思源电气股份有限公司2021年度报告摘要

  思源电气股份有限公司

  证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2022-010

  2021

  年度报告摘要

  一、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

  非标准审计意见提示

  □ 适用 √ 不适用

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

  √ 适用 □ 不适用

  是否以公积金转增股本

  □ 是 √ 否

  公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以766,042,782股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

  董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

  □ 适用 √ 不适用

  二、公司基本情况

  1、公司简介

  ■

  2、报告期主要业务或产品简介

  报告期内公司经营模式没有发生重大变化。

  公司主营业务为输配电设备的研发、生产、销售及服务。公司是目前输配电设备行业中少数几家具备电力系统一次设备（传统机械类电力设备）、二次设备（控制类电力设备）、电力电子设备等产品的研发、制造和解决方案能力的厂家之一。同时，公司坚持探索功率型储能元件的应用，积极发展汽车电子电器、低压锂电、新型电源、储能、静止型电网主动支撑装置（SVG+）等相关业务；积极探索数字电网技术与电力电子技术的融合，积极发展系统宽频振荡抑制、高压有源滤波、节能降耗，直流配用电等相关业务。

  公司有着二十多年的行业经验，积累了丰富且成熟的产品开发和制造经验，对行业的现状和发展有着深刻的理解和把握，参与了多项国家标准和行业标准的制定，拥有多项行业领先的核心技术，并积极开展自主可控国产化设备的研发工作，目前在同行业处于领先地位。

  目前公司主要产品有500kV及以下GIS和GIL、500kV及以下变电站继电保护设备和监控系统、750kV及以下SF6断路器和隔离开关、1000kV及以下电力电容器成套装置、500kV及以下电流互感器、1000kV及以下电压互感器、500kV及以下直流断路器、220kV及以下变压器、220kV及以下电抗器、66kV及以下中性点接地成套装置、35kV及以下GIS/C-GIS和环网柜、动态无功补偿、有源滤波装置、整流器、油色谱及在线监测系统、移动/预制式变电站等。公司主要收入来源于上述设备的销售及EPC业务。由于行业特点，公司主要产品的个性化设计或客户订制程度较高，因此公司采用以销定产的生产模式，通常是按订单生产（MTO）或按订单设计（ETO），交付周期包括设计、制造、物流运输、验收等。公司工程总承包（EPC）业务涵盖工程设计、设备采购、土建施工、安装调试等环节，EPC业务交付周期相对较长。国内输配电设备市场中采购方较为集中，客户主要为国家电网公司、南方电网公司、五大发电集团及其下属企业、地方电力公司及轨道交通、石油、工矿企业。海外市场中欧洲、北美洲等电力发达地区输配电设备运行多年，有较大的改造更换空间；东南亚、中东、非洲等地区电力基础设施建设落后，存在较大的新建业务机会。

  3、主要会计数据和财务指标

  （1）近三年主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  单位：元

  ■

  （2）分季度主要会计数据

  单位：元

  ■

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  □ 是 √ 否

  4、股本及股东情况

  （1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  （2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

  □ 适用 √ 不适用

  三、重要事项

  无

  思源电气股份有限公司

  二〇二二年四月十五日

  证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2022-011

  思源电气股份有限公司

  关于续聘会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  思源电气股份有限公司（下称“公司”或“思源电气”）第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于聘用2022年度审计机构的决议》，本事项需须提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：

  一、拟续聘会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1、基本信息

  机构名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

  成立日期：2013年12月27日

  组织形式：特殊普通合伙企业

  注册地址：上海市静安区威海路755号25层

  首席合伙人：张晓荣

  历史沿革：上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，成立于1981年1月，是由财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，为全国第一批具有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一；1998年12月改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013年12月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。

  业务资质：上会会计师事务所（特殊普通合伙）已取得会计师事务所执业证书（编号：31000008）；首批从事金融相关审计业务会计师事务所资质（批准文号：银发(2000) 358 号）；中国银行间市场交易商协会会员资格；军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。首批获得财政部、证监会从事证券服务业务会计师事务所备案。

  人员信息：2021年末合伙人数量：74人；2021年末注册会计师人数：445人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：115人。

  业务信息：2021年度经审计的收入总额：6.20亿元；2021年度审计业务收入：3.63亿元；2021年度证券业务收入：1.55亿元；上年度上市公司年报审计家数：41家；主要行业：采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业；上年度上市公司年报审计收费总额：0.45亿元；商务服务业上市公司审计客户家数：1家。上会会计师事务所（特殊普通合伙）从2000年起为思源电气提供审计服务，为公司提供IPO申报审计以及上市后年报审计，为同行业上市公司长园集团提供审计服务。

  2、投资者保护能力

  截至2021年12月31日，上会会计师事务所（特殊普通合伙）职业保险累计赔偿限额为30,000.00万元，职业风险基金为76.64万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年上会会计师事务所（特殊普通合伙）因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件1项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。

