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2022年年度报告摘要

公司代码：601688 公司简称：华泰证券

第一节重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 未出席董事情况

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4德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

根据公司2022年度财务报表，母公司2022年度实现净利润人民币12,209,871,037.74元，根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》及公司《章程》的有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计人民币3,662,961,311.32元后，本年可供分配的利润为人民币8,546,909,726.42元。考虑以前年度结余未分配利润，2022年末累计可供投资者分配的利润为人民币24,000,453,156.70元。

根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。2022年12月末母公司可供分配利润中公允价值变动累计数为人民币1,750,948,700.27元，按照规定扣除后，母公司可向投资者进行现金分配的金额为人民币22,249,504,456.43元。

从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司2022年度利润分配预案如下：

1、以公司现有总股本9,075,589,027股扣除存放于公司回购专用证券账户的45,278,495股和拟回购注销的925,692股A股股份，即以9,029,384,840股为基数，每10股派发现金红利人民币4.50元（含税），分配现金红利总额为人民币4,063,223,178.00元(含税)，占2022年度合并口径归属于母公司股东净利润的36.76%。

如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。

2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东（包含GDR存托人）和港股通投资者支付，以港币向H股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司2022年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

第二节公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

本集团是一家国内领先的科技驱动型证券集团，拥有高度协同的业务模式、先进的数字化平台以及广泛且紧密的客户资源。本集团从事的主要业务包括财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务和国际业务。本集团搭建了客户导向的组织架构及机制，通过线上线下有机结合的方式，为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务，并致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行。

2.1 财富管理业务

依托移动APP与PC端专业平台、分公司与证券期货营业部、华泰证券全资子公司华泰国际金融控股有限公司（以下简称“华泰国际”）及其下属境外子公司，以线上线下和境内境外联动模式，向各类客户提供多元化财富管理服务，包括证券期货期权经纪、金融产品销售、基金投资顾问、资本中介等业务。证券期货期权经纪业务方面，主要代理客户买卖股票、基金、债券、期货及期权等，提供交易服务。金融产品销售业务方面，主要向客户提供各种金融产品销售服务和资产配置服务，相关金融产品由本集团及其他金融机构管理。基金投资顾问业务方面，主要是接受客户委托，在客户授权的范围内，按照协议约定为客户做出投资基金的具体品种、数量和买卖时机的选择，并代替客户进行基金产品申购、赎回、转换等交易申请。资本中介业务方面，向客户提供融资融券、股票质押式回购等多样化融资服务。财富管理业务主要业绩驱动因素包括手续费及佣金收入、利息收入等。

2.2 机构服务业务

以机构销售为纽带，整合投资银行、机构投资者服务和投资交易业务资源，为各类企业及金融机构客户提供全方位的综合金融服务，主要包括投资银行业务、主经纪商业务、研究与机构销售业务和投资交易业务。

（1）投资银行业务主要包括境内外股权融资业务、债券融资业务、财务顾问业务、场外业务等。股权融资业务方面，为客户提供境内外首次公开发行股票、股权再融资、存托凭证等发行承销服务。债券融资业务方面，为客户提供境内外各类债券融资、资产证券化等服务。财务顾问业务方面，为客户提供包括国企改革、产业并购、股份收购、融资顾问、企业重整以及公募REITs财务顾问等服务。场外业务方面，为客户提供新三板挂牌及后续融资服务，以及江苏股权交易中心从事的相关场外业务。投资银行业务主要业绩驱动因素包括承销及保荐费、财务顾问费等。

（2）主经纪商业务主要包括为私募基金、公募基金等各类资管机构提供资产托管和基金服务，包括结算、清算、报告和估值等。此外，亦向主经纪商客户提供融资融券、金融产品销售和其他增值服务。主经纪商业务主要业绩驱动因素包括基金托管费及服务业务费。

（3）研究与机构销售业务主要包括研究业务和机构销售业务。研究业务方面，为客户提供各种专业化研究咨询服务。机构销售业务方面，向客户推广和销售证券产品及服务。研究与机构销售业务主要业绩驱动因素包括各类研究和金融产品的服务收入等。

