山东玉马遮阳科技股份有限公司

山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3月 30 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于确认2022年度和预计2023年度日常关联交易的议案》，关联董事孙承志、崔贵贤回避表决。本议案尚需提交股东大会审议通过。在股东大会进行表决时，关联股东孙承志、崔月青、山东玉马保丰投资有限公司、寿光钰鑫投资中心(有限合伙)、寿光钜鑫投资中心(有限合伙)、崔贵贤应回避表决。现将相关事项公告如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据公司业务发展及日常经营需要，公司预计 2023 年度将与关联方山东玉马保丰投资有限公司发生日常关联交易金额不超过1,000,000元。公司 2022 年度实际发生的日常关联交易总金额为905,770.80元。

（二）2023 年度预计日常关联交易类别和金额

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（三）2022年度日常关联交易实际发生情况

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二、关联方基本情况和关联关系

（一）基本情况及关联关系说明

1、关联方：山东玉马保丰投资有限公司（以下简称“玉马保丰”）

2、统一社会信用代码： 91370783165699112R

3、企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

4、注册地址：寿光市区南环路中段

5、法定代表人：崔月青

6、注册资本：3000 万人民币

7、 经营范围：以自有资金对外进行投资；物业管理；自有商业房屋租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动；未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）

8、财务数据：截至 2022 年 12 月 31 日，总资产为14,457.42万元，净资产为7,132.26万元，主营业务收入为88.37万元，净利润为497.60万元。

9、关联关系：玉马保丰持有公司19.74%的股份，实际控制人均为孙承志、崔月青夫妇。

（二）履约能力分析

该关联法人依法经营、资信情况和财务状况良好，具备良好的履约能力，前次同类关联交易执行情况良好。公司将就 2023年度预计发生的日常关联交易与相关关联方签署订单合同并严格按照约定执行，履约具有法律保障。

三、关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

公司关联交易主要系租赁股东玉马保丰房屋建筑物等。

（二）定价政策与定价依据

交易双方遵循平等自愿、互惠互利、公平公允的原则为交易对方提供或接受相关服务，交易价格参照公司同类服务的市场价格、由交易双方协商确定，并根据市场价格变化及时对关联交易价格做相应调整，不存在损害上市公司利益的情形。

（三）关联交易协议签署情况

2023年1月5日，公司与玉马保丰签订《租赁合同》，约定玉马保丰向公司出租房屋及厂房等，用于公司正常办公及生产经营；租赁期限自2023年1月1日至2023年12月31日；办公房屋租金为21.67元/月/平方米，仓储房屋租金为7.50元/月/平方米。

四、关联交易的目的和对公司的影响

公司上述关联交易是公司业务发展及日常经营需要，公司与关联方之间的日常关联交易将遵循平等互利、协商一致、共同发展的原则，不存在损害公司和股东利益的情形。上述关联交易不会对公司的独立性产生重大影响，也不会因该等交易而对关联方形成依赖。

五、审议程序

（一）独立董事的事前认可和独立意见

公司的关联交易是公司业务发展及日常经营需要，公司2022年度日常关联交易和2023年度的关联交易预计均基于市场化原则进行，价格公平、合理，未发现存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对公司的独立性产生影响，符合公司及全体股东利益。经全体独立董事事前认可，同意关于确认2022年度和预计2023年度日常关联交易的议案，并同意将该议案提交公司第二届董事会第五次会议审议，关联董事回避表决。

独立董事对该事项发表的独立意见如下：经审核，我们认为，公司2022年度日常关联交易和拟发生的2023年度日常关联交易是公司业务发展及日常经营需要，严格按照公平、合理的定价原则，并严格参照市场价格，不存在损害公司和全体股东利益的行为，关联交易事项不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。公司关联董事对本议案进行了回避表决，符合有关法律、法规的规定。因此，我们同意《关于确认2022年度和预计2023年度日常关联交易的议案》，并将该事项提交公司2022年度股东大会审议，在股东大会进行表决时，关联股东孙承志、崔月青、山东玉马保丰投资有限公司、寿光钰鑫投资中心(有限合伙)、寿光钜鑫投资中心(有限合伙)、崔贵贤应回避表决。

