证券合规周报(第三十五期)丨证监会开展第三届全国防范非法证券期货宣传月活动,西部证券因报价违规被监管

证券合规周报(第三十五期)丨证监会开展第三届全国防范非法证券期货宣传月活动,西部证券因报价违规被监管
2022年05月16日 20:14 21世纪经济报道

监管要闻

证监会举办2022年“5·15全国投资者保护宣传日”活动

5月15日,证监会在北京举办2022年“5·15全国投资者保护宣传日”活动,主题为“心系投资者 携手共行动——筑牢注册制改革基础,保护投资者合法权益”。证监会副主席李超、最高人民法院副部级专职委员刘贵祥出席并讲话。

活动发布了投资者保护典型案例,推荐了投资者欢迎的注册制投教产品,发布资本市场投资者保护状况蓝皮书(2022)系列子报告,启动“股东来了2022”知识竞赛。上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、上市公司协会发布《加强注册制下投资者关系管理倡议书》。同日,证券监管系统各单位同步在全国各地开展了形式多样的投资者保护宣传活动。

证监会开展第三届全国防范非法证券期货宣传月活动

5月初,证监会启动了第三届全国防范非法证券期货宣传月(简称“防非宣传月”)活动。

本届防非宣传月的主题为“选择合法机构,远离非法主体,坚持理性投资,谨防上当受骗”,宣传重点包括防范非法推荐股票基金期货、违法违规私募基金、场外配资、股市黑嘴、非法发行股票、非法代客理财、境外机构提供跨境证券期货基金交易服务、仿冒假冒证券期货基金经营机构、非法集资等风险。宣传月启动以来,证监会系统各单位积极行动,自行或组织行业机构、投教基地、上市公司等创作了大量群众喜闻乐见的宣传作品,通过网络新媒体、传统媒体和线下渠道广泛宣传。同时,针对网上非法证券期货活动信息多发情况,组织力量大力清理,净化网络环境,压缩非法证券期货活动网络生存空间。

证监会发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》

5月13日,为落实《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,深入推进设立科创板并试点注册制改革,完善科创板交易制度,提升科创板股票流动性、增强市场韧性,证监会制定并发布了《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》(以下简称《做市规定》)。

《做市规定》共十七条,主要包括做市商准入条件与程序、内部管控、风险监测监控、监管执法等方面的内容。规则发布后,符合条件的证券公司可以按照要求向证监会申请科创板股票做市交易业务试点资格。

监管动态

上市公司

东方园林(002310.SZ):多项违规,多名高管收警示函

5月11日,北京证监局发布公告称,因存在关联交易、债务违约、大股东股票质押等重大事项披露不完整,董事会运作不规范等问题,北京证监局决定对东方园林时任董事长、原实际控制人、现公司股东何巧女,时任总裁赵冬,董事会秘书陈莹,董事长慕英杰,时任总裁刘伟杰,时任财务负责人程向红,财务负责人王谭亮等采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

圣力智能(839110.NQ):未及时履行审议程序和信息披露义务,收福建证监局警示函

5月9日,福建证监局对福建圣力智能工业科技股份有限公司出具警示函。

经查,福建证监局发现公司存在以下问题:

2021年10月13日,公司全资子公司中机圣力(福建)智能科技有限公司与关联方圣力(越南)特钢有限公司签订两份采购合同,合同金额分别为7100000美元、2940000美元,合计10040000美元。2021年11月2日,中机圣力与圣力特钢签订采购合同,合同金额3520000美元。

上述事项属于公司应披露的重大事件,公司在上述事件发生时未及时履行审议程序和信息披露义务。

金刚玻璃(300093.SZ):未及时履行信披义务,收警示函

5月13日,广东证监局发布《关于对甘肃金刚玻璃科技股份有限公司、李雪峰、严春来、孙爽、郭娟采取出具警示函措施的决定》。

经查,公司及子公司苏州金刚防火钢型材系统有限公司2021年度合计向合惠(天津)商业保理有限公司融资1亿元、向新余澎湃资产管理有限公司融资1.3亿元,金额合计2.3亿元,占公司披露的上一年度总资产的23.23%,构成上市公司应进行临时报告的重大事项,公司未及时履行信息披露义务。

韶钢松山(000717.SZ):信披违规,遭广东证监局警示

5月9日,广东证监局发布《关于对广东韶钢松山股份有限公司、解旗、李国权、皮丽珍、郭利荣采取出具警示函措施的决定》。

经广东证监局调查,2022年1月至2月期间,韶钢松山与关联方发生日常关联交易金额合计约32.1亿元,占公司2020年经审计净资产的33.76%。直至2022年3月7日、3月23日,公司才对上述日常关联交易分别履行董事会和股东大会审议程序,以及相关信息披露义务。

因公司未及时披露关联交易相关情况,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定,广东证监局决定出具警示函。

圣济堂(600227.SH):财务总监违规买卖公司股票,收警示函

5月10日,圣济堂财务总监吴洪艳收到中国证券监督管理委员会贵州监管局出具的警示函。

据了解,在吴洪艳担任圣济堂财务总监期间,2021年12月16日,其配偶陈月明通过其个人账户买入圣济堂股票,次日(2021年12月17日),陈月明又将股票卖出。中国证券监督管理委员会贵州证监局认为,该行为违反了《证券法》相关规定。

