南京证券股份有限公司2022年年度股东大会决议公告_新浪财经

证券代码：601990 证券简称：南京证券公告编号：临2023-017号

南京证券股份有限公司2022年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2023年5月23日

(二)股东大会召开的地点：南京市江东中路389号（金融城5号楼）3楼报告厅

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由董事会召集，由李剑锋董事长主持。本次股东大会的召集、召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事15人，出席8人，陈峥副董事长、陈玲董事、肖玲董事、薛勇董事、李心丹独立董事、董晓林独立董事、王旻独立董事因工作原因未能出席本次会议；

2、公司在任监事7人，出席6人，黄涛监事因工作原因未能出席本次会议；

3、董事会秘书徐晓云出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：公司2022年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

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2、议案名称：公司2022年度监事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

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3、议案名称：公司2022年度独立董事述职报告

审议结果：通过

表决情况：

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4、议案名称：关于公司2022年年度报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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5、议案名称：公司2022年度财务决算报告

审议结果：通过

表决情况：

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6、议案名称：公司2022年度利润分配方案

审议结果：通过

表决情况：

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7、议案名称：关于确定公司2023年度自营投资业务规模的议案

审议结果：通过

表决情况：

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8.00、议案名称：关于预计2023年度日常关联交易的议案

8.01、议案名称：与南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京紫金投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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8.02、议案名称：与南京新工投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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8.03、议案名称：与南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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8.04、议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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9、议案名称：关于聘请2023年度审计机构的议案

审议结果：通过

表决情况：

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10、议案名称：关于修订公司章程的议案

审议结果：通过

表决情况：

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11、议案名称：关于修订《南京证券股份有限公司关联交易管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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12、议案名称：关于制定《南京证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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13、议案名称：关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案

审议结果：通过

表决情况：

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14.00、关于公司向特定对象发行A股股票方案的议案

14.01、议案名称：发行股票种类和面值

审议结果：通过

表决情况：

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14.02、议案名称：发行方式及时间

审议结果：通过

表决情况：

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14.03、议案名称：发行对象及认购方式

审议结果：通过

表决情况：

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14.04、议案名称：发行数量

审议结果：通过

表决情况：

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14.05、议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则

审议结果：通过

表决情况：

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14.06、议案名称：限售期

审议结果：通过

表决情况：

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14.07、议案名称：上市地点

审议结果：通过

表决情况：

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14.08、议案名称：募集资金用途及数额

审议结果：通过

表决情况：

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14.09、议案名称：本次发行完成前滚存未分配利润的安排

审议结果：通过

表决情况：

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14.10、议案名称：决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

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15、议案名称：关于公司向特定对象发行A股股票预案的议案

审议结果：通过

表决情况：

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16、议案名称：关于公司向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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17、议案名称：关于公司向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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18、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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19、议案名称：关于公司向特定对象发行A股股票涉及关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

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20、议案名称：关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案

审议结果：通过

表决情况：

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21、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权管理层办理公司向特定对象发行A股股票相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

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22、议案名称：关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案

审议结果：通过

表决情况：

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23、议案名称：关于提请公司股东大会批准南京紫金投资集团有限责任公司免于以要约方式增持股份的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(三)关于议案表决的有关情况说明

1、议案10，议案13至议案17，议案19至议案23为特别决议议案，已经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。

2、议案8《关于预计2023年度日常关联交易的议案》分为4项子议案逐项表决，4项子议案已分别经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的过半数通过。议案14《关于公司向特定对象发行A股股票方案的议案》分为10项子议案逐项表决，10项子议案已分别经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的三分之二以上通过。

3、相关议案的回避表决情况如下：公司控股股东南京紫金投资集团有限责任公司（持有921,952,751股）及其控制企业南京紫金资产管理有限公司（持有117,454,975股）、紫金信托有限责任公司（持有10,483,584股）、公司实际控制人南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司控制的其他企业南京农垦产业（集团）有限公司（持有61,527,202股）、南京颐悦置业发展有限公司（持有60,000,000股）、南京金谷商贸发展有限公司（持有567,861股）以及关联股东南京市国有资产经营有限责任公司（持有61,212,128股，公司实际控制人的董事兼任其董事）对议案8.01、议案14的10项子议案、议案15、议案16、议案17、议案19、议案20、议案23回避表决；持股5%以上股东南京新工投资集团有限责任公司（持有258,475,359股）对议案8.02回避表决；持股5%以上股东南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司（持有240,672,576股）对议案8.03回避表决；其他关联股东江苏凤凰置业有限公司（持有174,272,700股）、南京长江发展股份有限公司（持有42,521,557股）对议案8.04回避表决。

4、本次会议审议的议案均获得通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

律师：方祥勇、雷丹丹

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件目录

1、南京证券股份有限公司2022年年度股东大会决议；

2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会

2023年5月24日