监管机构持续加大对投资者保护力度招商证券、ST海航、ST起步、*ST和佳、航天动力等受损投资者可索赔|海航集团_新浪财经

8月12日，中国证监会、香港证监会发布《联合公告》，明确相关机制安排沪深港三所的共同交易日开通沪深港通交易，将增加投资者交易天数和投资机会，更好保护投资者利益。同时，监管层重拳出击信披违规的上市企业，为投资者保驾护航。

值得注意的是，8月12日晚间，招商证券(600999)发布公告称，收到来自证监会的《立案告知书》，因其2014年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，故决定对招商证券立案。经《投资快报》记者梳理，近期有ST海航、ST起步、华宇软件、*ST和佳、航天动力等上市企业的违规被立案或被行政处罚，相关索赔正在进行中，受损投资者可予以关注。

ST海航信披违规近40万户股民可提请索赔

8月10日，海南航空控股股份有限公司(600221、900945)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字〔2022〕123 号)。经查，海航控股涉嫌存在以下违法事实：海航集团有限公司(以下简称海航集团)通过“海航集团-事业部/产业集团-单体公司”三层管理结构实际管理下属公司。在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制及管理：在资金上施行现金流一体化管理，资金由海航集团统一调拨。海航控股属于前述“单体公司”,在财务资金管控方面缺乏独立性，其与相关关联方的资金往来、签署对外担保合同等，均在海航集团组织及操控下完成。由此导致海航控股未按规定披露非经营性关联交易和关联担保，具体如下：一、未按规定披露非经营性关联交易。二、未按规定披露关联担保。上述违法事实，有法院裁定、海航控股相关公告、会议文件、内部制度、财务资料、企业工商资料、相关情况说明、当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

8月11日晚间ST海航发布公告，拟向海南瀚巍投资有限公司(简称“瀚巍投资”)定增募资不超过108.7亿元，瀚巍投资拟以现金方式一次性认购99.73亿股，价格为1.09元/股，折价约80%，扣除发行费用后全部用于补充流动资金。截至今年一季度，公司股东总数为398,752户，此次定增对于投资者信心无疑是重大利好，股价连续几个交易日涨停收盘。

北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断自2018年1月3日至2021年12月17日期间买入ST海航、海控B股(600221、900945)股票，并在2021年12月18日之后卖出或仍持有该股票的投资者可以提出索赔。

航天动力收到《立案告知书》近8万股民懵了

8月12日晚，陕西航天动力高科技股份有限公司(600343)公告称，公司收到中国证监会《立案告知书》(编号：证监立案字0092022005号)，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案调查。航天动力表示，在调查期间，公司将积极配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司生产经营情况正常。

北京市炜衡(广州)律师事务所的邓律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断自2022年8月12日前买入，并在之后卖出或仍持有而亏损，符合上述条件的投资者有望获赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。

ST起步信用减值损失较大投资者请谨慎

2022年1月17日，起步股份有限公司(ST起步，603557)收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》(编号：证监立案字0382022029号)。

2022年7月15日，ST起步公告称2021年下半年公司运营资金紧张，叠加今年上半年疫情影响，报告期内公司运营效率降低，导致公司营业收入出现大幅下滑。由于前期公司存货规模较大，报告期内公司计提存货跌价准备导致资产减值损失较大。报告期内，公司对应收账款计提坏账损失，导致信用减值损失较大。

北京市炜衡(广州)律师事务所的邓律师(tz315-wh)表示，初步判断自2022年1月17日之前买入ST起步(603557)，并在2022年1月17日之后卖出或仍持有该股票的投资者可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。

华宇软件被立案股民损失惨重索赔刻不容缓

2021年9月1日，北京华宇软件股份有限公司(300271)收到北京市监察委员会《立案通知书》，主要内容为：根据《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》《中华人民共和国监察法》的有关规定，北京市监察委员会决定对北京华宇软件股份有限公司涉嫌单位行贿的违纪/违法问题立案审查/调查。2021年3月22日，华宇软件收到北京市监察委员会对公司董事长、总经理邵学涉嫌行贿的违法问题立案调查通知，并自2021年3月21日对其实施留置。华宇软件直至2021年8月29日发布公告披露上述事项。2021年8月29日晚间，华宇软件发布《关于公司重大事件的公告》，披露了公司董事长邵学被北京市监察委员会立案调查并留置的相关信息。2021年8月30日及之后的四个交易日，华宇软件股价大跌。

北京市炜衡(广州)律师事务所的廖律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断自2021年3月24日至2021年8月29日期间买入华宇软件(300271)，并在2021年8月30日之后卖出或仍持有该股票的投资者可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。

*ST和佳频频爆雷股票索赔正在征集

3月18日，珠海和佳医疗设备股份有限公司(300273)发布《关于原控股股东非经营性占用公司资金暨可能被实施其他风险警示的提示性公告》，披露公司原控股东、实际控制人郝镇熙存在未告知公司的情形下，非经营性占用公司资金的情况。公司公告称，郝镇熙合计占用上市公司资金约4.5亿元，对外担保未履行审批程序及信息披露义务。2022年1月18日，*ST和佳发布《关于原控股股东、实际控制人存在未披露的股份被财产保全的公告》，回复了未及时披露原实控人股份转让及财产保全事项因借款纠纷的事项。由于公司实际控制人郝镇熙、蔡孟珂未向公司披露相关情况，公司未及时按照相关规则履行信息披露义务。同日*ST和佳发布了《关于原控股股东、实际控制人违规对外担保事项的公告》，回复了*ST和佳对上述关联方资金占用、对外担保事项未履行审批程序，亦未及时披露的事项。

北京市炜衡(广州)律师事务所的李律师(微信：tz315-wh)表示，初步判断有两类投资者可以提出索赔：(一)自2019年1月1日至2022年1月18日期间买入*ST和佳(300273)，并在2022年1月19日之后卖出或仍持有该股票的投资者;(二)自2022年3月18日之前买入ST和佳(300273)，并在2022年3月19日之后卖出或继续持有该股票的投资者(最终索赔条件须以法院认定为准)。

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