神州数码集团股份有限公司关于预计委托理财额度的公告

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2023-052

神州数码集团股份有限公司

关于预计委托理财额度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示:

1、投资种类：安全性高、流动性好、风险低的委托理财产品，包括但不限于银行理财产品、国债、货币基金等。

2、投资金额：额度不超过人民币15亿元，额度内资金可滚动使用。

神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月29日召开了第十届董事会第二十八次会议，会议审议通过了《关于预计委托理财额度的议案》，董事会同意公司使用自有资金进行委托理财投资，委托理财投资额度不超过人民币15亿元，上述资金额度内可滚动使用，额度使用期限为自董事会审议通过之日起12个月止。董事会授权管理层负责具体组织实施，并签署相关合同文件。该议案无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

一、 委托理财的基本情况

1、投资目的

在保持主业正常经营的前提下，合理利用自有闲置资金，增加公司收益，提高公司自有资金使用效率。

2、投资方式

公司拟选择信用评级较高、履约能力较强的具有合法经营资格的金融机构作为委托理财的受托方，拟购买安全性高、流动性好、风险低的理财产品，包括但不限于银行理财产品、国债、货币基金等。

3、投资额度

最高额度不超过（含）人民币15亿元，在上述额度内，资金可以滚动使用，即任一时点公司委托理财的余额不超过（含）人民币15亿元。

4、额度期限

自董事会审议通过之日起12个月止。

二、委托理财的资金来源

公司进行委托理财所使用的资金为公司自有闲置资金，资金来源合法合规。

三、委托理财投资对公司的影响

1、公司及子公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过进行适度的低风险的委托理财，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

四、委托理财投资的风险及其控制措施

1、可能存在的风险

（1）政策风险：理财产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设计；如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化，则其将有可能影响理财产品的投资、兑付等行为的正常进行。

（2）市场风险：交易期内可能存在市场利率上升、但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形；受限于投资组合及具体策略的不同，理财产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。

（3）流动性风险：公司可能不享有提前终止权，则公司在产品到期日前无法取得产品本金及产品收益。

2、应对措施

（1）董事会授权公司财务负责人行使该项投资决策权并签署相关合同。公司相关部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（2）低风险投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实，充分评估投资风险并确保公司资金安全。

（3）独立董事可以对投资资金使用情况进行检查。独立董事在内部审计部门核实的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时经三分之二以上独立董事同意，有权聘任独立的外部审计机构进行投资资金的专项审计。

（4）监事会可以对委托理财投资资金使用情况进行监督。

（5）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险投资理财以及相应的损益情况。

五、公司获得15亿元委托理财投资额度的必要性

1、公司的资金存量存在波峰波谷，15亿的额度是考虑存量资金波峰的状况下确定的额度。

2、开展委托理财投资可以使资金存量在波峰状态下提高闲置资金效益。

3、因委托理财审议流程需要较长时间，公司必须提前筹划。

六、独立董事意见

公司的独立董事，在认真审阅了有关资料和听取有关人员汇报的基础上，发表意见如下：

公司规定了委托理财的审批流程和权限，能有效控制投资风险，保障公司资金安全。本次以自有资金进行委托理财的行为，符合公司利益需要,有利于提高公司的资金利用效率，不会造成公司资金压力，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司选择信用评级较高、履约能力较强的具有合法经营资格的金融机构作为委托理财的受托方，购买安全性高、流动性好、风险低的理财产品，在不超过人民币15亿元的额度内循环滚动操作。我们将根据相关法律、法规的规定保持与公司的沟通，及时了解公司委托理财投资收益和风险防控情况。

七、备查文件

1、公司第十届董事会第二十八次会议决议；

2、独立董事独立意见；

特此公告

神州数码集团股份有限公司

二零二三年三月三十一日

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2023-051

神州数码集团股份有限公司

关于预计衍生品套期保值业务额度的

公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示:

1、业务基本情况：为规避和防范外汇风险，降低风险敞口，神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟基于套期保值目的开展衍生品交易业务。衍生品名义本金不超过20亿美元（或等值其他币种），自股东大会审议通过之日起12个月内有效，且在任一时间点不超过上述额度。拟操作的衍生品主要包括远期外汇买卖、外汇期权买卖、利率掉期、货币互换等产品，对应基础资产包括汇率、利率或上述资产的组合。

2.审议程序：公司于2023年3月29日召开第十届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于预计衍生品套期保值业务额度的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。

3.风险提示：公司开展衍生品套期保值业务仍存在一定的市场风险、流动性风险和履约风险等影响，请投资者注意投资风险。

神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第二十八次会议于2023年3月29日审议通过了《关于预计衍生品套期保值业务额度的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》的相关要求，本议案尚需提交股东大会审议，现将有关事项公告如下：