（二）监事会审核意见

监事会认为：公司确认2022年度和预计2023年度日常关联交易是公司业务正常发展的需要，涉及的关联交易具备必要性和公允性，没有损害公司和公司非关联股东的利益。关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。

（三）保荐机构核查意见

上述确认公司2022年度日常性关联交易及2023年度日常性关联交易预计事项已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已就该议案发表了同意的独立意见。上述事项尚需股东大会审议。上述事项决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号一一创业板上市公司规范运作》等法律法规有关规定。公司上述日常性关联交易为公司业务发展及日常经营所需，不存在损害上市公司和非关联股东利益的情形，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。

综上，保荐机构对公司确认 2022 年度日常性关联交易及 2023 年度日常性关联交易预计事项无异议。

六、备查文件

1、第二届董事会第五次会议决议；

2、第二届监事会第五次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；

4、中信证券股份有限公司关于山东玉马遮阳科技股份有限公司确认 2022 年度和预计2023 年度日常性关联交易的核查意见。

特此公告。

山东玉马遮阳科技股份有限公司董事会

2023 年3月30日

证券代码：300993 证券简称：玉马遮阳 公告编号：2023-013

山东玉马遮阳科技股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月30日召开公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。在确保不影响公司正常经营的情况下，公司拟在任一时点使用合计不超过人民币8亿元闲置自有资金进行委托理财，有效期自公司2022年度股东大会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在授权期限内可以滚动使用。本议案尚需提交股东大会审议通过。现将具体情况公告如下：

一、使用闲置自有资金进行委托理财的基本情况

（一）投资目的

为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理利用闲置自有资金进行委托理财，可以增加公司的资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

（二）投资额度及期限

公司拟在任一时点使用合计不超过人民币8亿元暂时闲置自有资金进行委托理财，有效期自公司2022年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。

（三）投资品种

闲置自有资金拟购买投资期限不超过12个月的银行或其他金融机构的安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于协定存款、结构性存款等投资产品）。上述投资产品不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的产品。

（四）实施方式

授权公司管理层在规定额度范围、授权期限内行使相关投资决策权并签署相关文件，财务部门负责具体办理相关事宜。

（五）关联关系说明

公司与提供委托理财的金融机构不存在关联关系。

二、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

1、虽然投资产品均经过严格筛选和评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入相关产品，因此短期投资的实际收益不可预期。

（二）风险控制措施

1、公司将根据公司经营安排和资金投入计划进行结构性存款或者选择相适应的理财产品种类和期限等，确保公司日常经营活动的正常进行。

2、公司将严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

3、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时，公司独立董事、监事会可以聘请专业机构进行审计。

5、公司内部审计部负责理财资金使用与保管情况的监督和审计。

6、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

三、对公司经营的影响

公司注重规范运作和风险防范，在确保不影响公司主营业务正常开展的前提下，使用闲置资金投资低风险理财产品，不会影响公司资金周转，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的低风险理财产品投资能获得一定的投资效益，可以提高资金使用效率，从而进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋 取更多的投资回报。

四、审议程序

本事项已经公司第二届董事会第五会议和第二届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表了同意的意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号一一创业板上市公司规范运作》、公司《委托理财管理制度》等有关规定，本次使用闲置自有资金进行委托理财事宜涉及的金额预计超过公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5,000万元，需提交股东大会审议。

五、独立董事意见

经核查，我们认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险及资金安全的情况下，公司使用闲置自有资金进行委托理财，有利于提高公司资金的使用效率，提高公司资金的管理收益，不会影响公司正常生产经营活动。不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，相关审批程序合法合规、内控程序健全。我们同意公司使用闲置自有资金进行委托理财，并将该议案提交公司 2022 年度股东大会审议。

六、保荐机构核查意见

中信证券股份有限公司作为公司的保荐机构，对公司拟使用闲置自有资金进行委托理财的事项发表了如下意见：本次使用闲置自有资金进行委托理财的事项已经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，并将提交股东大会审议，履行了必要的法律程序。公司在确保不影响正常经营的前提下，拟使用自有资金进行委托理财，有利于进一步提高公司的资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

综上，中信证券对玉马遮阳本次使用闲置自有资金进行委托理财事项的计划无异议。

七、备查文件

1、《第二届董事会第五次会议决议》；

2、《第二届监事会第五次会议决议》；

3、《独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见》；

4、《中信证券股份有限公司关于山东玉马遮阳科技股份有限公司使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见》。

