监管要闻
证监会召开证券基金私募机构座谈会，就活跃资本市场、提振投资者信心听取意见建议
8月18日，证监会召开部分证券基金私募机构座谈会。
会议强调，证券基金私募机构作为资本市场的重要参与者，是资本市场发挥价值发现、资源配置和居民财富管理等功能的关键力量，要认真学习贯彻中央政治局会议精神，进一步站稳人民立场、提升专业能力，加快形成推动资本市场高质量发展的合力。一是科学、准确、全面把握当前经济金融形势。切实增强大局观和宏观研判能力，坚定信心，保持定力，强化逆周期思维，以实际行动践行长期投资、价值投资、稳健投资。二是坚持投资者利益至上。切实履行“受人之托、代人理财”职责，关注投资者体验，有效满足多元化投资需求，以长期稳定的投资回报赢得广大投资者信任。三是发挥权益投资引领作用。加快核心投研能力建设，优化投研管理组织架构与人才培养机制，持之以恒坚定发展权益类产品。四是加强规范管理。坚持合规风控全覆盖，强化对高管及核心从业人员的管理，有效落实长期考核激励约束机制，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。五是主动加大政策宣传解读。发挥专业优势，引导市场参与各方全面客观理性看待经济金融形势和资本市场发展潜力，共同营造有利于资本市场健康发展的舆论环境。
证监会有关负责人就活跃资本市场、提振投资者信心答记者问
8月18日，中央政治局会议对资本市场工作作出重要部署，明确提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”。近日，证监会有关负责人就贯彻落实情况接受了媒体采访。证监会下一步措施包括以下几个方面：
一、加快投资端改革，大力发展权益类基金。引导公募基金管理人加大自购旗下权益类基金力度。加大中长期资金引入力度等方面作出系统安排。
二、提高上市公司投资吸引力，更好回报投资者。推动提升上市公司特别是大市值公司分红的稳定性、持续增长性和可预期性。修订股份回购制度规则，放宽相关回购条件，支持上市公司开展股份回购。研究对于破发或破净的上市公司和行业，适当限制其融资活动，要求其提出改善市值的方案。合理把握IPO、再融资节奏，完善一二级市场逆周期调节。
三、优化完善交易机制，提升交易便利性。降低证券交易经手费，同步降低证券公司佣金费率；研究适当延长A股市场、交易所债券市场交易时间，更好满足投资交易需求。完善股份减持制度，加强对违规减持、“绕道式”减持的监管，同时严惩违规减持行为。
四、激发市场机构活力，促进行业高质量发展。大力发展中国特色指数体系和指数化投资，鼓励各类资金通过指数化投资入市。允许更多境内外投资机构在审慎前提下使用衍生品管理风险。
五、支持香港市场发展，统筹提升A股、港股活跃度，在香港推出国债期货及相关A股指数期权。支持在美上市中概股在香港双重上市。
六、加强跨部委协同，形成活跃资本市场合力。引导和支持银行理财资金积极入市；支持银行类机构等更多投资者全面参与交易所债券市场。
证监会：降低证券交易经手费 同步降低证券公司佣金费率
8月18日，证监会表示，下一步将推出以下措施：一是降低证券交易经手费，同步降低证券公司佣金费率。二是进一步扩大融资融券标的范围，降低融资融券费率，将ETF纳入转融通标的。三是完善股份减持制度，加强对违规减持、“绕道式”减持的监管，同时严惩违规减持行为。四是优化交易监管，增强交易便利性和畅通性，提升交易监管透明度。
监管动态
上市公司
松原股份（300893.SZ）：变更募集资金用途未及时信披等，收警示函
8月15日，宁波证监局发布《关于对浙江松原汽车安全系统股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
4月13日，公司披露《关于以自有资金置换募投项目部分已投入的募集资金暨相关公告更正的公告》称，自2022年9月2日、2022年10月14日开始，公司募投项目“年产1325万条汽车安全带总成生产项目”和“年产150万套安全气囊生产项目”出现实际投入募集资金超出原计划投入金额的情况，相关资金来源于募投项目“测试中心扩建项目”原计划使用资金及募集资金产生的利息。截至2022年12月31日，前述两个生产项目较原计划使用募集资金分别超出4,215.20万元、738.25万元，占当次募集资金净额的比例分别为14.99%、2.62%。
上述变更募集资金用途事项，公司未及时履行审议程序及信息披露义务，直至2023年2月24日，公司才履行股东大会补充审议程序，并在2023年4月13日进一步披露相关更正公告后对超额部分进行置换整改。公司于2022年10月24日向深交所申请向不特定对象发行可转债，当次申报存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正且未经股东大会认可的情形，申报的《募集说明书》中亦未披露前次募投项目超额投入募集资金的情形，相关披露不准确。
根据相关规定，宁波证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
*ST和科（002816.SZ）：2022年业绩预告财务数据出现重大偏差，收警示函
8月17日，深圳证监局发布《关于对深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
4月6日，公司披露《2022年度业绩预告修正公告》，对2022年度业绩预告大幅修正。经查，公司在2022年度业绩预告编制过程中，对相关客户收入确认核算不规范，导致公司2023年1月31日披露的《2022年度业绩预告》财务数据出现重大偏差。
上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。
*ST西发（000752.SZ）：年报披露信息不准确，被责令改正
8月18日，西藏证监局发布《关于对西藏发展股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
