动稀释，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

（二）本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。

特此公告。

四川川投能源股份有限公司

2024年2月2日

股票代码：600674 股票简称：川投能源 公告编号：2024-020号

四川川投能源股份有限公司

关于“川投转债”赎回结果暨股份变动

（转股数量累计达到转股前公司已发行

股份总额10%）的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 赎回数量：人民币4,156,000（41,560张）

● 赎回兑付金额：人民币4,172,831.80元（含当期利息）

● 赎回款发放日：2024年2月1日

● 可转债摘牌日：2024年2月1日

● 截止2024年1月31日收市后，累计转股数量为472,466,348股，占“川投转债”转股前公司已发行股份总额的10.73%。

一、“川投转债”有条件赎回的公告情况

（一）赎回条件成就情况

2023年12月10日至2023年12月29日期间，四川川投能源股份有限公司（以下简称“公司”）股票已连续十五个交易日的收盘价不低于“川投转债”当期转股价格8.4元/股的130%（即10.92元/股），已经触发“川投转债”的有条件赎回条款。

（二）本次赎回的审议及公告情况

2023年12月29日，公司召开第十一届二十五次董事会和十一届二十五次监事会会议审议通过了《关于提前赎回“川投转债”的提案报告》，决定行使“川投转债”的提前赎回权，对赎回登记日在册的“川投转债”按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。具体内容详见公司2023年12月30日披露的《关于提前赎回“川投转债”的公告》（公告编号：2023-101）。

2024年1月11日，公司披露了《关于实施“川投转债”赎回暨摘牌的公告》（公告编号：2024-005），并在1月12日至1月31日期间披露了14次关于实施“川投转债”赎回暨摘牌的提示性公告。

（三）相关赎回条款

1.赎回登记日：2024年1月31日

2.赎回对象范围：本次赎回对象为2024年1月31日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“川投转债”的全部持有人。

3.赎回价格：根据本公司《可转换公司债券募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.405元/张。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。共计82天。

当期应计利息=B×i×t/365=100*1.8%*82/365=0.405元/张。

赎回价格=100+0.405=100.405元/张。

4.赎回款发放日：2024年2月1日

5.可转债摘牌日：2024年2月1日

二、本次“川投转债”赎回的结果和对公司影响

（一）赎回金额

截止2024年1月31日（赎回登记日）收市后，“川投转债”余额为人民币4,156,000元(41,560张），占发行总额的0.10%。累计共有3,995,844,000元“川投转债”转换为公司股份，累计转股数量为472,466,348股，占“川投转债”转股前公司已发行股份总额的10.73%。

（二）转股情况

截至2024年1月31日收市，本公司的股本结构变动情况如下：

单位：股

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注：截止2023年12月31日的总股本数据详见2024年1月4日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《四川川投能源股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号：2024-001》。

（三）“川投转债”停止交易及转股情况

2024年1月26日收市后，“川投转债”停止交易，2024年1月31日收市后，尚未转股的4,156,000元“川投转债”全部冻结，停止转股。

（四）赎回兑付金额

根据中登上海分公司提供的数据，本次赎回“川投转债”数量为41,560张，赎回兑付总金额为人民币4,172,831.80元（含当期利息），赎回款发放日为2024年2月1日。

（五）本次赎回对公司的影响

本次赎回兑付总金额为人民币4,172,831.80元（含当期利息），不会对公司现金流产生重大影响。本次可转债提前赎回完成后，公司总股本增加至4,874,606,828股，增强了公司资本实力。因总股本增加，短期内对公司每股收益将会有所摊薄。

特此公告。

四川川投能源股份有限公司

2024年2月2日

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