浙江寿仙谷医药股份有限公司简式权益变动报告书|寿仙谷_新浪财经

上市公司名称：浙江寿仙谷医药股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：寿仙谷

股票代码：603896

债券简称：寿22转债

债券代码：113660

信息披露义务人一：浙江寿仙谷投资管理有限公司

住所：浙江省金华市武义县壶山街道金厦银湖花园25幢-109号

通讯地址：浙江省金华市武义县壶山街道商城路10号

信息披露义务人二：李振皓

住所/通讯方式：浙江省金华市武义县黄龙三路12号

信息披露义务人三：李振宇

住所/通讯方式：浙江省金华市武义县黄龙三路12号

股权变动性质：股份减少

签署日期：2023年6月6日

信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一一权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本报告。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人签署的章程、协议或其他任何形式的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在浙江寿仙谷医药股份有限公司拥有权益的股份变动情况。自上次简式权益报告书签署日至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在浙江寿仙谷医药股份有限公司中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。

第一节释义

本报告书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：

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第二节信息披露义务人

一、信息披露义务人的基本情况

（一）信息披露义务人一的基本情况

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（二）信息披露义务人二的基本情况

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（三）信息披露义务人三的基本情况

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（三）信息披露义务人之间关系说明

李明焱、朱惠照分别持有寿仙谷投资65%、35%的股权。李振皓、李振宇为李明焱、朱惠照之子。李振皓、李振宇为寿仙谷投资一致行动人。

二、信息披露义务人一主要负责人

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三、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人不存在持有其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

第三节权益变动目的和计划

一、本次权益变动的目的

信息披露义务人本次权益变动系公司可转债转股被动稀释、实施2021年度差异化分红及控股股东以前年度实施减持计划导致；控股股东以前年度实施减持计划的主要目的是优化上市公司股权结构，引入优质合作资源，同时满足自身经营计划和资金需要。

二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内增加或继续减少其在上市公司中拥有权益的股份

截至本报告书签署日，信息披露义务人无在未来12个月内增持或者减持上市公司股份的计划安排。

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]2165号”文核准，公司于2022年11月17日公开发行398万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额39,800万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2022]332号文同意，公司39,800.00万元可转债于2022年12月12日起在上交所挂牌交易，债券简称“寿22转债”，债券代码“113660”。“寿22转债”自2023年5月23日开始转股，目前仍处在转股期。在未来12个月内，仍然存在可转债转股被动稀释的情况。

若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照规定履行信息披露义务。

第四节权益变动方式

一、信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份情况

本次权益变动前，信息披露义务人合计持有上市公司股份61,998,500股，占公司总股本的43.20%。本次权益变动后，信息披露义务人合计持有上市公司股份76,867,050股，占公司总股本的38.09%。

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二、权益变动的方式

1、可转债转股

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]658号”文核准，公司于2020年6月9日公开发行360万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额36,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]180号文同意，公司36,000.00万元可转债于2020年7月7日起在上交所挂牌交易，债券简称“寿仙转债”，债券代码“113585”。“寿仙转债”自2020年12月15日开始转股，于2023年6月6日完成赎回并摘牌。

截至2023年6月5日，“寿仙转债”和“寿22转债”累计因转股形成的股份数量为16,424,170股。

2、实施差异化分红

公司于2022年5月25日实施2021年度利润分配方案，以股权登记日2022年5月25日的总股本152,516,474股扣减公司回购专用账户的股份3,585,000股为基数，实施2021年度权益分派。因本次权益分派所形成的转增股份数量为44,679,442股。本次权益分派实施完成后，公司总股本由152,516,474股变更为197,195,916股。

公司于2022年4月22日召开2021年年度股东大会，审议通过了《寿仙谷2021年度利润分配预案》，拟以2021年度利润分配股权登记日的总股本扣减回购专用账户的股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.05元（含税），以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增3股。公司以2022年5月25日的总股本152,516,474股扣减公司回购专用账户的股份3,585,000股为基数，实施2021年度权益分派。因本次权益分派所形成的转增股份数量为44,679,442股。本次权益分派实施完成后，公司总股本由152,516,474股变更为197,195,916股。

3、控股股东履行股份减持计划

2020年10月28日，控股股东寿仙谷投资履行股份减持计划，通过大宗交易方式减持其持有的公司股份2,870,000股。（详见公告2020-065、公告2020-089及公告2020-091）

因公司可转债转股和2021年度权益分派，公司总股本由143,523,384股增加至201,826,889股。因公司控股股东履行股份减持计划、2021年度权益分派，公司控股股东寿仙谷投资及其一致行动人李振皓、李振宇合计持股数量由61,998,500股变更为76,867,050股，合计持股比例由43.20%下降至38.09%，合计稀释5.11%。

本次权益变动完成前后，信息披露义务人持有公司股份的情况如下：

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三、本次权益变动的其他情况

（一）截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在对上市公司未清偿的负债，也不存在上市公司为信息披露义务人负债提供的未解除的担保。

(二)本次股权转让不会导致上市公司实际控制人发生变化，也不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。