航天电器(002025.SZ):副总亲属短线交易,收警示函

5月12日,贵州证监局网站信息显示,经查,邹作涛于2019年1月起至今任贵州航天电器股份有限公司副总经理。

在担任副总经理期间,邹作涛配偶董敏通过其个人账户在2022年3月7日买入公司股票后在2022年3月10日卖出。上述行为违反了《证券法》第四十四条规定。

药明康德(603259.SH):股东上海瀛翊因违规减持 被证监会处以2亿元罚款

5月13日,药明康德公告,因减持公司股票涉嫌违法违规,股东上海瀛翊收到行政处罚事先告知书。告知书及其所述中国证监会拟做出的行政处罚仅针对公司股东上海瀛翊,不涉及公司和公司的其他股东,不会对公司日常生产经营活动造成影响。对于上海瀛翊未按规定履行信息披露义务及转让股票不符合相关规定的行为,证监会责令上海瀛翊改正,给予警告,并处以2亿元的罚款。

贵州三力(603439.SH):三项违规,收警示函

5月12日,贵州证监局发布《关于对贵州三力制药股份有限公司及张千帆、张红玉采取出具警示函措施的决定》。

经查,贵州三力制药股份有限公司存在以下问题:一是募集资金用途变更未履行相关审议程序,且未及时披露。二是公司2020年半年度业绩预告、2020年年度业绩预告、2021年半年度业绩预告、出资1.12亿元参股贵州汉方药业有限公司期间未进行内幕信息知情人登记。三是公司未能客观、真实、准确和及时地披露公司相关产品实际情况。

证券公司

西部证券:报价存在违规行为,被纳入股票配售对象限制名单

5月11日,中证协决定将西部证券睿赫1号集合资产管理计划列入首次公开发行股票配售对象限制名单,列入限制名单时间自2022年5月 12日至6月11日。5月9日,因操作失误,西部证券在新股思特威询价报出960元,中证协认为,上述机构在思特威发行项目网下询价过程中,存在违规行为。

申港证券:投行项目持续督导不力,收警示函

5月12日,证监会贵州证监局发布了对申港证券及周洪刚、王东方采取出具警示函措施的决定,主要是针对其投行业务方面存在违规行为。

贵州证监局称,对贵州三力制药股份有限公司(以下简称贵州三力)现场检查发现,贵州三力存在未严格按招股说明书中募集资金运用计划使用募集资金的情况。申港证券作为贵州三力首次公开发行股票并上市的保荐机构,周洪刚、王东方系保荐代表人。

华英证券:存在未对发行人进行全面调查等多项违规行为,收江苏证监局警示函

5月12日,江苏证监局发布公告称,经查,江苏证监局发现华英证券有限责任公司在开展搜于特集团股份有限公司2020年2月可转债项目过程中存在以下问题:

一是未按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求,对发行人进行全面调查,充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题;

二是未按规定督促发行人及时披露重大事项,未制定持续督导现场检查工作计划,也未督促发行人及时完成披露信息的更正或补充工作;

三是内部质量控制不完善,个别项目公告文件版本与内核审核版本不完全一致。

基金/投资公司

九和梵科:因投资决策过程中履职不到位等,收警示函

5月9日,江西证监局官网发布《关于对共青城九和梵科投资管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定》。

经查,共青城九和梵科投资管理有限公司存在以下问题:未按照中国证券投资基金业协会规定及时更新从业人员的备案信息;未在规定时间内向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的管理人2020年度财务报告;投资决策过程中履职不到位。

金色木棉:违规承诺,保本被取消会员资格

5月15日,中国证券投资基金业协会网站发布的纪律处分决定,显示,深圳市金色木棉投资管理有限公司存在违规向投资者承诺保本保收益、未合理审慎履行合格投资者确认义务等4宗违规事实,协会决定取消金色木棉会员资格,对其进行公开谴责。何翰宏登记为金色木棉法定代表人、总经理、执行董事,应当对金色木棉的上述违规行为承担相应责任。协会决定对何翰宏进行公开谴责,加入黑名单,期限为三年。

前海实盈:涉嫌非法吸收公众存款,被中基协取消会员资格

5月15日,中国证券投资基金业协会发布关于对深圳前海实盈资产管理有限公司(下称“前海实盈”)纪律处分决定的公告。

经查,该公司存在以下违规事实:第一,向非合格投资者募集资金。第二,向投资者承诺保本保收益。第三,未按规定向协会报告重大事项及更新机构诚信信息。

世鸿投资:未履行恪尽职守、谨慎勤勉的义务,收警示函

5月16日,西藏证监局发布公告称,经查,西藏世鸿投资管理有限公司(以下简称“世鸿投资”)法定代表人、合规风控负责人均已离职,且至今未到位,公司公章、财务章、法人章、相关材料均由公司股东代为负责管理,公司目前无实际经营地,工作人员仅有一名财务人员。

世鸿投资作为私募基金管理人从事私募基金服务活动中未履行恪尽职守、谨慎勤勉的义务。

威廉汉姆:向非合格投资者募集资金等,被四川证监局处以十二万元罚款

5月15日,四川证监局发布公告称,经查明,威廉汉姆存在以下违法事实:

一、未严格履行合格投资者认定程序;二、向非合格投资者募集资金;三、未按规定及时填报并定期更新有关信息;四、未妥善保存相关资料。

(作者:王媛媛,卢陶然 编辑:巫燕玲)

海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
证监会 证券 科创板 期货 股票
人气榜
跟牛人买牛股 入群讨论
今日热度
问股榜
立即问股
今日诊股
产品入口: 新浪财经APP-股票-免费问股
产品入口: 新浪财经APP-股票-免费问股
产品入口: 新浪财经APP-股票-免费问股

APP专享直播

1/10

热门推荐

收起
新浪财经公众号
新浪财经公众号

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)

7X24小时

  • 05-23 翔楼新材 301160 --
  • 05-23 荣亿精密 873223 3.21
  • 05-18 云从科技 688327 --
  • 05-17 菲菱科思 301191 72
  • 05-17 必易微 688045 55.15
  • 产品入口: 新浪财经APP-股票-免费问股
    新浪首页 语音播报 相关新闻 返回顶部