一、衍生品套期保值业务概述

1、交易目的

公司开展的衍生品交易业务与日常经营需求紧密相关，鉴于公司业务特性，公司一直存在一定体量的外汇应付及外汇负债，收入与支出币种的不匹配致使出现以美元和港币为主的外汇风险敞口，为防范汇率波动对公司利润和股东权益造成不利影响，公司需进行衍生品交易，以对冲外汇风险。

2、交易额度及期限

为满足公司及下属控股子公司进行套期保值的需求，建立有效的风险防范机制、实现稳健经营，公司及下属控股子公司拟申请开展名义本金不超过20亿美元（或等值其他币种）额度的套期保值型衍生品交易，上述申请额度在授权有效期限内可循环使用，且在任一时间点，衍生品名义本金不超过20亿美元（或等值其他币种）。衍生品交易额度使用期限为自2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。

3、交易方式

公司及下属控股子公司拟开展的衍生品交易业务是以套期保值为目的，用于锁定成本、规避利率汇率等风险、提高资金利用率，交易对手方为银行、投行等金融机构，交易与主营业务密切相关的简单衍生产品，且衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。拟操作的衍生品主要包括远期外汇买卖、外汇期权买卖、利率掉期、货币互换等产品，对应基础资产包括汇率、利率或上述资产的组合。

4、合约期限

不超过三年

5、资金来源

衍生品交易主要使用公司的银行综合授信额度及自有资金保证金方式，到期采用本金交割或差额交割的方式。不涉及募集资金。

二、公司开展衍生品交易的可行性分析

1、公司制定了《投资管理制度》，对公司进行衍生品交易的风险控制、审批程序和信息披露、后续管理和信息披露等进行明确规定，以有效规范衍生品交易行为，控制衍生品交易风险。

2、公司成立了由财务总监负责的衍生品交易工作小组，具体负责公司衍生品交易事务。交易工作小组配备交易决策、业务操作、风险控制等专业人员从事衍生品交易业务，拟定衍生品交易计划并在董事会或股东大会授权范围内予以执行。

3、公司衍生品交易工作小组成员已充分理解衍生品交易的特点和潜在风险，严格执行衍生品交易的业务操作和风险管理制度。

三、衍生品交易的风险分析

1、市场风险，保值衍生品交易合约汇率与到期日实际汇率的差异将产生交易损益；在衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，至到期日重估损益的累计值等于交易损益。

2、流动性风险，保值衍生品以公司外汇收支预算为依据，与实际外汇收支相匹配，以保证在交割时拥有足额资金供清算，或选择净额交割衍生品，以减少到期日现金流需求。

3、履约风险，公司衍生品交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的银行，基本不存在履约风险。

4、其它风险，在开展业务时，如操作人员未按规定程序进行衍生品交易操作或未充分理解衍生品信息，将带来操作风险；如交易合同条款的不明确，将可能面临法律风险。

四、衍生品交易风险管理策略

1、公司开展的衍生品交易以减少汇率波动对公司影响为目的，禁止任何风险投机行为。

2、公司衍生品交易业务的开展必须经过董事会或股东大会授权批准，衍生品交易额度应当以董事会或股东大会批准的授权额度为限。

3、公司衍生品交易工作小组在衍生品交易前需进行衍生品交易风险分析，在充分了解衍生品交易条款后，拟定交易方案（包括交易品种、期限、金额、交易银行等），最终经财务总监审批。

4、公司衍生品交易合约由交易工作小组提交财务总监审批后予以执行。

5、公司与交易银行签订条款准确清晰的合约，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。

6、公司财务部跟踪衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估已交易衍生品的风险敞口变化情况，并定期向董事会审计委员会报告，如发现异常情况及时上报董事会审计委员会，提示衍生品交易工作小组及时应对。

六、衍生品交易公允价值分析、会计核算政策及后续披露

1、公司开展的衍生品交易公允价值分析、会计核算方法依据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一一套期会计》、《企业会计准则第37号一一金融工具列报》、《企业会计准则第39号一一公允价值计量》进行确定和计量。

2、当公司已交易衍生品已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超过1,000万元人民币时，公司将以临时公告及时披露。

3、公司将在定期报告中对已经开展的衍生品交易相关信息予以披露。

七、独立董事意见

公司的独立董事，本着认真负责的态度、基于独立、客观的判断立场，发表如下独立意见：

1、公司及控股子公司拟开展的衍生品套期保值业务与日常经营需求紧密相关，以更好地应对汇率和利率波动风险、锁定交易成本、降低经营风险、增强公司财务稳健性为目标，不以投机为目的，风险可控，符合公司经营发展的需要，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

2、公司已制定严格的《投资管理制度》及相关的风险控制措施，有利于加强衍生品投资风险管理和控制。

综上所述，我们认为公司开展的衍生品套期保值业务风险可控，符合有关法律、法规的规定，不会对公司日常生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司及下属控股子公司开展衍生品套期保值业务。

