杭州豪悦护理用品股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告|股票_新浪财经

证券代码：605009 证券简称：豪悦护理公告编号：2024-063

杭州豪悦护理用品股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一

个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为243,000股。

本次股票上市流通总数为243,000股。

● 本次股票上市流通日期为2024年1月8日。

一、本次限制性股票情况

（一）2021年限制性股票激励计划批准及实施情况

1、2021年7月30日，豪悦护理召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于〈杭州豪悦护理用品股份有限公司2021年度限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈杭州豪悦护理用品股份有限公司2021年度限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划有关的议案。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见。

2、2021年7月30日，豪悦护理召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于〈杭州豪悦护理用品股份有限公司2021年度限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈杭州豪悦护理用品股份有限公司2021年度限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实杭州豪悦护理用品股份有限公司2021年度限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等议案。

3、2021年8月18日，豪悦护理召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于〈杭州豪悦护理用品股份有限公司2021年度限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈杭州豪悦护理用品股份有限公司2021年度限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。

4、2021年11月12日，豪悦护理召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事就本次激励计划首次授予相关事项发表了同意的独立意见。

5、2022年4月25日，豪悦护理召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司回购注销1名已离职、 1名已去世激励对象合计持有的2万股已获授但尚未解除限售的限制性股票。公司独立董事就本次回购注销发表了同意的独立意见。

6、2022年8月26日，豪悦护理召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司回购注销3名已离职激励对象合计持有的7万股已获授但尚未解除限售的限制性股票。公司独立董事就本次回购注销发表了同意的独立意见。

7、2023年12月29日，豪悦护理召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，确认公司本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意公司为62名符合解除限售条件的激励对象统一办理解除限售事宜，共计解除限售24.30万股限制性股票。公司独立董事就本次解除限售发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。。

（二）2021年限制性股票激励计划授予情况

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（三）2022 年限制性股票激励计划解锁情况

本次解锁为公司2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售，为公司 2022 年限制性股票激励计划首次解除限售。

二、2021年限制性股票激励计划解锁条件

根据公司《激励计划》的相关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已达成，具体情况如下：

（一）限售期已届满

根据《激励计划》的相关规定，本次激励计划首次授予部分的第一个解除限售期为自授予完成登记之日起24月后的首个交易日起至授予完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售数量占获授权益数量比例为30%。

根据公司2021年11月24日公告的《杭州豪悦护理用品股份有限公司关于2021年股权激励计划之限制性股票首次授予登记完成的公告》，公司本次激励计划首次授予部分限制性股票登记日为2021年11月22日，第一个限售期已于2023年11月21日届满，自2023年11月22日起进入第一个解除限售期。

（二）限制性股票解除限售条件已经成就

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（三）2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期未解锁股份情况说明

2022年4月25日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司回购注销1名已离职、1名已去世激励对象合计持有的2万股已获授但尚未解除限售的限制性股票。

2022年8月26日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司回购注销3名已离职激励对象合计持有的7万股已获授但尚未解除限售的限制性股票。

综上，根据公司《激励计划》及相关法律、法规的规定，本激励计划首次授予部分的激励对象4名激励对象因锁定期期间离职，1名激励对象因锁定期期间去世，故失去激励对象资格，故其获授的9万股制性股票应由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。回购注销完成后，公司股份总数发生变更，公司已完成回购后相应的减资程序。

三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量

本次申请解除限售的首次授予的激励对象人数为 62人，可解除限售的限制性股票数量为24.3 万股，占公司目前股本总额的 0.16%。具体情况如下：

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四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

（一）、本次解除限售的限制性股票上市流通日：2024年1月8日

（二）、本次解除限售的限制性股票上市流通数量：24.3万股，占公司目前股本总额的0.16%（按截止至 2024年1月2日公司的总股本计算）。

（三）、本次激励计划的激励对象为公司中层管理人员、核心业务人员及核心技术人员。

（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况：

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五、法律意见书的结论性意见

国浩律师（杭州）事务所律师认为，截至本法律意见书出具日，豪悦护理本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售事项已获得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划》的规定。本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量符合《管理办法》及《激励计划》的规定。公司尚需就本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售事项及时履行信息披露义务，并按照《激励计划》的相关规定办理解除限售相关事宜。

特此公告。

杭州豪悦护理用品股份有限公司董事会

2024年1月3日