特此公告。

山东玉马遮阳科技股份有限公司

董事会

2023年3月30日

证券代码：300993 证券简称：玉马遮阳 公告编号：2023-011

山东玉马遮阳科技股份有限公司

关于续聘2023年度会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月30日召开了第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）为公司2023年度审计机构。现将有关情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，系于1981年设立的全国第一家会计师事务所。1998年12月按财政部、中国证券监督委员会要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013年12月上会改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。该所长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，该所注重服务质量和声誉，得到了客户、监管部门、投资机构的高度认可。

2、人员情况

截至2022年末，上会拥有合伙人97名、注册会计师472名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 136 人。

3、业务规模

上会2021年度（经审计）业务收入6.20亿元，其中审计业务收入3.63亿元，证券业务收入 1.55 亿元。2022年度上会为55家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户 34 家。

4、投资者保护能力

截至2022年末，上会已提取职业风险基金76.64万元，购买的职业保险累计赔偿限额为 3 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5、诚信记录

上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次和自律监管措施0次。

（二）项目信息

1、基本信息

（1）拟签字项目合伙人：

于仁强，拥有注册会计师执业资质。 2009 年成为执业注册会计师， 2011 年开始从事上市公司审计。近三年签署的上市公司审计报告有山东胜利股份有限公司、海南双成药业股份有限公司、山东丰元化学股份有限公司、浪潮软件股份有限公司、北京高盟新材料股份有限公司，具备相应专业胜任能力。未在其他单位兼职。

（2）拟签字注册会计师：

王振兵，拥有注册会计师执业资质。2011年成为执业注册会计师，2013年开始从事上市公司审计。近三年签署的上市公司审计报告有苏州吉人高新材料股份有限公司、水发环境科技股份有限公司，具备相应专业胜任能力。未在其他单位兼职。

（3）拟安排项目质量控制复核人员：

刘雪娇，有注册会计师执业资质，从事证券服务业务超过15年，先后担任多家上市公司的审计服务及项目质量控制复核工作， 具备相应专业胜任能力。

2、诚信记录

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

4、审计收费

上会的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、及实际 参加业务的各级别工作人员投入的工时、专业知识和工作经验等因素确定。

公司将根据 2023 年度审计需配备的审计人员、投入的工作量以及会计师事务所的收费标准协商确定2023年度相关审计费用。

二、聘请会计师事务所的审议情况

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为上会在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意聘任上会为公司 2023 年度的审计机构并提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

1、独立董事事前认可意见

经审议，独立董事认为：上会具有从事证券、期货业务相关执业资格，其审计团队敬业谨慎，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，满足公司2023年度财务报告审计工作的要求。因此，我们同意聘任上会为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司第二届董事会第五次会议审议。

2、独立董事的独立意见

经审议，独立董事认为：上会具有从事证券、 期货业务相关执业资格，其审计团队敬业谨慎，具备为上市公司提供审计等服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，满足公司2023年度财务报告审计工作的要求，同意续聘上会为公司 2023 年度审计机构，并同意将该议案提交公司 2022 年度股东大会审议。

（三）董事会审议情况

公司于 2023 年 3 月 30 日召开第二届董事会第五次会议，以 7 票赞成， 0 票弃权，0票反对，审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意聘请上会为 2023 年度审计机构。该议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

（四）监事会审议情况

公司于 2023 年 3 月30 日召开第二届监事会第五次会议，以 3 票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》。上会具有为公司提供审计等服务的相关资质、专业胜任能力、良好的诚信记录，具备《中国注册会计师职业道德守则》要求的独立性，同意聘请上会担任公司 2023 年度审计机构，为公司提供审计等服务。该议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

（五）生效日期

本次续聘2023年度会计师事务所事项尚需提交公司 2022 年度股东大会审议， 并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

1、山东玉马遮阳科技股份有限公司董事会审计委员会2023年第一次会议决议；

2、山东玉马遮阳科技股份有限公司第二届董事会第五次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见；

4、独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

5、山东玉马遮阳科技股份有限公司第二届监事会第五次会议决议；

6、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；

7、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

山东玉马遮阳科技股份有限公司董事会

2023年3月30日

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