神通科技集团股份有限公司关于2023年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权授予结果公告

证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2023-117

债券代码：111016 债券简称：神通转债

神通科技集团股份有限公司

关于2023年限制性股票与股票期权激励计划之

股票期权授予结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股票期权首次授予登记日：2023年12月15日

● 股票期权登记数量：1,409.00万份

神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，已于近日完成了《神通科技集团股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）所涉及的股票期权授予的登记工作，现将有关情况公告如下：

一、股票期权授予情况

（一）公司2023年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权授予具体情况如下：

1.公司于2023年12月1日召开了第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量及价格的议案》、《关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。根据公司第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2023年12月1日为授予日，向符合授予条件的169名激励对象授予1,409.00万份股票期权。监事会对本次股票期权授予的相关事项进行了核实并发表了核查意见，国浩律师（杭州）事务所出具了《国浩律师（杭州）事务所关于神通科技集团股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划相关事项调整及首次授予事项之法律意见书》。

2.授予日：2023年12月1日

3.行权价格：10.40元/股

4.授予对象：董事会认为需要激励的其他员工

5.股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票

6.授予人数及数量：合计向169名激励对象授予1,409.00万份股票期权

（二）激励对象名单及授予情况

■

二、本激励计划有效期、股票期权的等待期和行权安排

（一）本激励计划有效期为自限制性股票/股票期权授予日起至激励对象获授的所有限制性股票全部解除限售或回购注销和股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。

（二）本激励计划授予的股票期权在激励对象满足相应行权条件后将按约定比例分次行权。股票期权的等待期及行权安排具体如下：

本激励计划首次授予股票期权的等待期分别为自授予之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债务。本激励计划的等待期届满之后，激励对象获授的股票期权进入可行权期。股票期权在满足相应行权条件后将按本激励计划的行权安排进行行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

1、公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告前30日起算至公告前1日；

2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

3、自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

4、中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有规定的，以相关规定为准。

（三）股票期权的行权安排

本次激励计划首次授予的股票期权将分3期行权，各期时间安排如下表所示：

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在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的股票期权，公司将按本激励计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权，相关权益不得递延至下期。

三、股票期权的登记情况

本次授予的1409.00万份股票期权已于2023年12月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。具体情况如下：

（一）期权名称：神通科技期权

（二）期权代码（分三期行权）：1000000551、1000000552、 1000000553

（三）股票期权登记完成日期：2023年12月15日

四、本次授予新增股份对最近一期财务报告的影响

根据《企业会计准则第11号一一股份支付》的规定，公司授予股票期权对公司相关年度的财务状况及经营成果将产生一定的影响。董事会已确定本激励计划的授予日为2023年12月1日，在2023年-2026年将按照各期股票期权的行权比例和授予日股票期权的公允价值总额分期确认股票期权激励成本。经测算，本次股票期权的激励成本合计为4,593.54万元，则2023年-2026年股票期权成本摊销情况如下表所示：

■

说明：

（1）上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。

（2）上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，股票期权费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发骨干员工的积极性，提高经营效率，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

特此公告。

神通科技集团股份有限公司董事会

2023年12月19日

证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2023-118

债券代码：111016 债券简称：神通转债

神通科技集团股份有限公司

关于2023年限制性股票与股票期权激励计划之

限制性股票授予结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 限制性股票登记日：2023年12月15日

● 限制性股票登记数量：105.00万股

神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，已于近日完成了《神通科技集团股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）所涉及的限制性股票授予的登记工作，现将有关情况公告如下：

一、限制性股票授予情况

（一）公司2023年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股票授予具体情况如下：

1.公司于2023年12月1日召开了第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量及价格的议案》、《关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。根据公司第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2023年12月1日为授予日，向符合授予条件的2名激励对象授予105.00万股限制性股票。监事会对本次限制性股票授予的相关事项进行了核实并发表了核查意见，国浩律师（杭州）事务所出具了《国浩律师（杭州）事务所关于神通科技集团股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划相关事项调整及首次授予事项之法律意见书》。

2.授予日：2023年12月1日

3.授予价格：5.19元/股

4.授予对象：董事、高级管理人员

5.股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票

6.授予人数及数量：合计向2名激励对象授予105.00万股限制性股票

（二）激励对象名单及授予情况

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二、本激励计划有效期、限制性股票的锁定期和解锁安排

（一）本激励计划有效期为自限制性股票/股票期权授予日起至激励对象获授的所有限制性股票全部解除限售或回购注销和股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。

