1月5日晚，ST三圣公告称，收到公司实控人潘先文送达的重庆市第一人民法院对其出具的刑事判决书。
图片来源：公司公告判决结果显示，潘先文犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑二年，罚金100万元。犯擅自发行股票罪，判处有期徒刑一年。决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。
ST三圣表示，潘先文目前未在公司担任董事、监事及高管的职务，上述判决不影响公司的正常业务运作。
潘先文收到刑事判决书
随着ST三圣收到公司实控人潘先文送达的重庆市第一人民法院对其出具的刑事判决书。潘先文涉嫌操纵证券市场一案落地。
回溯公告，2021年6月6日，ST三圣披露《关于控股股东、实际控制人被采取强制措施公告》，公司实际控制人潘先文因涉嫌操纵证券市场，于2021年6月1日被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施，同年6月30日被取保候审，2023年1月6日被监视居住。
起诉书显示，潘先文伙同他人集中资金优势连续买卖股票，操纵证券市场，影响证券交易价格和交易量，其行为已构成操纵证券市场罪；同时，作为重庆市碚圣医药科技股份有限公司（下称“碚圣医药”）直接负责的主管人员，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行股票超过200人，其行为已构成擅自发行股票罪。
图片来源：公司公告资料显示，ST三圣主要业务包括建材化工和医药制造两大板块。建材化工板块主要产品为商品混凝土、减水剂、膨胀剂、硫酸，医药制造板块主要产品为医药中间体、原料药和制剂产品。2023年前三季度，ST三圣营收为16.16亿元，同比增长10.11%，归母净利润为-1.32亿元，同比下降62.29%。
除了业绩承压外，就公司公告来看，ST三圣还存在关联方资金占用、违规对外担保、主要银行账户被冻结等诸多问题尚待解决。
图片来源：公司公告如公司与控股股东控制的碚圣医药共同向重庆市万盛区恒辉小额贷款有限公司借款，并将该借款提供碚圣医药使用，该事项未经公司董事会、监事会和股东大会审议，已经构成关联方资金占用。截至公司2023年12月28日最新公告日，资金占用余额本息8232.15万元。
实控人及关联方多次占用公司资金
2023年，ST三圣及潘先文便因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查，公司及相关责任人已收到重庆证监局的《行政处罚书》。
图片来源：公司公告2023年2月，ST三圣公告，公司及公司控股股东潘先文近日分别收到证监会下发的《立案告知书》，公司及公司控股股东潘先文涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及公司控股股东潘先文立案。
调查结果显示，ST三圣未按规定披露与关联方共同借款事项、未及时披露关联方财务资助事项；潘先文作为公司实控人，指使实施了公司与关联方碚圣医药共同借款事项，隐瞒相关信息，导致公司未按规定披露临时报告以及2019 年和2020年半年报及年报、2021年半年报存在重大遗漏。
对此，重庆证监局决定对ST三圣给予警告，并处以100万元的罚款；对潘先文给予警告，并处以180万元罚款，同时对其采取5年市场禁入措施。
图片来源：公司公告而此前，重庆证监局在对ST三圣的行政监管措施决定书中曾直言，公司多次发生实际控制人及其关联方非经营性占用上市公司资金的情况，反映出公司实际控制人凌驾于内部控制之上，严重损害上市公司独立性，付款审批相关内部控制制度未得到有效执行，公司治理及内部控制均存在重大缺陷。
针对公司目前存在的种种风险，ST三圣在2023年12月28日最新公告中表示，公司拟向法院申请重整及预重整，目前正根据法院相关要求积极推动预重整前期准备工作，法院能否决定公司进行预重整，公司的重整申请能否被法院裁定受理以及具体时间尚存在不确定性。
责编：邵子怡 校对：张 宇 图编：周 洋
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