八、备查文件

1、公司第十届董事会第二十八次会议决议

2、独立董事独立意见

特此公告。

神州数码集团股份有限公司董事会

二零二三年三月三十一日

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2023-050

神州数码集团股份有限公司

关于续聘公司2023年度

会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月29日召开第十届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和会计师事务所”、“信永中和”）为公司2023年度财务报表审计机构和内部控制审计机构，本议案尚需提交股东大会审议，现将有关事项公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

首席合伙人：谭小青先生

截止2022年12月31日，信永中和合伙人（股东）249人，注册会计师1,495人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。

信永中和2021年度业务收入为36.74亿元，其中，审计业务收入为26.90亿元，证券业务收入为8.54亿元。2021年度，信永中和上市公司年报审计项目358家，收费总额4.52亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业等。公司同行业上市公司审计客户家数为10家。

2.投资者保护能力

信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2022年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

3.诚信记录

信永中和会计师事务所截止2022年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施11次、自律监管措施1次和纪律处分0次。30名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚4人次、监督管理措施23人次、自律监管措施5人次和纪律处分0人次。

（二）项目信息

1. 基本信息

拟签字项目合伙人：唐炫先生，1999年获得中国注册会计师资质，1996年开始从事上市公司审计，1999年开始在信永中和执业，2023年开始轮入为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

拟担任独立复核合伙人：张吉文先生，2000年获得中国注册会计师资质， 2000年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过8家。

拟签字注册会计师：郑小川先生，2004年获得中国注册会计师资质，2002年开始从事上市公司审计，2005年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司3家。

2.诚信记录

独立复核合伙人张吉文先生、项目合伙人唐炫先生、签字注册会计师郑小川先生近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

3.独立性

信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

2022年度审计费用243万元，内控审计费用35万元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。神州数码集团股份有限公司拟同意授权管理层根据2023年度具体的审计要求和审计范围与信永中和会计师事务所协商确定2023年度审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会已对信永中和提供审计服务的能力与经验进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。同意向董事会提议续聘信永中和为公司2023年度审计机构。

2、公司独立董事对本次续聘会计师事务所相关事项进行了审核并发表了事前认可意见和同意的独立意见：

事前认可意见：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2023年度审计工作的要求，我们同意将公司续聘会计师事务所相关事项提交公司董事会审议。

独立意见：经核查，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在执业过程中坚持独立审计原则，具备足够的专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司2023年度审计工作的要求。我们认为续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，有利于保障上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。我们同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

3、董事会对议案审议和表决情况

2023年3月29日公司召开第十届董事会第二十八次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表审计机构和内部控制审计机构。

4、生效日期

《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案》尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

1、公司第十届董事会第二十八次会议决议；

2、审计委员会履职的证明文件；

3、独立董事签署的事前认可意见和独立意见；

4、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

特此公告。

神州数码集团股份有限公司董事会

二零二三年三月三十一日

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2023-053

神州数码集团股份有限公司

关于预计担保额度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月29日召开了第十届董事会第二十八次会议，会议审议通过了《关于预计担保额度的议案》。依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，本议案尚需提交股东大会审议。具体情况如下：

一、担保基本情况

为了满足公司及控股子公司的经营和业务等日常经营需要，公司拟同意公司和控股子公司向业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及供应商等）申请授信或其他履约义务，公司拟同意为下属控股子公司提供担保或控股子公司之间提供担保。其中，为资产负债率低于70%的控股子公司提供担保的额度不超过人民币40亿元，为资产负债率70%以上的控股子公司提供担保的额度不超过人民币560亿元，预计提供担保总额不超过等额600亿元人民币，担保方式为保证担保、抵押担保、质押担保等，且任一时点的担保余额不超过股东大会审议通过的额度。同时，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及公司《对外担保管理制度》相关规定，在此担保额度范围内，公司合并报表范围内控股子公司之间提供的担保，按照控股子公司的审议程序决定，控股子公司在其履行审议程序后，及时通知公司履行有关信息披露义务。

上述600亿元人民币担保额度包括新增担保和原有担保的展期或续保，由股东大会、董事会另行做出决议的担保或者债务已经清偿、担保期限届满等情况的担保将不再占用授权额度。此外，公司在2021年年度股东大会上审议通过了《关于预计担保额度的议案》（详见《关于预计担保额度的公告》，公告编号2022-036），该议案范围内已经生效并正在执行的担保将计入本议案所述额度范围并继续占用上述担保额度，直至该等担保法律关系消灭。

上述额度使用期限为自获2022年年度股东大会审议通过之日起12个月，在上述额度内发生的具体担保事项，授权公司董事长或相关业务负责人决定，不再另行召开董事会或股东大会。在符合相关规定的前提下，各被担保人的额度可以进行调剂。其他担保情况，按照相关规定由董事会或股东大会另行审议作出决议后才能实施。

本次担保事项已经公司2023年3月29日召开的第十届董事会第二十八次会议审议通过。独立董事对本次担保事项发表了独立意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

二、担保额度预计情况

单位：万元人民币

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注：本表中资产负债率以被担保人2022年财务报表数据为准。

三、被担保人的基本情况

1、被担保人的基本情况

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