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专题：因违规被暂定发新6个月，老牌公募中邮基金缘何“泯然于众”？
转自：上海证券报
上证报中国证券网讯（记者 梁银妍）9月28日，中邮创业基金披露的《关于中邮创业基金管理股份有限公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书的公告》显示，北京证监局对中邮创业基金采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册六个月的行政监管措施。
公告显示，中邮创业基金存在以下三个方面违法违规事实：公司治理、合规内控和人员管理等制度不完善且未能有效执行；基金交易、股票入库、基金销售等制度不完善且未能有效执行；公司对境内外子公司管控存在问题。
根据《证券投资基金公司管理办法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》《基金管理公司子公司管理规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等规定，北京证监局对公司采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册六个月的行政监管措施。
公告显示，本次行政监管措施，对中邮创业基金现有业务不会造成较大影响，但对后续业务的增长与发展将产生一定的影响；不会对公司自身现有财务状况产生重大影响；不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
公告还显示，中邮创业基金将按监管要求即行整改、查缺补漏，提升公司治理、合规内控、业务管理以及对子公司的管控水平。
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责任编辑：杨赐
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