（4）投资交易业务主要包括权益交易、FICC交易及场外衍生品交易。本集团以自有资金开展权益类、FICC类及其他金融工具交易，通过各类交易策略和交易技术降低投资风险并提高回报。同时，为满足客户投融资与风险管理需求，亦从事做市业务和场外衍生品业务。权益交易方面，开展股票、ETF和衍生工具的投资与交易，并从事科创板股票做市与金融产品做市服务等。FICC交易方面，开展银行间及交易所债券市场各类FICC和衍生工具的投资与交易，并从事银行间债券市场、债券通做市服务等。场外衍生品交易方面，为客户创设及交易OTC金融产品，主要包括权益类收益互换、场外期权和收益凭证等。投资交易业务主要业绩驱动因素包括权益、FICC产品和衍生产品等各类投资收益、业务收入等。

2.3 投资管理业务

接受客户资金委托，依托专业化的投资研究平台和庞大的客户基础，创设和提供各类金融产品并管理客户资产，有效满足客户投融资需求，主要包括：证券公司资产管理、私募股权基金管理及基金公司资产管理业务等。证券公司资产管理业务方面，通过全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“华泰资管公司”）参与经营证券公司资产管理业务，包括集合资产管理业务、单一资产管理业务、专项资产管理业务和公募基金管理业务（与本集团旗下基金公司公募基金管理业务差异化经营）。私募股权基金管理业务方面，通过全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）开展私募股权基金业务，包括私募股权基金的投资与管理。基金公司资产管理业务方面，本集团持有两家公募基金管理公司（南方基金管理股份有限公司和华泰柏瑞基金管理有限公司）的非控股权益，通过其参与经营基金公司资产管理业务。资产管理业务主要业绩驱动因素包括管理费、业绩表现费及投资收益等。

2.4 国际业务

本集团通过全资子公司华泰国际及其持有的华泰金控（香港）有限公司（以下简称“华泰金控（香港）”）、AssetMark Financial Holdings, Inc.（以下简称“AssetMark”）、华泰证券（美国）有限公司（以下简称“华泰证券（美国）”）等经营国际业务，业务范围覆盖香港和美国等国家和地区。2022年9月，华泰国际在新加坡设立全资子公司，相关业务牌照申请工作亦在稳步推进中。

本集团香港业务主要由华泰国际全资子公司华泰金控（香港）经营，主要包括股权业务平台、固收业务平台、财富管理平台、基金平台和旗舰投行业务。股权业务平台方面，开展跨境股票衍生品交易、设计以及销售业务，为客户提供各类权益类资本中介服务；为全球机构客户提供境内外一体化、覆盖各行业的综合金融服务。固收业务平台方面，开展各类FICC和衍生工具的投资与交易，并为各类机构客户提供销售、交易和做市服务等FICC全产品品类的解决方案。财富管理平台方面，为客户提供涉及全球不同资产类别的客户经纪、孖展和财富管理服务，满足客户多层次全方位理财需求。基金平台方面，所管理的大湾区基金为客户提供杠杆收购、战略并购、上市前融资、业务扩张等定制化解决方案；中概股回归基金关注具有行业成长潜力的中后期投资、跨境并购、分拆和私有化投资机会。旗舰投行业务方面，打造全能跨境投行平台体系，向中国及国际客户提供股权及债券承销保荐服务、财务顾问服务。2019年9月，华泰金控（香港）获得了伦敦证券交易所会员资格，并完成上海证券交易所沪伦通全球存托凭证英国跨境转换机构备案，能够为客户提供GDR发行与交易的全流程服务。2020年12月，华泰金控（香港）成为首家取得伦敦证券交易所做市商资格的亚洲金融机构。2021年12月，华泰金控（香港）正式成为伦敦证券交易所集团旗下绿宝石交易平台（Turquoise）会员。2022年，华泰金控（香港）正式取得香港联交所的特殊目的收购公司（SPAC）交易所参与者资格，是首批取得该资质的在港中资券商；获得深圳证券交易所予以的互联互通全球存托凭证境外跨境转换机构备案，成为2022年沪伦通规则修订并双向拓宽适用范围后，首批获深圳证券交易所备案开展跨境转换业务的机构。

