烟台睿创微纳技术股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动的公告

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烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 转股情况：自2023年10月1日起至2023年12月31日，“睿创转债”共有人民币2,000?元已转换为公司股票，转股数量为50股，占“睿创转债”发行总额的0.0001%。

● 累计转股情况：截止2023年12月31日，“睿创转债”累计有人民币161,000元已转换为公司股票，累计转股数量为4,029股，占“睿创转债”发行总额的0.01%。

● 尚未转股情况：截止2023年12月31日，“睿创转债”尚未转股的可转债金额为人民币1,564,529,000元，占“睿创转债”发行总额的99.99%。

一、可转债发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2749号），公司向不特定对象发行可转债15,646,900张，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行可转换公司债券募集资金总额为156,469.00万元（含发行费用），实际募集资金净额人民币155,479.06万元。上述募集资金已全部到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到账情况进行验资，并出具了《烟台睿创微纳技术股份有限公司验证报告》（XYZH/2023BJAA1B0001）。

经上海证券交易所“自律监管决定书〔2023〕19号”文同意，公司156,469.00万元可转换公司债券于2023年2月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“睿创转债”，债券代码“118030”。

根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“睿创转债”自2023年7月6日起可转换为本公司股票。

鉴于公司已完成2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个及预留授予部分第一个归属期的股份登记工作，公司授予131名激励对象共1,276,250股，使公司总股本由446,023,750变更为447,300,000股；鉴于公司2022年年度利润分配方案股权登记日确定为2023年6月27日，利润分配以方案实施前的公司总股本 447,300,000股为基数，每股派发现金红利0.11元（含税），睿创转债的转股价格由40.09元/股调整为39.92元/股，调整后的转股价格自2023年6月28日起生效，具体内容详见公司于2023年6月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整“睿创转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-055）。

二、可转债本次转股情况

本次发行的可转债转股期限自发行结束之日（2023年1月6日，T+4日）起满六个月后的第一个交易日（2023年7月6日）起至可转债到期日（2028年12月29日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

自2023年10月1日起至2023年12月31日，“睿创转债”共有人民币2,000?元已转换为公司股票，转股数量为50股，占“睿创转债”发行总额的0.0001%。

截止2023年12月31日，“睿创转债”累计有人民币161,000元已转换为公司股票，累计转股数量为4,029股，占“睿创转债”发行总额的0.01%。

截止2023年12月31日，“睿创转债”尚未转股的可转债金额为人民币1,564,529,000元，占“睿创转债”发行总额的99.99%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、联系方式

投资者如需了解睿创转债的详细情况，请查阅公司于2022年12月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：证券投资部

联系电话：0535-3410615

联系邮箱：raytron@raytrontek.com

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

董事会

2024年1月3日

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烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 截至2023年12月31日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,267,053股，占公司总股本的比例为0.28%，回购成交的最高价为50.00元/股，最低价为44.03元/股，支付的资金总额为人民币59,905,835.70元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

一、回购股份的基本情况

烟台睿创微纳技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年10月31日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币5,000万元（含）,不高于人民币10,000万元（含）；回购价格不高于60元/股（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起6个月内。

具体内容详见公司于2023年11月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-071）。

二、实施回购的进展情况

根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号一一回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间，应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下：

公司于2023年12月1日以集中竞价交易方式实施首次回购，截至2023年12月31日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,267,053股，占公司总股本的比例为0.28%，回购成交的最高价为50.00元/股，最低价为44.03元/股，支付的资金总额为人民币59,905,835.70元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

上述回购符合相关法律法规、规章制度及既定的回购股份方案。

三、其他事项

公司后续将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号一一回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机实施股份回购，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

董事会

2023年1月3日

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