（二）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应解锁条件后将按约定比例分次解锁。具体如下：

本激励计划的限售期分别为自激励对象获授限制性股票之日起12个月、24个月和36个月，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。

限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的限售期的截止日与限制性股票相同，若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股份将一并回购。

限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司按本计划规定的原则回购，不得解除限售或递延至下期解除限售。

（三）限制性股票的解锁安排

本次激励计划首次授予的限制性股票将分3期解除限售，各期时间安排如下表所示：

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在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本次激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票，相关权益不得递延至下期。

三、限制性股票认购资金的验资情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年12月6日出具了《神通科技集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2023]第11333号），验资截至2023年12月5日止，公司已收到激励对象共2人以货币资金缴纳的出资额合计人民币544.95万元，其中计入股本人民币105.00万元；计入资本公积（资本溢价）人民币439.95万元。

四、限制性股票的登记情况

本次授予的限制性股票为105.00万股，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已完成本次授予的限制性股票的登记工作，并向公司出具了《证券变更登记证明》。本次授予的限制性股票登记日为2023年12月15日。

五、授予限制性股票前后对控股股东的影响

本次股份授予前，公司控股股东宁波神通投资有限公司直接持有公司股份194,397,178股，占公司股份总数的比例为45.75%。本次限制性股票授予登记完成后，公司股份总数由424,880,000股增加至425,930,000股，控股股东持有的股份数量不变，占公司股份总数的比例变更为45.64%。本次限制性股票授予不会导致公司控股股东控制权发生变化。

六、股权结构变动情况

单位：股

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注：实际股本结构变动情况以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股份结构表为准。

七、本次募集资金使用计划

公司本次激励计划限制性股票首次授予所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。

八、本次授予新增股份对最近一期财务报告的影响

根据《企业会计准则第11号一一股份支付》的规定，公司授予限制性股票对公司相关年度的财务状况及经营成果将产生一定的影响。董事会已确定本激励计划的授予日为2023年12月1日，在2023年-2026年将按照各期限制性股票的解除限售比例和授予日限制性股票的公允价值总额分期确认限制性股票激励成本。经测算，本次限制性股票的激励成本合计为832.65万元，则2023年-2026年限制性股票成本摊销情况如下表所示：

■

说明：

（1）上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。

（2）上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发骨干员工的积极性，提高经营效率，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

特此公告。

神通科技集团股份有限公司董事会

2023年12月19日

证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2023-119

债券代码：111016 债券简称：神通转债

神通科技集团股份有限公司

关于“神通转债”转股价格调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

● 调整前转股价格：11.57元/股

● 调整后转股价格：11.55元/股

● 目前“神通转债”尚未进入转股期，请投资者注意风险。

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446号）同意注册，神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月25日向不特定对象发行面值总额57,700万元可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元。经上海证券交易所自律监管决定书[2023]184号文同意，公司可转换公司债券于2023年8月15日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“神通转债”，债券代码“111016”。转股期起止日期为2024年1月31日至2029年7月24日，初始转股价格为11.60元/股。

因公司实施2023年半年度利润分配，向股权登记日即2023年10月11日在册的全体股东每股派发现金红利人民币0.032元（含税），需对“神通转债”的转股价格作出相应调整。“神通转债”的转股价格将由原来的11.60元/股调整为11.57元/股，调整后的价格于2023年10月12日起生效。具体内容详见公司于2023年9月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于因利润分配调整“神通转债”转股价格的公告》。

一、转股价格调整依据

2023年12月1日，公司召开第二届董事会第二十七次会议以及第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量及价格的议案》、《关于向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，确定2023年12月1日为首次授予日，授予2名激励对象105.00万股限制性股票。

根据《神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》相关条款的规定：在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

近日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已于2023年12月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予的105.00万股限制性股票登记工作，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股票授予结果公告》。公司因股权激励计划增发新股对“神通转债”转股价格进行调整，符合公司可转换公司债券募集说明书的相关规定。

二、转股价格调整公式

根据上述增发新股转股价格调整公式：P1=（P0+A×k）/（1+k）

其中：P0为调整前转股价11.57元/股，A为限制性股票授予价格5.19元/股，k为增发新股率0.2471%（105.00万股/42,488.00万股，股份总数以新增股份登记前的总股数424,880,000股计算），计算调整后的转股价格P1=（P0+A×k）/（1+k）=11.55元/股。

综上，“神通转债”的转股价格将由原来的11.57元/股调整为11.55元/股，调整后的价格于2023年12月20日起生效。

特此公告。

神通科技集团股份有限公司董事会

2023年12月19日

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