本集团于2016年完成收购AssetMark。AssetMark是美国领先的统包资产管理平台，作为第三方金融服务机构，为投资顾问提供投资策略及资产组合管理、客户关系管理、资产托管等一系列服务和先进便捷的技术平台。2019年7月，AssetMark在美国纽约证券交易所完成挂牌上市。2021年7月，AssetMark完成对Voyant的收购，进一步优化技术平台及运营环境，保持在统包资产管理平台领域的领先地位。2022年12月，AssetMark完成对Adhesion Wealth的收购，持续打造领先的业务模式和先进的技术平台。

2018年9月，华泰国际于美国特拉华州注册设立了境外全资下属公司华泰证券（美国），推动国际业务发展。2019年6月，华泰证券（美国）经美国金融业监管局核准，获得美国经纪交易商牌照；2020年，获得美国自营交易牌照；2021年，获得在加拿大与机构投资者开展证券交易的业务资格；2022年，获得欧洲主要证券交易所的市场准入。

国际业务主要业绩驱动因素包括经纪佣金、承销保荐费、顾问费、利息收入及资产管理费等。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

单位: 股

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注：1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别购入了本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股、193,714,200股和93,946,600股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为1,715,709,927股，占公司总股本的18.90%。

3、截至报告期末，江苏高科技投资集团有限公司持有的150,000股A股股票因参与转融通业务仍出借在外，若全部归还，则实际持有公司342,028,006股A股股份及14,205,200股H股股份，占公司总股本的3.93%。

4、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

5、Citibank, National Association为公司GDR存托人，GDR对应的境内基础A股股票依法登记在其名下。根据存托人统计，截至报告期末公司GDR存续数量为154,567份，占中国证监会核准发行数量的0.19%。

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元币种:人民币

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报告期内债券的付息兑付情况

■

报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

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第三节重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

截至2022年12月31日，按合并口径，本集团总资产人民币84,656,701.58万元，同比增加4.95%；归属于上市公司股东的所有者权益人民币16,508,720.08万元，同比增加11.23%；营业收入人民币3,203,156.21万元，同比减少15.50%；利润总额人民币1,222,803.78万元，同比减少24.85%；归属于上市公司股东的净利润人民币1,105,269.57万元，同比减少17.18%。

1.1主营业务分析

1.1.1利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

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本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

√适用 □不适用

单位：亿元币种：人民币

■

1.1.2收入和成本分析

√适用 □不适用

(1).收入分析表

单位：万元币种：人民币

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报告期内，本集团合计实现营业收入人民币320.32亿元，同比减少15.50%。其中，财富管理业务收入人民币156.29亿元，同比减少4.04%；机构服务业务收入人民币48.92亿元，同比减少47.53%，主要是受市场波动影响，投资交易业务收入下降；投资管理业务收入人民币8.42亿元，同比减少80.80%，主要是受市场波动影响，私募股权基金及另类投资项目估值同比有所下降所致；国际业务业绩上涨则受益于华泰金控（香港）及AssetMark业绩的提升。

(2).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:万元币种:人民币

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主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明

□适用 √不适用

(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用 √不适用

(4).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用 √不适用

(5).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 √不适用

(6).成本分析

单位：万元币种：人民币

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1.1.3费用

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

■

报告期内，本集团业务及管理费为人民币168.49亿元，同比减少人民币4.24亿元，主要是因为收入下降，相应计提的人工费用下降所致。

1.1.4研发投入

(1).研发投入情况表

□适用 √不适用

(2).研发人员情况表

√适用 □不适用

报告期内，本集团深入贯彻落实数字化转型战略，紧紧围绕“让科技成为华泰最核心的竞争力”的总体工作目标，不断加大IT建设投入，持续构建科学灵活的组织体系和人才发展体系，研发人员数量稳步增长。截至报告期末，本集团研发人员3,667人，占本集团总人数的21.83%。

截至报告期末，本集团研发人员情况如下表：

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注：由于美国公司内部政策原因，学历、年龄结构统计不包括美国公司员工。集团人数含劳务派遣、经纪人等。