  3、诚信记录

  上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次和自律监管措施0次。

  （二）项目信息

  1、基本信息

  项目合伙人及拟签字注册会计师池溦女士，1995年成为注册会计师，1993年开始从事上市公司审计，1995年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业。从事证券服务业务多年，参与过多家上市公司年度审计。近三年作为签字会计师，为兰生股份、方正科技等多家上市公司提供服务。

  拟签字注册会计师卫朝华女士，2003年成为注册会计师，2001年开始从事上市公司审计，2003年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业。从事证券服务业务多年，参与过多家上市公司年度审计。近三年作为签字会计师，为兰生股份等多家上市公司提供服务。

  项目质量控制复核人韩赟云女士，1999年成为注册会计师，1996年开始从事上市公司审计，1996年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业。近三年担任过等多家上市公司质控复核工作。

  2、诚信记录

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

  3、独立性

  上会会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

  4、审计收费

  上会会计师事务所（特殊普通合伙）的审计服务收费是按照公司的业务规模、所处行业、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2021年度年审审计费用162万元（含税），对于上会会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度的审计费用，提请股东大会授权董事会根据2022年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定。

  三、拟续聘会计师事务所履行的程序

  1、审计委员会履职情况

  公司董事会审计委员会已对上会会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务的经验与能力进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意聘用其为公司2022年度审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。

  2、独立董事的事前认可情况和独立意见

  （1）事前认可意见

  上会会计师事务所（特殊普通合伙）是符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司审计机构期间，均能勤勉尽责，独立发表审计意见，较好地履行了审计机构的责任与义务。因此，我们同意聘用其为公司2022年度审计机构，同意将该事项提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。

  （2）独立意见

  根据中国证监会《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等相关规定，作为公司的独立董事，对公司第七届董事会第十九次会议审议通过的《关于聘用2022年度审计机构的决议》，发表独立意见如下：上会会计师事务所（特殊普通合伙）在担任本公司各专项审计和财务报表审计过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的《审计业务约定书》所规定的责任和义务，同意聘用其为公司2022年度审计机构，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。

  3、董事会对议案审议和表决情况

  公司第七届董事会第十九次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘用2022年度审计机构的决议》，同意聘用上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，聘期一年。对于上会会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度的审计费用，提请股东大会授权董事会根据2022年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定。

  4、生效日期

  本次聘用会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  四、备查文件

  1、第七届董事会第十九次会议决议；

  2、第七届董事会审计委员会2022年第二次会议决议；

  3、独立董事签署的事前认可意见和独立意见；

  4、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；

  5、深圳证券交易所要求的其他文件。

  特此公告。

  思源电气股份有限公司董事会

  二〇二二年四月十五日

  证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2022-012

  思源电气股份有限公司

  关于举行2021年年度报告

  网上说明会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  思源电气股份有限公司（下称“公司”）将于2022年4月29日（星期五）15:00至17:00在证券时报网提供的网上平台召开2021年年度报告网上说明会。本次年度报告说明会将采用网络远程方式召开，投资者可登陆证券时报网上路演中心（http://rs.stcn.com）参与本次说明会。

  出席本次年度报告说明会的人员有：公司董事长兼总经理董增平先生、副董事长兼总工程师陈邦栋先生、董事会秘书兼财务总监杨哲嵘先生、独立董事秦正余先生。

  为充分尊重投资者、提升交流的针对性，本次年度报告网上说明会提前向投资者公开征集问题，提问通道自2022年4月22日起开放，公司将在本次年度报告网上说明会上，对投资者普遍关注的问题进行交流。

  欢迎广大投资者积极参与。

  特此公告。

  思源电气股份有限公司董事会

  二〇二二年四月十五日

  证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2022-008

  思源电气股份有限公司

  第七届董事会第十九次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  思源电气股份有限公司（下称“公司”）第七届董事会第十九次会议的会议通知于2022年4月2日分别以专人、电子邮件等形式送达公司全体董事。因疫情影响，本次会议于2022年4月14日采取了线上会议书面通讯表决的方式召开。会议由董事长董增平先生主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次董事会的召开符合法律、法规和《公司章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  1、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度总经理工作报告及2022年度经营计划》。

  2、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度董事会工作报告》。

  2021年度董事会工作报告的主要内容详见2022年4月16日刊载于中国证监会指定的信息披露网站的《2021年年度报告》“第三节 管理层讨论与分析”、“第四节 公司治理”部分。

  公司独立董事向董事会提交了《独立董事2021年度述职报告》并将在2021年度股东大会上进行述职。《独立董事2021年度述职报告》具体内容详见2022年4月16日刊载于中国证监会指定的信息披露网站的公告。

