证券合规周报（第三十七期）丨证监会依法结束对新时代证券的行政接管热门股精华制药监事亲属违规短线交易公司股票|证监会_新浪财经

监管要闻

证监会发布《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

5月27日，为进一步提高保荐机构尽职调查工作质量、完善保荐业务工作底稿制度，证监会对《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》进行修订，自发布之日起施行。

本次《尽调准则》修订以细化明确工作要求和标准，增强可操作性为重点，认真梳理注册制试点反映出来的尽职调查问题和难点，有针对性地明确工作底线要求和质量标准，充实完善程序保障和行为规范。

《底稿指引》主要规定保荐机构尽职调查工作底稿中需要关注的事项和留存的资料，以及编制底稿的形式、程序等。对履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为底稿留存。

证监会就《关于交易型开放式基金纳入互联互通相关安排的公告》公开征求意见

5月27日，为进一步深化内地与香港股票市场交易互联互通机制，促进两地资本市场共同发展，证监会起草了《关于交易型开放式基金纳入互联互通相关安排的公告》，现向社会公开征求意见。

《公告》共5条，一是明确内地与香港股票市场交易互联互通机制拓展至交易型开放式基金，二是明确相关制度安排参照股票互联互通，三是明确投资者识别码安排，四是明确证券公司、公募基金管理人相关要求，五是明确业务实施细则相关安排。证监会将根据公开征求意见情况，进一步加以完善并履行相关程序后发布实施。

证监会依法结束对新时代证券的行政接管

5月27日电，2020年7月17日，鉴于新时代证券股份有限公司（简称新时代证券）隐瞒实际控制人和持股比例，公司治理失衡，证监会依法对新时代证券实行接管并对外公告。

一年多来，在各有关方面的大力支持下，证监会坚持市场化、法治化原则，严格依照《证券法》、《证券公司风险处置条例》等法律法规，指导新时代证券接管组依法履行职责，规范公司股权和治理结构，保持公司经营稳定。前期，相关主体所持新时代证券98.24%的股权经公开挂牌，中国诚通控股集团有限公司受让了前述股权。今年3月，证监会核准同意新时代证券变更主要股东和其控股的融通基金管理有限公司实际控制人变更。目前，新时代证券已完成了股权过户和董事、监事、高管的调整，公司经营总体正常。

监管动态

上市公司

博世科(300422.SZ)：存在信披不准确情形，公司及相关人员收到广西证监局警示函

5月23日，广西证监局在官网发布《关于对广西博世科环保科技股份有限公司、张雪球、宋海农、马宏波、李成琪采取出具警示函措施的决定》。

经查，2021年4月29日，公司披露2021年年度报告，经审计的归母净利润为亏损5.15亿元、扣非后净利润为亏损5.67亿元。博世科未保持必要的审慎，2021年业绩预告数据与年度报告披露数据存在重大差异，存在信息披露不准确情形。

*ST东海A（000613.SZ）：业绩盈亏生变且差异较大，公司及三涉事人收警示函

5月26日，海南证监局网站披露信息显示，*ST东海A业绩盈亏性质发生变化且差异金额较大，且业绩预告信披不准确，海南大东海旅游中心股份有限公司等收警示函。

海南证监局称，4月26日，*ST东海A披露《2021年度业绩预告修正公告》，将2021年度归属于上市公司股东的净利润修正为亏损160万元至200万元，扣非后的净利润修正为亏损360万元至420万元。修正后，公司业绩盈亏性质发生变化且差异金额较大，公司业绩预告信息披露不准确。

生物谷（833266.BJ）：因涉嫌信披违法违规，证监会对控股股东和实控人立案

5月24日，生物谷公告，因涉嫌信息披露违法违规，证监会对控股股东深圳市金沙江投资有限公司、实际控制人林艳和立案。本次立案调查对象为公司控股股东、实际控制人。

未来股份（600532.SH）：因涉嫌信披违法违规证监会对公司立案

5月23日，未来股份公告，因公司涉嫌信息披露违法违规（未按时披露年报），证监会对公司立案。同日公告，依据相关规定，如公司在停牌2个月内仍无法披露2021年年度报告，则公司股票可能被上海证券交易所实施退市风险警示。

精华制药（002349.SZ）：监事薛红卫亲属短线交易公司股票

5月25日，精华制药公告，公司近日收到监事薛红卫出具的《关于本人亲属买卖公司股票导致短线交易的情况说明及致歉声明》，获悉薛红卫的女儿薛倩玉于2022年5月24日买入公司股票500股，其爱人钱晓玲于2021年12月22日卖出公司股票6400股；构成短线交易行为。截止该公告披露日，薛倩玉持有公司股票500股，占公司总股本的0.000061%。