(3).情况说明

□适用 √不适用

(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用 √不适用

1.1.5现金流

√适用 □不适用

报告期内，本集团现金流量如下表：

单位：亿元币种：人民币

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报告期内，本集团经营活动产生的现金流量净额为人民币671.65亿元，同比增加人民币1,118.07亿元，主要是本期为交易目的而持有的金融工具净减少额及融出资金净减少额增加所致；投资活动产生的现金流量净额为人民币-167.15亿元，同比减少人民币164.53亿元，主要是投资所支付的现金增加所致；筹资活动产生的现金流量净额为人民币-266.97亿元，同比减少人民币709.02亿元，主要是本期发行债券证券收到的现金减少所致。

报告期内，本集团经营活动产生现金流量净额与本期净利润存在重大差异，主要与本集团所处行业的现金流变动特点相关，本集团的客户资金、投资交易、债券融资以及同业拆借等业务涉及的现金流量巨大，且变动频繁，经营活动的现金流变动与年度净利润关联度不高。

1.2非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

1.3资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1.3.1资产及负债状况

币种：人民币单位：亿元

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单位：亿元币种：人民币

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1.3.2境外资产情况

√适用 □不适用

(1)资产规模

截至报告期末，本集团总资产为人民币8,465.67亿元，其中：境外资产1,606.18（单位：亿元币种：人民币），占总资产的比例为18.97%。

(2)境外资产占比较高的相关说明

□适用 √不适用

1.3.3截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

报告期内，主要资产受限情况请参阅本公司2022年年度报告财务报表附注十六、其他重要事项-3 其他需要披露的重要事项-（5）所有权或使用权受到限制的资产。

1.3.4公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明

公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

本集团估计公允价值时，考虑市场参与者在计量日对相关资产或负债进行定价时考虑的特征（包括资产状况、对资产出售或者使用的限制等），并采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。

报告期内，公允价值变动损益对本集团利润的影响为：

单位：元币种：人民币

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1.3.5资产结构和资产质量

截至2022年12月31日，本集团归属于母公司股东的权益合计为人民币1,650.87亿元，同比增加人民币166.64亿元，提升11.23%，主要是利润增长及发行永续次级债所致。

报告期内，资产结构持续优化，资产质量和流动性保持良好。截至2022年12月31日，本集团总资产为人民币8,465.67亿元，其中，本集团货币资金及结算备付金为人民币1,943.58亿元，占总资产的比率为22.96%；存出保证金为人民币427.07亿元，占总资产的比率为5.04%；融出资金为人民币1,006.48亿元，占总资产的比率为11.89%；交易性金融资产为人民币3,515.46亿元，占总资产的比率为41.53%；债权投资和其他债权投资为人民币590.57亿元，占总资产的比率为6.98%；长期股权投资为人民币192.41亿元，占总资产的比率为2.27%；投资性房地产、固定资产、在建工程、使用权资产及无形资产占总资产的比率为1.65%，大部分资产的变现能力较强，本集团资产流动性强，资产结构合理。

报告期内，本集团资产负债率水平略有下降，主要是发行永续次级债券，调整负债结构所致。截至2022年12月31日，本集团负债为人民币6,787.18亿元，同比增加人民币241.03亿元，增幅为3.68%，扣除代理买卖证券款、代理承销证券款后，本集团自有负债为人民币5,260.16亿元，同比增加人民币189.42亿元，增幅为3.74%。截至2022年12月31日，本集团扣除代理买卖证券款、代理承销证券款后的资产负债率为75.81%，同比下降1.12个百分点。

1.3.6固定资产情况分析

截至2022年12月31日，本集团固定资产情况请参阅本公司2022年年度报告财务报表附注五、合并财务报表项目注释-14 固定资产。

1.3.7盈利能力情况分析

2022年，面对不利的市场环境，本集团坚定践行科技赋能下的财富管理和机构服务“双轮驱动”的核心战略，不断提升数字化运营能力，经营业绩大幅优于行业平均水平，综合实力稳居行业前列。

1.3.8比较式会计报表中变动幅度超过30%以上项目的情况

比较式会计报表中变动幅度超过30%以上项目的情况请参阅本公司2022年年度报告“经营层讨论与分析”“报告期内主要经营情况”“资产、负债情况分析”“资产及负债状况”中变动幅度超过30%以上项目的情况。

