财联社5月30日讯（记者 成孟琦）5月30日，证券业协会发布2022年第3号首次公开发行股票配售对象限制名单，及3、4号首次公开发行股票配售对象黑名单，包括私募基金、资管计划、公司自营投资账户与自有账户在内的149名配售对象被限制参与打新半年至一年半不等。本次发布的黑名单与限制名单包含的打新限制对象之多，创下今年以来的纪录。
一次性公布149名受限配售对象
中国证券业协会连发三张名单，148名配售对象登上黑名单，1名配售对象登上限制名单。149名配售对象中，包括124个自有账户 、17个自营投资账户与8只私募与资管基金。
8只私募与资管基金分别为衍复中性六号私募证券投资基金、翼虎成长一期证券投资私募基金、翼虎家园1号私募证券投资基金、吉富启瑞-天泽1号私募证券投资基金、大禾投资-掘金565号私募证券投资基金、思为新动力私募投资基金、聆泽稳健母基金一号私募证券投资基金。
翼虎家园1号私募证券投资基金因为连续登上两次黑名单榜，受限时间最长，由22年3月31日到23年9月29日，长达一年半。
知名量化私募衍复投资登上限制名单
登上限制名单的配售对象只有1名，为衍复中性六号私募证券投资基金。因其在科创板“德龙激光”新股发行项目网下申购过程中，违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定，而被列入限制名单。限制日期由5月31日起，11月29日止。
衍复中性六号私募证券投资基金的管理公司——上海衍复投资管理公司，是一家知名量化投资公司，根据融智信披，其资金管理规模超100亿，旗下基金超400只，也是本次9家私募与资管基金中体量最大的一家。
根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条明确，网下投资者所管理的配售对象在科创板、创业板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：
提供有效报价但未参与申购或未足额申购；
获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；
网上网下同时申购；
获配后未恪守限售期等相关承诺；
及其他影响发行秩序的情形。
就在4月14日，协会因在科创板“晶科能源”、创业板“软通动力”等新股发行项目网下申购过程中，违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定，将10名配售对象包括4只资产管理计划及6只私募基金产品列入限制名单，弃购获配新股是配售对象被限制参与打新的重要原因。
据此前晶科能源及软通动力公告，作为网下投资者，玺悦泽私募证券投资基金、众量资产知行通达股票多策略9号私募证券投资基金、众量资产知行通达股票多策略12号私募证券投资基金等多名配售对象均存在全额弃购其获配股份的行为。
6只私募资管基金与17自营投资账户登上黑名单
另外，协会2022年3号及4号配售对象黑名单公告中，决定对在2021年11月-2022年3月的24个主板IPO项目网下申购过程中，违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的，共148个股票配售对象列入黑名单，6只私募、资管基金与17个自营投资账户在列。
17个登上黑名单的自营投资账户，包括上海黄浦投资公司自营投资账户、深圳市国通电信发展公司自营投资账户、苏州创元产业投资公司自营投资账户和北京龙源房地产开发有限公司自营投资账户等。
《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定：网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告，包括：
使用他人账户报价；
投资者之间协商报价；
同一投资者使用多个账户报价；
机构投资者未建立估值模型；
其他不独立、不客观、不诚信的情形等。
第四十六条规定，网下获配投资者存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告，包括：
不符合配售资格；
获配后未恪守持有期等相关承诺的；
协会规定的其他情形。
黑名单产品来自聆泽、翼虎、吉富启瑞及大禾投资
登上黑名单的6只私募与资管基金分别来自聆泽投资、深圳市翼虎投资管理公司、深圳市吉富启瑞投资合伙企业及深圳大禾投资管理有限公司等，受限时间分别为半年至一年半不等。
当中，聆泽私募旗下产品——聆泽稳健母基金一号私募证券投资基金，曾于4月被列入2022年IPO配售对象限制名单，当时限制配售时间为半年，此次再入黑名单，限制配售结束时间延迟至2023年4月14日。
聆泽投资则于2015年成立于上海，据排排网，旗下共有8只基金，在管规模为20-50亿。
而本次登上黑名单产品最多的公司为深圳市翼虎投资管理公司，成立于2006年。根据翼虎官网，其为国内首批前50家、深圳前3家老牌阳光私募。自2008年3月发行第一期明星产品“中融信托·翼虎成长1期”，长跑至今14年，目前管理30余只阳光私募产品。
吉富启瑞-天泽1号私募证券投资基金来自深圳市吉富启瑞投资合伙企业，该公司成立于2014年，据私募排排网，其在管资金规模小于10亿。
大禾投资-掘金565号私募证券投资基金来自深圳大禾投资管理有限公司，公司成立于2016年，据私募排排网，其在管资金规模50-100亿，旗下基金达67支。
在加强对弃购等违规行为的监管之外，为引导和督促网下投资者提高报价行为的规范性，3月30日协会还发布2022年第1批网下投资者异常名单，北京成泉资本管理有限公司、上海保银私募基金管理有限公司、上海利位投资管理有限公司3家公司被列入该名单。协会明确，科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价，不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。
责任编辑：张书瑗
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