证券合规周报（第四十五期）丨华谊兄弟业绩修正转亏、实控人王忠军王忠磊收警示函头部券商员工违法炒股交易147亿元被罚1.09亿|证监局_新浪财经

监管要闻

证监会：互联互通下的ETF交易于7月4日开始

6月28日，中国证监会、香港证监会发布联合公告：决定批准两地交易所正式将符合条件的交易型开放式基金(交易所买卖基金)纳入内地与香港股票市场交易互联互通机制。互联互通下的ETF交易于2022年7月4日开始。

中基协：截至5月底我国境内共有基金管理公司139家资产净值合计26.26万亿元

6月29日，中基协数据显示，截至2022年5月底，我国境内共有基金管理公司139家，其中，外商投资基金管理公司45家，内资基金管理公司94家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司12家、保险资产管理公司2家。以上机构管理的公募基金资产净值合计26.26万亿元。

证监会：财经大V徐某诱导交易被三罪公诉

近日，上海某坐拥400万微博粉丝的财经大V徐某，因涉嫌在微博、直播间发布虚假投资平台广告信息、忽悠投资者在黑平台交易50ETF期权，被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。

经证监会上海监管局核查，徐某等人搭建黑平台，利用自身大V影响力发布虚假广告，在不到一年的时间里累计诱导350余名投资者入金，涉案金额超3000万元，已涉嫌构成犯罪。目前徐某已被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。

监管动态

上市公司

航天发展（000547.SZ）：董事张长革亲属短线交易被警示

6月30日，航天发展公告，公司董事张长革收到福建证监局下发的《关于对张长革采取出具警示函措施的决定》。经查，张长革担任公司董事期间，张长革配偶常晓兰名下证券账户于2022年5月31日-6月1日期间累计买入公司股票800股,，卖出500股，构成短线交易。福建证监局决定对张长革采取出具警示函的行政监管措施。

桂发祥（002820.SZ）：涉短线交易违规，控股股东收警示函

6月28日，桂发祥发布公告，公司控股股东天津市桂发祥麻花饮食集团有限公司收到天津证监局出具的警示函。

经查，该公司作为上市公司桂发祥控股股东，在2022年4月28日至5月17日间先买入公司股票96万股，再卖出公司股票4万股，后又买入公司股票17.45万股，上述行为构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条之规定。

*ST辅仁（600781.SH）：修正多项业绩数据、年报未按时披露，收警示函

6月30日，河南证监局对*ST辅仁出具警示函。近期，河南证监局发现公司存在如下问题：公司于2022年6月29日披露2021年度业绩快报更正公告，修正后的2021年度归母净利润为亏损31.99亿元，与此前的业绩预告、业绩快报公告存在明显差异，存在业绩预告、业绩快报信息披露不准确情形。

华统股份（002840.SZ）：业绩预告不准确、会计差错更正后大减净利

7月1日，华统股份公告收到深交所下发的监管函。

经查，4月23日，公司披露《2021年年度报告》，2021年经审计的净利润为-1.92亿元。公司于2022年1月29日披露的业绩预告不准确。

此外，2月26日，公司对2021年一季度报告、半年度报告和三季度报告政府补助相关会计处理进行了会计差错更正，导致公司2021年一季度净利润调减3015.41万元，变动幅度25.79%，2021年半年度净利润调减5857.82万元，变动幅度32.87%，2021年三季度净利润调减5790.86万元，变动幅度88.37%。

华谊兄弟（300027.SZ）：业绩修正转亏，实控人王忠军王忠磊再收警示函

6月29日，浙江证监局对华谊兄弟传媒股份有限公司出具警示函。

据悉，华谊兄弟传媒股份有限公司存在以下违规事项：2022年4月28日，华谊兄弟披露《2021年年度业绩修正公告》，修正后预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为亏损25000万元至24600万元，与《2021年度业绩预告》差异较大，相关信息披露不准确。

兴源环境（300266.SZ）：业绩预告不准确，收警示函

6月29日，浙江证监公布了《关于对兴源环境科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。

经查，2022年4月22日，兴源环境披露《2021年年度业绩预告修正公告》，修正后2021年归属于上市公司股东的净利润为亏损3500万元至3800万元，扣除非经常性损益后的净利润为亏损21013万元至21313万元，与此前的业绩预告存在较大差异，相关信息披露不准确。

