固德威技术股份有限公司 关于公司2022年限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　证券代码：688390           证券简称：固德威         公告编号：2022-076

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月12日召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于2022年10月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对2022年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》（2018年修订）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1.本次核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。

　　2.激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3.公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在本激励计划首次公开披露前六个月（即2022年4月12日至 2022年10月12日）买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了书面的查询结果。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》公告日前六个月（即2022年4月12日至2022年10月12日）内，除下列3名核查对象外，其余核查对象在上述期间不存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：

　　经公司核查，方刚、卢进军为本次激励计划内幕信息知情人，其减持行为已于2022年6月23日公司披露的《固德威技术股份有限公司持股5%以上股东及董监高减持股份计划公告》（公告编号：2022-044）中进行描述，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。夏西波为本次激励计划的激励对象，其利用自有资金交易公司股票行为发生在该内幕信息知情人知悉本次激励计划日期前，在自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。

　　三、结论

　　公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露事务管理制度》及相关公司内部保密制度，严格限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　经核查，在本激励计划草案公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人和激励对象利用公司本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

　　特此公告。

　　固德威技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688390          证券简称：固德威          公告编号：2022-079

　　固德威技术股份有限公司

　　第三届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议于2022年10月28日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知于2022年10月17日以通讯方式送达至公司全体监事。本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席鲍迎娣女士召集并主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事对本次会议各项议案进行了审议，并表决通过了以下事项：

　　（一）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。

　　1、对公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的首次授予条件是否成就进行核查后，监事会认为：

　　公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；

　　本激励计划首次授予部分的激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象的主体资格合法、有效。

　　2、对本激励计划的首次授予日进行核查后，监事会认为：

　　公司确定本次激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

　　因此，监事会同意以2022年10月28日为首次授予日，授予价格为85.12元/股，向符合条件的85名首次授予部分激励对象授予38.95万股限制性股票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《固德威技术股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2022-080）。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于公司2022年第三季度报告的议案》。

　　经审核，监事会认为公司2022年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；2022年第三季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了报告期内公司的财务状况和经营成果等事项；第三季度报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2022年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《固德威技术股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于聘请2022年度会计师事务所的议案》。

　　鉴于天衡会计师事务所(特殊普通合伙)已连续多年为公司提供审计服务，为更好地保持公司审计工作的独立性、客观性、公允性，同时综合考虑公司未来发展和审计需求等实际情况，公司拟聘任中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2022 年度会计师事务所，期限为一年。中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)具有相应的执业资质，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的需求。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《固德威技术股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2022-081）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　固德威技术股份有限公司

　　监事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688390           证券简称：固德威         公告编号：2022-081

　　固德威技术股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）

　　● 原聘任的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

　　● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于天衡会计师事务所（特殊普通合伙）聘期已满且已经连续多年为公司提供审计服务，为保证审计工作的独立性和客观性，通过轮换审计机构来强化公司治理，并结合公司业务发展情况及整体审计的需要，经充分沟通和综合评估，公司拟变更2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构为中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）。公司已就更换会计师事务所事宜与原审计机构天衡会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事先沟通，取得了其理解和支持，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）知悉本事项并确认无异议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2014年1月2日

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号1号楼13层1316-1326

　　首席合伙人：张先云

　　中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中证天通”）上年度末合伙人44人，注册会计师244人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师90人；最近一年经审计的收入总额为34,376.31万元，审计业务收入为23,955.27万元，证券业务收入为3,219.43万元；上年度上市公司审计客户16家，客户行业主要集中在电气机械及器材制造业、医药制造业、计算机、通信和其他电子设备制造业、零售业、其他金融业，上年度上市公司审计收费1,611.98万元，本公司同行业上市公司审计客户3家。

　　2、投资者保护能力

　　中证天通按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，截至上年度末为1,203.41万元；中证天通所购买的职业保险累计赔偿限额为7,000.00万元；职业风险基金计提及职业保险购买符合相关规定。中证天通不存在近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　中证天通近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施1次、自律监管措施0次和纪律处分0次。2名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施2人次和自律监管措施0次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人、拟签字注册会计师刘雪明，2008年取得注册会计师资格，2012年起开始从事上市公司审计，2017年9月至今在中证天通从事审计工作，曾为得润电子、英威腾、融捷健康、新纶科技等上市公司提供财务报表审计、内控审计等各项专业服务，从事过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师卢勇，2005年取得注册会计师资格，2009年起开始从事上市公司审计；2011年7月至2022年8月任职于大信会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所；2022年9月加入中证天通从事审计工作。曾为万顺新材等上市公司提供财务报表审计服务，从事过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