利民股份（002734.SZ）：监事李柯亲属短线交易公司股票

5月24日，利民股份公告，公司近日收到监事李柯出具的《关于本人亲属买卖公司股票导致短线交易的情况说明及致歉声明》，获悉李柯的父亲李先亮于2022年3月11日买入公司股票2万股，于2022年5月19日卖出公司股票1000股，构成短线交易行为。截止该公告披露日，李先亮持有公司股票1.9万股，占公司总股本0.0051%。

证券公司

广发证券：信息技术部人员利用未公开信息交易获利，被监管罚没632.6万元

5月25日，广东证监局公布一起行政处罚决定书。广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新，因在履职中可实时获取广发证券某自营账户交易指令等未公开信息，遂利用未公开信息交易超1亿元，并明示亲属从事相关交易。广东证监局对明示他人利用未公开信息从事相关证券交易行为罚款70万元，合计对周某新没收违法所得281.3万元，并处以351.3万元罚款，罚没金额达到632.6万元。

国金证券：分公司合规管理存在不足，收警示函

5月27日，深圳证监局对国金证券股份有限公司深圳分公司出具警示函。

深圳证监局在日常监管中发现，其分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。以上情况反映出分公司合规管理存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。

基金/投资公司

沃克森：对主要客户的收入预测参数缺乏依据，公司及资产评估师被出具警示函

5月26日，深圳证监局发布了关于对沃克森（北京）国际资产评估有限公司及资产评估师邓春辉、王慧采取出具警示函措施的决定。

经查，其执业中存在以下问题：

一、对主要客户的收入预测参数缺乏依据。二、未对公司产能是否足以支撑盈利预测执行充分的评估程序。三、你们预测公司2019-2022年基站天线销量将按40%、25%、15%、10%增长，但底稿中未见相关支持性证据。四、你们未考虑国际贸易摩擦对通信行业的影响，评估假设仍为被评估单位及其经营环境不发生重大变动。

盈睿资本：副总等变更未及时向基金业协会报告，被责令改正

5月26日，广东证监局网站发布的行政监管措施决定书显示，广州市盈睿资本管理有限公司副总经理、合规风控负责人发生变更后未及时向中国证券投资基金业协会报告，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。

根据《办法》第三十三条的规定，广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

横琴汇赢：私募未设立独立投后部门，被责令改正

5月26日，广东证监局发布关于对横琴汇赢股权投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，该公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是未设立独立的投后部门，由关联方上海灏本项目管理有限公司承担底层开发项目的具体运营和风险管理工作，未独立履行投资管理业务，存在投后管理独立性缺失、未勤勉履行基金管理人职责问题。二是未制定基金风险评级制度，未对所管理的私募基金产品进行有效评级，风险管理存在缺陷。

珠海鼎胜：销售私募基金产品违规，被广东证监局出具警示函

5月26日，广东证监局发布一则行政监管措施决定书。珠海鼎胜股权投资基金管理有限公司在向投资者销售私募基金产品时，未了解投资者的收入来源和数额、资产、债务等财务状况，不符合《证券期货投资者适当性管理办法》第六条的规定。

凯利易方：两副总变更未及时报基金业协会，收警示函

5月26日，广东证监局网站发布的行政监管措施决定书显示，凯利易方资本管理有限公司两名副总经理发生变更后未及时向中国证券投资基金业协会报告，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。

基岩投资：违法违规问题未改正，公司及法人被监管谈话

5月25日，广东证监局发布关于对广州基岩投资管理有限公司及法定代表人赫旭采取监管谈话措施的决定。

公告显示，前期，广东证监局对广州基岩投资管理有限公司挪用基金财产、未按规定履行信息披露职责等问题作出了公开谴责决定及行政处罚。近期，广东证监局检查发现，公司对存在的违法违规问题未进行改正，对在管的基金产品未按照法律法规规定履行信息披露职责，部分基金产品在募集宣传推介环节存在不符合相关规定的情形。

浙商汇悦：开展私募基金业务三项违规，收警示函

5月27日，浙江证监局对浙江浙商汇悦私募基金管理有限公司出具警示函。

经查，浙江证监局发现截至现场检查日，公司在开展私募基金业务过程中存在以下行为：

一、管理的部分私募基金未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。

二、未对投资者完整履行投资者适当性管理程序。