*ST中昌（600242.SH）：五项问题，公司及相关人员收警示函

6月29日，广东证监局对*ST中昌出具警示函。

广东证监局对中昌大数据股份有限公司进行了现场检查，发现公司存在以下问题：

一、未及时披露三盛宏业借款及进展情况；二、未及时披露重大诉讼及其进展情；三、对子公司失控时点信息披露不准确；四、退市风险揭示不准确、不充分；五、时任独立董事未履行定期报告审议义务；六、时任监事未履行定期报告审议义务；七、未按规定披露关联交易。

泽达易盛（688555.SH）：信披不完整，收天津证监局警示函

7月1日，泽达易盛公告，公司收到天津证监局警示函。经查，公司在《2020年年度报告》《关于委托理财的进展公告》等公告文件中，未披露鑫通1号管理合同和鑫福3号管理合同补充协议有关情况。公司披露的有关鑫通1号单一资产管理计划和鑫福3号单一资产管理计划产品类别、产品投向、存续期限、风险等级、退出安排等关键内容，与产品实际投资情况不一致。

证券公司

东北证券：因存在两大违规行为，被吉林证监局责令改正

6月29日，吉林证监局官网发布关于对东北证券采取责令改正措施的决定。经查，东北证券存在两大违规行为：一是在部分证券交易单元租用协议未明确约定提供研究成果义务的情况下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业务收入；二是未在2021年年报中披露投资咨询业务收入变动异常的原因。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，吉林证监局决定对东北证券采取责令改正的行政监管措施，并要求东北证券对上述问题予以整改、在收到决定之日起1个月内向该局提交书面整改报告。

恒泰证券：副董事长代履行董事长职务超期，收警示函

7月1日，内蒙古证监局公告，经查，发现恒泰证券副董事长代为履行董事长职务的时间已超过6个月。恒泰证券的上述行为，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十四条第二款的规定。根据规定，决定对恒泰证券采取出具警示函的行政监管措施。

海通证券：一员工违规炒股7年交易147亿，被罚1.09亿

7月1日，中国证监会上海监管局披露的一份《行政处罚决定书》显示，2013年9月24日至2020年6月3日，刘某任职海通证券期间，违法“炒股”交易147亿元，盈利5464万元，证监会上海监管局责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5464万元，并对刘某处以5464万元罚款。

国盛证券：客户经理从业期间私下炒股，被罚三万

6月30日，厦门证监局官网公布的处罚决定书显示，柳某某在国盛证券任职期间，于2019年3月22日至2020年1月6日决策并操作“雍某某”证券账户买卖股票262笔，累计交易金额9106022.66元，交易整体亏损。

厦门证监局表示，柳某某上述行为违反了《证券法》禁止证券公司从业人员直接或借他人名义持有、买卖股票的规定，证监局对柳某某私下接受客户委托买卖证券行为，责令改正，给予警告，没收违法所得2282.99元，并处以11414.95元罚款；对柳某某借他人名义持有、买卖股票行为责令依法处理非法持有的股票，并处以30000元罚款。

中信证券：一营业部员工销售基金预估业绩，收警示函

6月30日，证监会网站公布关于对王欣采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查，江苏证监局发现王欣在中信证券股份有限公司南京双龙大道营业部任职期间，在基金销售过程中存在向客户预估基金投资业绩等情况。

华龙证券：一营业部向客户推荐销售非公司代销的金融产品，被出具警示函

7月1日，四川证监局向华龙证券股份有限公司四川分公司及两名涉案员工出具警示函。

经查，四川证监局发现该分公司存在以下问题：一是分公司、成都人民南路证券营业部存在向客户推荐销售非公司代销的金融产品的行为；二是分公司、成都人民南路证券营业部员后台员工存在营销客户的情况。分公司对上述问题负有管理责任。

基金/投资公司

光锋私募：两项违规，收警示函

7月1日，内蒙古证监局对内蒙古光锋私募基金管理有限公司出具警示函。

经查，内蒙古证监局发现公司在从事私募基金管理业务时存在以下行为：

一、管理的部分基金按照不同投资金额分设不同收益特征的基金份额，存在不公平地对待同一基金的不同投资者。

二、管理的部分私募基金收益脱离标的资产的实际收益率，未能恪尽职守、履行谨慎勤勉义务。