第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况

在本次权益变动之日前六个月内，信息披露义务人不存在买卖上市公司股票的行为。

第六节其他重大事项

截至本报告书签署之日，信息披露义务人认为，本报告书已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定以及为避免对本报告书内容产生误解应当披露而未披露的其他重大信息。

第七节备查文件及地点

一、备查文件

1、信息披露义务人的营业执照复印件；

2、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件。

二、备查地点

本报告书及上述备查文件备置于上市公司董事会办公室。

信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人（盖章）：浙江寿仙谷投资管理有限公司

法定代表人（签字）：________________

李明焱

日期：2023年6月6日

信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

信息披露义务人（签字）：________________

李振皓

日期：2023年6月6日

信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

信息披露义务人（签字）：________________

李振宇

日期：2023年6月6日

附表

简式权益变动报告书

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信息披露义务人（盖章）：浙江寿仙谷投资管理有限公司

法定代表人（签字）：________________

李明焱

日期：2023年6月6日

信息披露义务人（签字）：

李振皓

日期：2023年6月6日

信息披露义务人（签字）：

李振宇

日期：2023年6月6日

证券代码：603896 证券简称：寿仙谷公告编号：2023-034

债券代码：113660 债券简称：寿22转债

浙江寿仙谷医药股份有限公司

关于“寿仙转债”赎回结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 赎回数量：人民币209,000元（2,090张）

● 赎回兑付总金额：人民币211,073.28元（含当期利息）

● 赎回款发放日：2023年6月6日

● “寿仙转债”摘牌日：2023年6月6日

一、本次可转债赎回的公告情况

（一）有条件赎回条款成就情况

浙江寿仙谷医药股份有限公司（以下简称“本公司”）的股票自2023年4月20日至2023年5月15日已满足连续三十个交易日内有十五个交易日收盘价格不低于本公司“寿仙转债”当期转股价格的130％。根据《浙江寿仙谷医药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，已触发“寿仙转债”的有条件赎回条款。

（二）赎回程序履行情况

公司于2023年5月15日召开了寿仙谷第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提前赎回“寿仙转债”的议案》，决定行使“寿仙转债”的提前赎回权，对“赎回登记日”登记在册的“寿仙转债”全部赎回。具体内容详见公司于2023年5月16日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《寿仙谷关于提前赎回“寿仙转债”的公告》（公告编号：2023-021）。

2023年5月24日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《寿仙谷关于实施“寿仙转债”赎回（暨摘牌）的公告》（公告编号：2023-024），并在2023年5月25日至2023年6月3日期间披露了八次关于实施“寿仙转债”赎回（暨摘牌）的提示性公告。本次赎回的相关事项如下：

1、赎回登记日：2023年6月5日

2、赎回对象范围：本次赎回对象为2023年6月5日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“寿仙转债”的全部持有人。

3、赎回价格：

根据本公司《可转换公司债券募集说明书》中关于提前赎回的约定，“寿仙转债”赎回价格为100.992元/张。

其中，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率，2022年6月9日至2023年6月8日的票面利率为1%；

t：指计息天数，即从上一个付息日（2022年6月9日）起至本计息年度赎回日（2023年6月6日）止的实际日历天数（算头不算尾），共362天。

当期应计利息：IA=B×i×t/365=100*1%*362/365=0.992元/张

赎回价格=可转债面值+当期应计利息=100+0.992=100.992元/张

4、赎回款发放日：2023年6月6日

5、“寿仙转债”摘牌日：2023年6月6日

二、本次可转债赎回的结果和赎回对公司的影响

（一）赎回余额

截至赎回登记日（2023年6月5日）收市后，“寿仙转债”余额为人民币209,000元（2,090张），占“寿仙转债”发行总额的0.06%。

（二）转股情况

截至赎回登记日（2023年6月5日）收市后，累计共有359,791,000元的“寿仙转债”已转换为公司股份，占“寿仙转债”发行总额的99.94%。“寿仙转债”及公司于2023年11月公开发行的可转换公司债券“寿22转债”（以下简称“寿22转债”）累计因转股形成的股份数量为16,424,170股，占“寿仙转债”和“寿22转债”转股前公司已发行股份总额的8.81%。其中，2023年4月1日至2023年6月5日期间，因“寿仙转债”及“寿22转债”转股引起的股份变动情况如下：

单位：股

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（三）可转债停止交易及转股情况

自2023年6月1日起，“寿仙转债”停止交易；赎回登记日（2023年6月5日）收市后，尚未转股的209,000元“寿仙转债”全部冻结，停止转股。

（四）赎回兑付金额

根据中登上海分公司提供的数据，公司本次赎回“寿仙转债”数量为2,090张，赎回兑付的总金额为211,073.28元（含当期利息），赎回款发放日为2023年6月6日。

（五）本次赎回对公司的影响

本次“寿仙转债”赎回兑付总金额为人民币211,073.28元，不会对公司现金流造成重大影响。本次“寿仙转债”赎回完成后，公司总股本增加至201,826,889股，增强了公司资本实力，提高了公司抗风险能力。同时由于股本增加，短期内对公司每股收益有所摊薄。

特此公告。

浙江寿仙谷医药股份有限公司董事会

2023年6月7日

证券代码：603896 证券简称：寿仙谷公告编号：2023-035