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委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688017 证券简称：绿的谐波公告编号：2023-016

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

续聘会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

（1）机构名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）机构性质：特殊普通合伙企业

（3）统一社会信用代码：913200000831585821

（4）首席合伙人：郭澳

（5）成立日期：2013年11月4日

（6）注册地址：南京市建邺区江东中路106号1907室

（7）经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账，会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（8）历史沿革：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）前身为始建于1985年的江苏会计师事务所，1999年脱钩改制，2013年转制为特殊普通合伙会计师事务所。

（9）业务资质：天衡会计师事务所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。

（10）是否曾从事过证券服务业务：是

（11）职业风险基金计提：2022年末，天衡会计师事务所已提取职业风险基金1,656.56万元。

（12）职业保险累计赔偿限额：15,000万元

（13）能否承担因审计失败导致的民事赔偿责任：能

2、人员信息

天衡会计师事务所首席合伙人为郭澳。

2022年末，天衡会计师事务所合伙人84人，注册会计师407人，其中签署过证券业务审计报告的注册会计师213人。

3、业务规模

天衡会计师事务所2022年度业务收入59,235.55万元，其中审计业务收入53,832.61万元、证券业务收入15,911.85万元。

天衡会计师事务所为87家上市公司提供2021年报审计服务，收费总额7,940.84万元，具有上市公司所在行业审计业务经验。天衡会计师事务所客户主要集中于制造业，科学研究和技术服务业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业。本公司同行业上市公司审计客户67家。

4、投资者保护能力

2022年末，天衡会计师事务所已提取职业风险基金1,656.56万元，职业保险累计赔偿限额：15,000万元。

5、独立性和诚信记录

天衡会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年受到证监会及其派出机构监督管理措施（警示函）3次（涉及从业人员6人次），受到证监会行政处罚1次（涉及从业人员2人次）。

（二）项目组成员信息

1、人员信息

拟签字注册会计师（项目合伙人）杨林自2000年加入本所并开始从事上市公司审计及其他证券服务业务，1999 年注册为注册会计师，拥有二十多年证券服务经验。近三年已签署或复核超过10家上市公司审计报告。

拟签字注册会计师殷洁自2015年加入本所并开始从事上市公司审计及其他证券服务业务，2022年注册为注册会计师，拥有多年证券服务经验。

质量控制复核人夏先锋自2000年加入本所并开始从事上市公司审计及其他证券服务业务，2000 年注册为注册会计师，拥有二十多年证券服务经验。近三年已签署或复核超过10家上市公司审计报告。

2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述相关人员最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

（三）审计收费

公司继续聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期为一年，提请公司股东大会授权公司经营管理层根据审计工作的业务量决定审计费用等相关具体事项，并签署相关法律文件。2022年度公司审计费用财务审计费是47.7万（含税），内部控制审计费是15.9万（含税）。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

经公司董事会审计委员会审核，认为天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验，在其担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了外部审计机构的责任与义务，具有足够的投资者保护能力，上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和交易所自律监管措施的情况。鉴于天衡会计师事务所（特殊普通合伙）自公司上市以来一直作为公司审计机构，对公司生产经营和财务状况有清晰的认识，同意董事会续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年的审计机构。

（二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见

独立董事就续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事前认可，认为天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2023年度财务和内部控制审计工作的要求；公司此次续聘会计师事务所不会损害公司和全体股东的利益，不存在侵害中小股东利益的情形。同意将该议案提交公司第二届董事会第十次会议进行审议。

独立董事意见：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；天衡会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司财务报告及内部控制审计机构期间，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，具备继续为公司提供年度审计服务的能力和要求；我们同意继续聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度的财务报告及内部控制审计机构，并同意提请股东大会授权经营管理层根据2023年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。

（三）董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况

2023年4月28日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，表决结果为：同意9票、反对0票、弃权0票，决定续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年，并提请公司股东大会审议并授权公司经营管理层根据审计工作的具体工作量及市场价格水平确定审计费用等相关具体事项。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会

2023年4月29日

证券代码：688017 证券简称：绿的谐波公告编号：2023-017

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的公告

重要内容提示：

● 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“公司”）使用闲置自有资金进行投资理财的投资范围是安全性高、流动性好、有保本约定的投资理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。

● 公司拟使用自有资金规模不超过100,000万元（含）的公司自有资金进行投资理财，在上述额度内，资金可以滚动使用。

● 2023年4月28日，公司召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金购买保本现金理财产品的议案》，独立董事已就上述事项发表了意见。

● 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投入资金，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

在保证公司日常资金需求和资金安全的前提下，有效加强公司现金管理能力，提升公司资金使用效率，提高财务收入。

（二）投资金额

公司拟使用自有资金规模不超过100,000万元（含）的公司自有资金进行投资理财，在上述额度内，资金可以滚动使用。

（三）资金来源

本次投资理财的资金来源为公司暂时闲置自有资金。

（四）投资范围

安全性高、流动性好、有保本约定的投资理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。

（五）实施方式及期限

董事会授权公司经理层具体实施上述理财事宜，授权期限为1年，自股东大会决议通过之日起计算。

二、审议程序

2023年4月28日，公司召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金购买保本现金理财产品的议案》。公司独立董事已就上述事项发表了意见。相关议案尚需公司股东大会审议通过。

三、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投入资金，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司财务部门将针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务负责人进行审核后提交总经理或其授权人审批。

2、公司财务部门将对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及时履行信息披露义务。

四、对公司经营的影响

公司本次使用自有闲置资金投资理财产品是在保证公司日常资金需求和资金安全的前提下进行的，不影响公司主营业务的正常发展，不涉及使用募集资金。同时能够有效加强公司现金管理能力，提升公司资金使用效率，提高财务收入。

五、专项意见

（一）独立董事意见

独立董事认为：在控制风险和不影响公司主营业务正常发展的前提下，公司通过对闲置自有资金进行适度理财，可以提高自有资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报，不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

（二）监事会意见

监事会认为：为提高公司闲置资金的使用效率，提升公司整体盈利能力，在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司拟使用规模不超过100,000万元（含）的公司自有资金进行投资理财，不会对公司主营业务的正常开展造成不利影响。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置自有资金购买保本现金理财产品的事项已经公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，且独立董事已发表了独立意见，同意公司使用闲置自有资金购买保本现金理财产品，相关议案尚需公司股东大会审议通过。该事项有利于加强公司现金管理能力，提升公司资金使用效率，提高财务收入，不影响公司的日常经营，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上，保荐机构对上述使用暂时闲置自有资金购买理财产品事项无异议。

特此公告。

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会

2023年4月29日

证券代码：688017 证券简称：绿的谐波公告编号：2023-019

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

关于2022年度向特定对象发行A股股票预案

（修订稿）修订情况说明的公告

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，并于2022年11月15日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票发行方案论证分析报告的议案》《关于公司向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》等与公司2022年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）相关的议案。

根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规和规范性文件的规定，并根据有关部门对本次向特定对象发行股票申请的审核意见，公司于2023年4月28日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司〈2022年度向特定对象发行A股股票方案〉的议案》《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案，对公司《2022年度向特定对象发行A股股票预案》等相关文件进行了修订，主要调整、修订情况如下：

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具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》等相关公告，敬请广大投资者注意查阅。

公司本次2022年度向特定对象发行A股股票事项尚需通过上海证券交易所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上海证券交易所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会

2023年4月29日