证监会:支持证券基金行业实施多样化长效激励约束机制

证监会:支持证券基金行业实施多样化长效激励约束机制
2022年06月15日 02:32 媒体滚动

  来源:证券日报

  本报记者 吴晓璐

  针对近日关于中国证监会要求外资投行报告高管薪酬细节,并提出不要给高管过高薪酬的报道,证监会有关部门负责人于6月14日答记者问时予以澄清称,上述报道为不实消息,证监会及相关证监局、行业协会未召开过相关会议。

  同时,上述部门负责人表示,支持证券基金行业探索实施多样化长效激励约束机制,弱化规模排名、短期业绩、收入利润等指标的考核比重。

  今年5月份和6月份,中国证券业协会、中国证券投资基金业协会分别发布薪酬管理指引。《证券日报》记者采访多名券商和基金公司人士获悉,此前头部券商已按照薪酬管理指引要求实施,部分中小券商需要进一步完善;头部基金公司的薪酬制度基本与薪酬管理指引方向一致,跟投机制等部分细节将根据要求进一步完善。

  防范过度激励引发金融风险

  上述部门负责人表示,薪酬制度是公司治理的重要内容,构建科学合理的薪酬制度是保持行业核心竞争力的基础,也是保持行业稳健可持续发展的基础。全球监管部门对薪酬激励相关制度近年来比较关注,目的是为了防范过度投机、过度激励引发的金融风险。

  据悉,欧美等国和国际组织先后制定了金融行业薪酬管理相关制度和规则,如金融稳定论坛(FSF)出台《稳健薪酬做法原则》、欧盟出台《第四号资本要求指令》、美联储发布《金融企业薪酬政策监管方案》,对金融从业人员薪酬实施监管,避免高管为取得高薪而采取过度投机行为。

  从国内看,近期,监管部门会同行业协会,在充分听取行业意见建议的基础上,由中证协、中基协分别发布薪酬管理指引,体现出尊重市场基本规律、立足行业实际情况、压实机构主体责任、防范短期过度激励的基本思路,旨在夯实行业发展的治理基础、风控基础、合规基础、文化基础和人才基础,更好有效服务实体经济、防范金融风险,并无设置薪酬限额,也不涉及薪酬总额和具体操作办法。

  上述部门负责人表示,近年来,按照国家金融业对外开放的统一部署,证监会坚持市场化、法治化、国际化原则,放宽、取消证券基金经营机构外资股比限制,已批准11家外资控股证券基金公司,在华机构总体经营发展情况良好,证监会依法依规统一监管,充分尊重机构经营决策自主权。

  中小券商需进一步规范

  5月13日,中证协发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》;6月10日,中基协发布《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》(统称“薪酬管理指引”)。

  据上述部门负责人介绍,相关核心制度包括:强化长效激励约束机制,落实薪酬递延支付安排。明确不得通过包干、人员挂靠等方式开展业务,不将从业人员的薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩。建立完善经营管理层和基金经理等核心员工奖金跟投机制,实施违规责任人员奖金追索扣回制度。支持证券基金行业探索实施多样化长效激励约束机制,弱化规模排名、短期业绩、收入利润等指标的考核比重。

  “监管部门出台指引,主要是为了防范过度投机引发金融风险。从投行角度来看,如果包装公司上市,上市后马上分奖金,一旦后续出现问题,公司相关负责人可能已经辞职,证券公司就得‘背锅’,更严重的是风险或外溢到资本市场。”某中小券商投行人士对记者称。

  从一线工作人员角度来看,该中小券商投行人士表示,分阶段、递延式支付薪酬是比较合适的,非常有必要。“实际上,早在几年前券商内控指引出台时,就要求薪酬不能直接跟承接的项目挂钩。”

  “目前,仍有很多中小型券商会采取包干模式,但是人员挂靠模式比较少,因为只有真正入职,才能融入公司,正常开展业务。要保证指引落地实施效果,后续还需要监管部门加强并细化监管。”上述中小券商投行人士表示。

  公募基金将进一步完善细节

  从公募基金角度来看,2家大型公募基金相关人士均对记者表示,此前公司薪酬制度跟薪酬管理指引方向基本一致。

  博时基金相关人士告诉记者,“公司薪酬制度与指引的大方针应该是一致的,细节可能会根据最新规定进一步完善,比如跟投机制。”

  华夏基金相关人士告诉记者,“公司之前基本都是按这一标准执行,后续会严格遵照指引实施。”

  上海证券基金研究中心高级分析师池云飞在接受《证券日报》记者采访时表示,监管部门一直有意提高基金行业的服务广度、深度和可持续性。现在基金经理的收入与管理规模挂钩较大,但很多基金经理的业绩波动较大,对基金公司绩效考核和薪酬管理做出指引,是为建立一套更市场化和更可持续的薪酬体制,在制度上将基金经理与投资者的长期利益进一步绑定,提升基金投资者的长期投资获得感,并引导基金公司建立长远的人才储备机制。

