重庆顺博铝合金股份有限公司关于申请向特定对象发行股票的审核问询函回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告

证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-082

债券代码：127068 债券简称：顺博转债

重庆顺博铝合金股份有限公司

关于申请向特定对象发行股票的审核问询函回复

及募集说明书等申请文件更新的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“顺博合金”、“公司”）于2023年5月9日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于重庆顺博铝合金股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕120076号）。公司收到审核问询函后，立即会同相关中介机构对审核问询函所列问题进行了认真研究和逐项落实，进行了逐项说明和回复，并对申请文件进行了相应回复和修订，具体内容详见公司于2023年5月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《重庆顺博铝合金股份有限公司与国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司向特定对象发行股票的审核问询函的回复》及其他相关文件。

根据深交所的进一步审核意见，公司会同相关中介机构对上述审核问询函回复内容进行了进一步补充修订，现根据规定对修订后的文件进行公开披露，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网上披露的相关公告。

公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核,并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）做出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核,并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

2023年8月7日

证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2023-083

债券代码：127068 债券简称：顺博转债

重庆顺博铝合金股份有限公司可转换公司债券2023年付息公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、“顺博转债”将于2023年8月14日按面值支付2022年8月12日至2023年8月11日期间的利息，每10张“顺博转债”（面值1,000.00元）付息3.00元（含税）。

2、“顺博转债”付息债权登记日：2023年8月11日。凡在2023年8月11日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息。

重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“顺博合金”或“公司”）于2022年8月12日公开发行 830 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行可转债面值总额为人民币 8.30 亿元，债券简称：顺博转债，债券代码：127068。根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）和《可转换债券上市公告书》有关条款的规定，在“顺博转债”的计息期限内，每年付息一次，现将“顺博转债”2022年8月12日至2023年8月11日期间的付息事项公告如下：

一、可转债的基本情况

1、可转债简称：顺博转债

2、债券代码：127068

3、可转债上市时间：2022年9月7日

4、可转债存续期限：2022年8月12日至2028年8月11日

5、债券利率：第一年0.3%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四年1.6%、第五年2.0%、第六年2.5%。

6、付息的期限和方式：

本次发行的可转换公司债采用每年付息一次的付息方式，到期归还所有未转股的可转债本金和最后一年利息。

（1）年利息计算

年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。

年利息的计算公式为：

■

I：指年利息额；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券的当年票面利率。

（2）付息方式

①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。

②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

④可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由可转换公司债券持有人承担。

7、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）

8、保荐机构：国海证券股份有限公司

9、信用评级：根据中证鹏元资信评估股份有限公司出具的相关评级报告及跟踪评级报告，公司主体信用等级为“AA-”，“顺博转债”信用等级为“AA-”，评级展望为“稳定”。

二、本次付息方案

根据《募集说明书》有关条款的规定，本次付息为“顺博转债”第一年付息，计息期间为2022年8月12日至2023年8月11日，本期债券票面利率为0.3%，本次付息每10张“顺博转债”（面值1,000.00元）债券派发利息人民币3.00元（含税）。

对于持有“顺博转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，实际每10张派发利息为2.40元；对于持有“顺博转债”的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号）规定，暂免征收企业所得税和增值税，实际每10张派发利息3.00元；对于持有“顺博转债”的其他债券持有者，每10张派发利息3.00元，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税，公司不代扣代缴所得税。

三、本次付息债权登记日、除息日及付息日

1、付息债权登记日：2023年8月11日

2、除息日：2023年8月14日

3、付息日：2023年8月14日

四、付息对象

本期可转债付息对象为截至2023年8月11日下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“顺博转债”持有人。

五、付息方法

公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国结算深圳分公司指定的银行账户划付本期利息资金。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。

六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明

1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函【2003】612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息兑付网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。

2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税【2018】108号）等规定，自2018年11月7日起至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号）规定，境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税的政策实施期限延长至2025年12月31日。因此，对非居民企业债券持有者取得的本期债券利息免征企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。

3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明

其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。

七、联系方式

联系部门：重庆顺博铝合金股份有限公司董事会办公室

联系人：蒋佶利、孙静

联系电话：023-86521019

特此公告。

重庆顺博铝合金股份有限公司

董事会

2023年8月7日

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