经查，公司存在以下违规行为：一、对已出现回收风险的大额应收款项坏账计提不符合会计准则要求；二、子公司应付股利会计处理错误。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款，《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第一项，《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一项规定，西藏证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
ST摩登（002656.SZ）：信披违规，收警示函
8月16日，广东证监局发布《关于对摩登大道时尚集团股份有限公司、林毅超采取出具警示函措施的决定》。
经查，公司存在以下信息披露违规行为：1月31日，公司披露《2022年年度业绩预告》，预计公司2022年归属于上市公司股东的净利润为亏损1680万元至1120万元。6月30日，公司披露2022年年度报告，2022年经审计净利润为亏损4140.12万元，与此前的业绩预告存在重大差异。
根据相关规定，广东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
思林杰（688115.SH）：未披露关联方及关联交易，被责令改正
8月17日，思林杰公告，公司收到广东证监局出具的《行政监管措施决定书》（〔2023〕104号）。
经查，2022年度思林杰与广州悦创及其子公司、周茂林等发生关联交易合计712.06万元，但思林杰未披露上述关联方及关联交易，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、第二十二条第一款、第二款第一项的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，广东证监局决定对思林杰采取责令改正的行政监管措施，对周茂林采取出具警示函的行政监管措施。
证券公司
中银国际：合规管理存在漏洞等四项问题，收警示函
8月18日，河北证监局发布《关于对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。
2023年7月河北证监局对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部开展了现场检查，经查，该营业部存在以下问题：
一、对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞，导致未能及时发现员工违规开展业务，且造成客户损失。
二、部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统。
三、存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议。
四、个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金。中后台员工领取基金产品销售提成，未做到与业务岗位相分离。
根据相关规定，河北证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
基金/投资公司
腾邦梧桐：未全面履行信息披露义务等，收警示函
8月18日，深圳证监局发布《关于对深圳市腾邦梧桐投资有限公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：
一、未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。二、未全面履行信息披露义务。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
邮储银行四川省分行：基金销售人员未取得基金从业资格，收警示函
8月16日，四川证监局发布《关于对中国邮政储蓄银行股份有限公司四川省分行采取出具警示函措施的决定》。
经查，重庆证监局发现公司存在以下问题：
经查，中国邮政储蓄银行股份有限公司四川省分行基金销售业务存在基金销售业务部门负责人、分支机构基金销售业务负责人、基金销售人员未取得基金从业资格的情形。
上述情形违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第八条第（四）项、第三十条第二款的规定，按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，四川证监局决定对该分行采取出具警示函的行政监督管理措施。
东燊私募：未按合同约定方式信披等，收警示函
8月15日，福建证监局发布《关于对福州经济技术开发区东燊私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，发现公司存在以下问题：
一、公司未按东燊稳健增长1号私募证券投资基金合同约定的方式向投资者进行信息披露。
二、公司未保存柒福弘晖一期证券投资基金个别投资者适当性管理的记录及相关资料。
针对上述情况，按照相关规定，福建证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
长兴私募：开展私募基金业务存在五项违规，被责令改正
8月18日，浙江证监局发布《关于对长兴私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。
经查，公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、管理的部分基金投资者适当性匹配不规范，未进行合格投资者承诺。二、管理的部分基金未按合伙协议约定进行投资冷静期回访。三、管理的部分基金未按合伙协议约定进行信息披露。四、部分基金账户的管理不规范。五、为其他私募基金管理人介绍客户并收取费用。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十六条第一款、第二十四条的规定，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，浙江证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（作者：王媛媛,卢陶然 编辑：巫燕玲）
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