海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

责任编辑:王茂桦

0条评论|0人参与网友评论
最热评论
人气榜
跟牛人买牛股 入群讨论
今日热度
  • 1一个掘金者 0
  • 2板块寻龙 0
  • 3点金搏股 0
  • 4吾股先锋 0
  • 5股王擒牛 0
  • 6华林证券梁财华 0
  • 7金股捕手 0
  • 8华林证券郑崇丰 0
  • 9雅悦——非著名投顾 0
  • 10跟庄探险队老季 0
问股榜
累计诊股38701次 立即问股
累计问股
  • 1一个掘金者 4729
  • 2板块寻龙 2853
  • 3点金搏股 1086
  • 4吾股先锋 399
  • 5股王擒牛 152
  • 6华林证券梁财华 24
  • 7金股捕手 10
  • 8华林证券郑崇丰 6
  • 9雅悦——非著名投顾 2
  • 10跟庄探险队老季 2
产品入口: 新浪财经APP-股票-免费问股
产品入口: 新浪财经APP-股票-免费问股
产品入口: 新浪财经APP-股票-免费问股

APP专享直播

开播时间 | 2-18 20:30
百度2024年第四季度业绩说明会
开播时间 | 2-18 20:36
2025蛇年投资大趋势 把握AI驱动的科技新周期
开播时间 | 2-18 20:00
博时基金 陈奥:金价再破新高!关税隐忧下的资产新态?
开播时间 | 2-18 20:00
「2025蛇年投资大趋势 」对话景顺长城基金农冰立:把握AI驱动的科技新周期
开播时间 | 2-18 19:00
创金合信基金 小仙女、刘扬:唠唠科吧丨科技大爆炸,谁是真成长?
开播时间 | 2-18 19:00
《智客星球》大辩论:马斯克的Grok和OpenAI、DeepSeek哪家强?
开播时间 | 2-18 16:00
永赢基金:医疗持续火热!机会来了?
开播时间 | 2-18 16:00
嘉实基金:【基金经理展开说】投资进阶,如何让固收+从容?
开播时间 | 2-18 16:00
光大证券李泉:锂电池行业打造第二增长极,新型储能迎来政策利好
开播时间 | 2-18 15:30
国投瑞银:追上白银热点 | 美联储暂缓降息?白银几何?
开播时间 | 2-18 20:30
百度2024年第四季度业绩说明会
开播时间 | 2-18 20:36
2025蛇年投资大趋势 把握AI驱动的科技新周期
开播时间 | 2-18 20:00
博时基金 陈奥:金价再破新高!关税隐忧下的资产新态?
开播时间 | 2-18 20:00
「2025蛇年投资大趋势 」对话景顺长城基金农冰立:把握AI驱动的科技新周期
开播时间 | 2-18 19:00
创金合信基金 小仙女、刘扬:唠唠科吧丨科技大爆炸,谁是真成长?
开播时间 | 2-18 19:00
《智客星球》大辩论:马斯克的Grok和OpenAI、DeepSeek哪家强?
开播时间 | 2-18 16:00
永赢基金:医疗持续火热!机会来了?
开播时间 | 2-18 16:00
嘉实基金:【基金经理展开说】投资进阶,如何让固收+从容?
开播时间 | 2-18 16:00
光大证券李泉:锂电池行业打造第二增长极,新型储能迎来政策利好
开播时间 | 2-18 15:30
国投瑞银:追上白银热点 | 美联储暂缓降息?白银几何?
上一页下一页
1/10

热门推荐

台媒:艺人王大陆因涉嫌逃兵役被逮捕,目前正接受侦讯 收起
台媒:艺人王大陆因涉嫌逃兵役被逮捕,目前正接受侦讯

台媒:艺人王大陆因涉嫌逃兵役被逮捕,目前正接受侦讯

  • 2025年02月18日
  • 03:44
  • APP专享
  • 扒圈小记
  • 154,750
APP专享
美媒:拒绝向马斯克交出数据,美社保局长被撤职

美媒:拒绝向马斯克交出数据,美社保局长被撤职

  • 2025年02月18日
  • 05:36
  • APP专享
  • 扒圈小记
  • 4,595
APP专享
载近80人,加拿大一客机着陆时突发事故,机身翻覆现场升起浓烟!

载近80人,加拿大一客机着陆时突发事故,机身翻覆现场升起浓烟!

  • 2025年02月17日
  • 22:08
  • APP专享
  • 北京时间
  • 3,605
APP专享
新浪财经公众号
新浪财经公众号

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)

股票简称 最新价 涨跌幅
以下为热门股票
三峡能源 4.26 -1.16%
京东方A 4.53 -1.31%
TCL科技 4.88 -2.20%
中远海控 14.63 -1.22%
格力电器 43.03 -1.47%
广告

7X24小时

  • 06-20 普瑞眼科 301239 --
  • 06-16 信邦智能 301112 27.53
  • 06-15 中无人机 688297 32.35
  • 06-15 润贝航科 001316 29.2
  • 06-15 龙芯中科 688047 60.06
  • 投顾直播

    更多>
    产品入口: 新浪财经APP-股票-免费问股
    新浪首页 语音播报 相关新闻 返回顶部
    关闭
    关闭