1.3.9报表合并范围变更的说明

报告期内，报表合并范围变更的说明请参阅本公司2022年年度报告财务报表附注六、合并范围的变更。

1.3.10所得税政策情况分析

报告期内，公司所得税执行《企业所得税法》和《企业所得税法实施条例》。所得税的计算缴纳按照国家税务总局公告[2012]57号《国家税务总局关于印发〈跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法〉的公告》的通知执行。本公司及本公司的境内子公司适用的所得税率为25%，本公司享受研究开发费用加计扣除优惠政策，本公司的香港子公司适用的利得税率为16.5%，本公司的其他境外子公司适用于其所在地当地所规定的所得税税率。

1.3.11融资渠道和融资能力等情况分析

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2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

华泰证券股份有限公司

董事长：张伟

2023年3月30日

证券简称：华泰证券证券代码：601688 编号：临2023-023

华泰证券股份有限公司

第六届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次会议通知及议案于2023年3月20日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2023年3月30日在南京召开。会议应到监事7人，实到监事5人，监事李崇琦和监事张晓红未亲自出席会议，其中：李崇琦书面委托监事会主席顾成中代为行使表决权，张晓红书面委托监事于兰英代为行使表决权。会议由公司监事会主席顾成中主持。本次会议有效表决数占监事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。经监事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：

一、同意公司2022年度监事会工作报告，并同意提交公司股东大会审议。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

二、同意关于公司A股限制性股票股权激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案。并就此出具如下书面审核意见：

根据《上市公司股权激励管理办法》及《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划》等相关规定，公司A股限制性股票股权激励计划第一个限售期解除限售条件已经成就，本次共计770名激励对象限制性股票解除限售，对应的限制性股票解除限售数量为14,222,943股。本次解除限售事项符合《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司按规定对上述人员相关A股限制性股票办理解除限售事宜。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

三、同意关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案。并就此出具如下书面审核意见：

公司本次回购注销部分A股限制性股票事项及相关审议程序符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《华泰证券股份有限公司章程》和公司A股限制性股票股权激励计划的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司按人民币8.25元/股的价格以自有资金回购注销925,692股A股限制性股票。本议案尚需提请公司股东大会、A股类别股东会和H股类别股东会审议。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

四、同意关于公司2022年度利润分配的预案，并同意提交公司股东大会审议。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

五、同意关于公司2022年度报告的议案，并同意提交公司股东大会审议。

1、同意公司按中国会计准则和国际财务报告准则分别编制的2022年度报告。

2、同意出具如下书面审核意见：

公司2022年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及监管部门的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

六、同意关于公司2022年度内部控制评价报告的议案。全体监事在全面了解和审核后，对该报告无异议。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

七、同意关于公司监事2022年度绩效考核和薪酬情况的报告。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

会议还听取了《关于公司2022年度内部审计工作情况的报告》和《公司2023年度内部审计工作计划》。

特此公告。

华泰证券股份有限公司监事会

2023年3月31日

证券简称：华泰证券证券代码：601688 编号：临2023-022

华泰证券股份有限公司

第六届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议通知及议案于2023年3月16日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2023年3月30日以现场及视频会议方式召开，现场会议地点为南京。会议应到董事13人，实到董事12人，柯翔非执行董事未亲自出席会议，书面委托陈仲扬非执行董事代为行使表决权。会议由公司董事长张伟主持。公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。经与会董事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：

一、同意公司2022年度经营管理层工作报告。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

二、同意公司2022年度财务决算报告，并同意提交公司股东大会审议。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

三、同意公司2023年度财务预算报告。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

四、同意关于公司A股限制性股票股权激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案。

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事周易先生回避表决。

1、确认公司A股限制性股票股权激励计划第一个限售期解除限售条件成就。

2、确认770名激励对象可解除限售股份合计14,222,943股。

3、授权公司经营管理层具体办理上述A股限制性股票解除限售相关事宜。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于A股限制性股票股权激励计划第一个限售期解除限售条件成就的公告》。

公司独立非执行董事对本议案发表了同意的独立意见，请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。

五、同意关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案，并同意提交公司股东大会和类别股东会审议。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

