云南铜业股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：000878    证券简称：云南铜业   公告编号：2022-088

　　债券代码：149134    债券简称：20云铜01

　　云南铜业股份有限公司

　　第九届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第九届董事会第五次会议以通讯方式召开，会议通知于2022年10月14日以邮件方式发出，表决截止日期为2022年10月17日。会议应发出表决票11份，实际发出表决票11份，在规定时间内收回有效表决票11份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：

　　一、 以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年第三季度报告》；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　二、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票开立募集资金专户及签署三方监管协议的议案》；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票开立募集资金专户并授权签订募集资金专户监管协议的公告》。

　　三、以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于制定<融资担保管理办法>的议案》。

　　特此公告。

　　云南铜业股份有限公司董事会

　　2022年10月17日

　　证券代码：000878    证券简称：云南铜业   公告编号：2022-091

　　债券代码：149134    债券简称：20云铜01

　　云南铜业股份有限公司

　　关于开立非公开发行股票募集资金专户并授权签订募集资金专户监管协议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1853号），云南铜业股份有限公司（以下简称公司）获准非公开发行不超过509,903,568股新股。

　　为加强上市公司募集资金的监管，提高募集资金使用效益，根据上市公司监管指引和公司募集资金管理办法规定，公司实行募集资金专户存储制度，募集资金存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司审慎选择资信良好、服务周到、汇路畅通的商业银行开设募集资金专项账户，现拟开立募集资金账户如下:

　　公司第九届董事会第五次会议审议通过了《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票开立募集资金专户及签署三方监管协议的议案》，同意公司在中国银行云南省分行开立募集资金专户，用于非公开发行股票募集资金存储。

　　公司将于募集资金到位后一个月内与保荐人、存放募集资金的商业银行分别签订三方监管协议，并及时履行信息披露义务。

　　公司董事会授权公司董事长或其指定人员全权办理与本次开立募集资金专项账户有关的事宜。

　　特此公告。

　　云南铜业股份有限公司董事会

　　2022年10月17日

　　证券代码：000878                证券简称：云南铜业                公告编号：2022-090

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人高贵超、主管会计工作负责人黄云静及会计机构负责人(会计主管人员)赖建生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　R适用 □不适用

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　（一）报告期内主要资产、负债项目变动情况分析

　　单位：元

　　（二）报告期内主要利润项目变动情况分析

　　单位：元

　　（三）报告期内现金流量项目变动情况分析

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　公司非公开发行股票事宜

　　2021年11月26日，公司召开第八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》及其他相关议案。后根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规、规范性文件的要求，并结合公司的具体情况，公司对本次非公开发行A股股票的方案进行了修订，并分别提交第八届董事会第二十九次会议和第八届监事会第二十六次会议、第八届董事会第三十一次会议和第八届监事会第二十八次会议审议通过。本次非公开发行股票的发行对象为不超过35名的特定投资者；本次非公开发行的股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格计算得出，不超过发行前公司股本总数的30%，即不超过509,903,568股（含本数）。本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过267,475.78万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟用于收购云铜集团持有的迪庆有色38.23%股权和补充流动资金及偿还银行贷款。具体内容详见公司分别于2021年11月27日披露的《2021年度非公开发行A股股票预案》、2022年1月15日披露的《2021年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》和2022年3月5日在指定媒体披露的《2021年度非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》等相关公告。

　　2022年4月2日，公司披露了《关于2021年度非公开发行A股股票获得国资委批复的公告》，公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于云南铜业股份有限公司非公开发行A股股份有关事项的批复》（国资产权〔2022〕113号），原则同意公司本次非公开发行不超过50,990.3568万股A股股份，募集资金不超过26.75亿元的总体方案。

　　2022年4月14日，公司召开2022年度第二次临时股东大会，审议并通过了本次非公开发行的相关议案。

　　2022年4月27日，公司披露了《关于2021年度非公开发行A股股票申请获得中国证监会受理的公告》，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》,中国证监会对公司提交的非公开发行A股股票的申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。

　　2022年5月25日，公司披露了《云南铜业股份有限公司关于收到〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书〉的公告》,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（220782号），中国证监会依法对公司提交的《云南铜业股份有限公司上市公司非公开发行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核准》行政许可申请材料进行了审查，需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。

　　2022年6月18日，公司披露了《云南铜业股份有限公司关于〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书〉之反馈意见回复的公告》, 根据中国证监会的相关意见和要求，公司与相关中介机构已对反馈意见所列问题进行逐项回复，并于同日披露了《云南铜业股份有限公司非公开发行A股股票申请文件反馈意见的回复报告》。

　　2022年7月22日，公司披露了《云南铜业股份有限公司关于〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》〉之反馈意见回复（修订稿）的公告》, 根据中国证监会进一步审核意见的要求，公司与相关中介机构对反馈意见回复内容进行进一步的补充和修订，并于同日披露了《云南铜业股份有限公司非公开发行A股股票申请文件反馈意见的回复报告（修订稿）》。

　　2022年7月25日，公司披露了《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票发审委会议准备工作告知函回复的公告》，公司收到中国证监会出具的《关于请做好云南铜业股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函》（以下简称《告知函》），公司及相关中介机构就《告知函》提出的事项进行了认真研究和落实，并按照《告知函》的要求对所涉及的事项进行了说明和回复，并于同日披露了《〈关于请做好云南铜业股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函〉之回复报告》。

　　2022年8月8日，公司非公开发行股票获中国证监会发行审核委员会审核通过。本次非公开发行股票事项尚需取得中国证监会的正式核准文件，公司将在收到中国证监会作出的予以核准的决定文件后另行公告。

　　2022年8月23日，公司披露《关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告》，公司收到中国证监会出具的《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1853号），核准公司非公开发行不超过509,903,568股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量，本批复自核准发行之日起12个月内有效。公司董事会将根据上述批复文件、有关法律法规的要求和公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次非公开发行股票相关事宜，并及时履行信息披露义务。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：云南铜业股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：高贵超    主管会计工作负责人：黄云静      会计机构负责人：赖建生

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：高贵超    主管会计工作负责人：黄云静    会计机构负责人：赖建生

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二）审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　云南铜业股份有限公司董事会

　　证券代码：000878    证券简称：云南铜业   公告编号：2022-089

　　债券代码：149134    债券简称：20云铜01

　　云南铜业股份有限公司

　　第九届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第九届监事会第三次会议以通讯方式召开，会议通知于2022年10月14日以邮件方式发出，表决截止日期为2022年10月17日，会议应发出表决票5份，实际发出表决票5份，在规定时间内收回有效表决票5份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：

　　一、 以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　监事会对公司2022年第三季度报告的内容和编制审议程序进行了全面审核，发表意见如下：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议云南铜业股份有限公司2022年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　二、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票开立募集资金专户及签署三方监管协议的议案》；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票开立募集资金专户并授权签订募集资金专户监管协议的公告》。

　　三、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于制定<融资担保管理办法>的议案》。

　　特此公告。

　　云南铜业股份有限公司监事会

　　2022年10月17日

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