　　质控复核人陈翔，2000年取得注册会计师资格，2004年起开始从事上市公司审计，2004年10月至今在中证天通从事审计工作，2016年1月至今从事质量控制复核工作，未曾为本公司提供审计服务；曾负责过佛山照明、国星光电、众信旅游、盛屯矿业、贵州益佰、融捷健康、新纶科技等上市公司质量控制复核工作，具备相应专业胜任能力。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人/拟签字注册会计师刘雪明、拟签字注册会计师卢勇、项目质量控制复核人陈翔近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　中证天通及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　审计收费定价主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与审计工作人员的经验、级别及相应的收费率以及投入的工作时间等因素确定。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据审计的具体工作量及市场价格水平，与中证天通协商确定2022年度相关审计费用。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　名称：天衡会计师事务所(特殊普通合伙)

　　已提供审计服务年限：5年

　　上年度审计意见类型：标准无保留意见

　　天衡会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供审计期间坚持独立、客观、公正的审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

　　（二）拟变更会计师事务所的原因

　　鉴于天衡会计师事务所（特殊普通合伙）聘期已满且已经连续多年为公司提供审计服务，为保证审计工作的独立性和客观性，通过轮换审计机构来强化公司治理，并结合公司业务发展情况及整体审计的需要，经充分沟通和综合评估，公司拟变更2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构为中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　本次变更会计师事务所是考虑公司业务发展情况及整体审计的需要，不存在与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存在分歧的情形。

　　（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司已就变更会计师事务所事项与天衡会计师事务所(特殊普通合伙)进行了充分沟通，双方对此无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》及相关执业准则的有关规定，适时积极做好沟通及配合工作。公司对天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为公司所作出的贡献表示衷心的感谢。

　　三、拟变更会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司于2022年10月25日召开第三届董事会审计委员会第二次会议审议通过了《关于聘请2022年度会计师事务所的议案》，公司董事会审计委员会已对中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，审计委员会认为其拥有证券、期货相关业务执业资格，能够满足为公司提供财务报告审计和内部控制审计服务的资质要求。鉴于天衡会计师事务所(特殊普通合伙)已连续多年为公司提供审计服务，为保持公司审计工作的独立性、客观性、公允性，同意聘任中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、独立董事事前认可意见

　　经审查，公司独立董事认为中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)具备相应的执业资质，具有多年为上市公司进行审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务报告审计和内部控制审计工作的需求。因此，独立董事同意聘任中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司第三届董事会第七次会议审议。

　　2、独立董事独立意见

　　中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)具有相应的执业资质，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的需求。独立董事认为中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)能够遵循独立、客观的执业准则，为公司提供专业的审计服务。鉴于天衡会计师事务所(特殊普通合伙)已连续多年为公司提供审计服务，为更好地保持公司审计工作的独立性、客观性、公允性，同时综合考虑公司未来发展和审计需求等实际情况，独立董事同意聘任中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度会计师事务所，公司本次变更会计师事务所的审议程序合法合规，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　因此，独立董事同意变更中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度会计师事务所，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　2022年10月28日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘请2022年度会计师事务所的议案》，同意聘请中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度会计师事务所，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告

　　固德威技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：688390           证券简称：固德威          公告编号：2022-084

　　固德威技术股份有限公司

　　关于召开2022年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：??会议召开时间：2022年11月09日(星期三) 下午 13:00-14:00  会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）   会议召开方式：上证路演中心网络互动   投资者可于2022年11月02日(星期三) 至11月08日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@goodwe.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　固德威技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年10月29日发布公司2022年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2022年11月09日 下午 13:00-14:00举行2022年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2022年11月09日 下午 13:00-14:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长、总经理：黄敏先生

　　董事会秘书：王银超先生

　　财务总监：都进利先生

　　独立董事：吕芳女士

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2022年11月09日 下午 13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2022年11月02日(星期三) 至11月08日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@goodwe.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：公司证券部

　　电话：0512-62397978转8213

　　邮箱： ir@goodwe.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　固德威技术股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

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