1、同意公司根据2021年度权益分派情况对本次回购所适用的授予价格由人民币8.70元/股调整为人民币8.25元/股，对应的回购价格调整为人民币8.25元/股。

2、同意提请公司股东大会、A股类别股东会和H股类别股东会审议公司回购注销部分A股限制性股票有关事宜，包括但不限于以下事项：

（1）同意公司以人民币8.25元/股回购925,692股A股限制性股票，并在回购后注销该部分股份。

（2）授权董事会并同意董事会进一步授权公司经营管理层具体办理上述A股限制性股票回购并注销及减少注册资本相关事宜，包括但不限于在注销该部分股份后具体办理公司注册资本工商变更手续，并相应修订公司章程中的相关条款。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于回购注销部分A股限制性股票的公告》。

六、同意关于公司2022年度利润分配的预案，并同意提交公司股东大会审议。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

从股东利益和公司发展等综合因素考虑，建议公司2022年度利润分配预案如下：

具体内容请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司2022年年度利润分配方案公告》。

公司独立非执行董事对本预案发表了同意的独立意见，请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。

七、同意公司2022年度董事会工作报告，并同意提交公司股东大会审议。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

八、同意关于公司2022年度报告的议案，并同意提交公司股东大会审议。

同意公司按中国会计准则和国际财务报告准则分别编制的2022年度报告。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

公司2022年度报告及摘要于同日在上海证券交易所网站披露。

公司独立非执行董事就公司2022年度对外担保情况、公司与控股股东及其他关联方资金往来出具了专项说明及独立意见，请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。

九、同意关于公司2022年度合规报告的议案。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

十、同意关于公司2022年度风险管理报告的议案。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

十一、同意关于公司2022年度内部控制评价报告的议案。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

公司2022年度内部控制评价报告于同日在上海证券交易所网站披露。

公司独立非执行董事对本报告发表了同意的独立意见，请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。

十二、同意关于公司2022年度信息技术管理专项报告的议案。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

十三、同意关于公司2022年度社会责任报告的议案。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

公司2022年度社会责任报告于同日在上海证券交易所网站披露。

十四、同意关于预计公司2023年日常关联交易的预案，并同意提交公司股东大会审议。

（一）与江苏省国信集团有限公司相关的关联交易预计

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事丁锋先生回避表决。

（二）与江苏交通控股有限公司相关的关联交易预计

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事陈仲扬先生回避表决。

（三）与江苏高科技投资集团有限公司的关联交易预计

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事柯翔先生回避表决。

（四）与江苏省苏豪控股集团有限公司的关联交易预计

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

（五）与南方基金管理股份有限公司相关的关联交易预计

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事周易先生回避表决。

（六）与江苏银行股份有限公司的关联交易预计

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

（七）与圆通速递股份有限公司的关联交易预计

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事胡晓女士回避表决。

（八）与招银理财有限责任公司的关联交易预计

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

公司2023年日常关联交易预计情况请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于预计2023年度日常关联交易的公告》。

公司独立非执行董事对本预案发表了事前认可意见和独立意见，请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二次会议相关事项的事前认可意见》和《华泰证券股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。

十五、同意关于预计公司2023年自营投资额度的预案，并同意提交公司股东大会审议。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

同意授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营业务管理、风险控制指标等相关规定的条件下，根据市场情况在以下额度内确定、调整公司自营投资规模：

1、自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过公司净资本的100%；

2、自营非权益类证券及其衍生品的合计额不超过公司净资本的500%。

上述额度不包括公司长期股权投资，以及因承销业务所发生的被动型持仓。“自营权益类证券及其衍生品”及“自营非权益类证券及其衍生品”的合计额根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》进行计算。

需说明的是，上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司经营管理层、董事会对于市场的判断。实际自营投资额度的大小取决于执行自营投资时的市场环境。

十六、同意公司2023年度内部审计工作计划。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

十七、同意关于公司续聘会计师事务所的议案，并同意提交公司股东大会审议。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

同意公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及控股子公司2023年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告；聘请德勤·关黄陈方会计师行为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告，审计服务费用不超过人民币460万元（其中，内部控制审计费用为人民币40万元）。