  3、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度财务决算报告》。

  2021年度财务决算报告的主要内容详见2022年4月16日刊载于中国证监会指定的信息披露网站的《2021年年度报告》“第十节 财务报告”。

  4、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度利润分配预案》。

  公司拟按2022年4月14日的总股本766,042,782股为基数，每10股派现金2元（含税），合计派发现金股利153,208,556.40元（含税），剩余未分配利润结转以后年度，不送红股，不以资本公积金转增股本。

  利润分配方案实施前公司总股本可能存在由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化，将按照“现金分红总额固定不变”的原则调整分配比例。

  5、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年年度报告》和《2021年年度报告摘要》。

  2021年年度报告全文详见2022年4月16日刊载于中国证监会指定的信息披露网站的公告，《2021年年度报告摘要》详见同日刊载于《证券时报》及中国证监会指定信息披露网站的2022-010号公告。

  6、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度内部控制评价报告》。

  公司独立董事对公司内部控制评价报告发表如下独立意见：公司已经建立较为完善的内部控制体系，并得到了有效的落实和执行，《2021年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运作的实际情况。公司的内部控制体系基本覆盖了公司生产经营管理的各个方面和环节，符合相关法律法规及监管部门要求，有效保证了公司各项生产经营管理活动的顺利进行，确保公司财产的安全、完整，切实有效地保护了公司和投资者的利益。

  上会会计师事务所（特殊普通合伙）对于《2021年度内部控制评价报告》出具了《内部控制鉴证报告》，其认为：公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于2021年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

  《2021年度内部控制评价报告》和《内部控制鉴证报告》详见2022年4月16日刊载于中国证监会指定的信息披露网站的公告。

  7、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于支付2021年度审计费用的决议》。

  根据2021年公司实际业务情况和市场情况等，经与审计机构协商确定，同意向上会会计师事务所（特殊普通合伙）支付2021年度审计费用162万元。

  8、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘用2022年度审计机构的决议》。

  上会会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司各专项审计和财务报表审计过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的《审计业务约定书》所规定的责任和义务。拟继续聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的审计机构，聘期一年。

  对于上会会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度的审计费用，提请股东大会授权董事会根据2022年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定。

  具体内容详见2022年4月16日刊载于《证券时报》及中国证监会指定信息披露网站的2022-011号《关于续聘会计师事务所的公告》。

  公司独立董事就该事项发表了事前认可意见和独立意见，详见2022年4月16日刊载于中国证监会指定的信息披露网站的公告。

  9、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于高级管理人员2021年度绩效考核的决议》。

  根据《公司章程》、《薪酬与考核委员会议事规则》、《高级管理人员薪酬与绩效考核制度》等规章制度的规定，董事会根据公司年度经营计划、高级管理人员分管工作职责及工作目标，对高级管理人员进行综合考核，确定高级管理人员的绩效奖励。

  10、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《员工购房借款管理办法》。

  董事会批准修订《员工购房借款管理办法》，根据该办法，公司计划在2024年12月31日前净投入总额不超过12,000万元的自有资金为员工提供购房经济支持。《员工购房借款管理办法》详见2022年4月16日刊登于中国证监会指定的信息披露网站的公告。

  上述第二、三、四、五、八项决议需提交股东大会审议。

  三、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

  特此公告。

  思源电气股份有限公司董事会

  二〇二二年四月十五日

  证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2022-009

  思源电气股份有限公司

  第七届监事会第十一次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  思源电气股份有限公司（下称“公司”）第七届监事会第十一次会议的会议通知于2022年4月2日分别以专人、电子邮件等形式送达公司全体监事。因疫情影响，本次会议于2022年4月14日采取了线上会议书面通讯表决的方式召开。会议由监事会主席郑典富先生主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次监事会的召开符合法律、法规和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度监事会工作报告》。

  《2021年度监事会工作报告》详见2022年4月16日刊载于中国证监会指定的信息披露网站的公告。

  2、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度财务决算报告》。

  2021年度财务决算报告的主要内容详见2022年4月16日刊载于中国证监会指定的信息披露网站的《2021年年度报告》“第十节 财务报告”。

  3、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年年度报告》和《2021年年度报告摘要》。

  经审核，监事会认为董事会编制和审核的思源电气股份有限公司《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  2021年年度报告全文详见2022年4月16日刊载于中国证监会指定的信息披露网站的公告，《2021年年度报告摘要》详见同日刊载于《证券时报》及中国证监会指定信息披露网站的2022-010号公告。

  4、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年度内部控制评价报告》。

  公司监事会对公司内部控制评价报告发表意见如下：公司的内部控制体系基本覆盖了公司生产经营管理的各个方面和环节，符合相关法律法规及监管部门要求，并能得到有效执行，保证了公司经营管理业务的正常运行和公司资产的安全完整。《2021年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。

  《2021年度内部控制评价报告》和《内部控制鉴证报告》详见2022年4月16日刊载于中国证监会指定的信息披露网站的公告。

  上述第一、二、三项决议需提交股东大会审议。

  三、备查文件

  经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

  特此公告。

  思源电气股份有限公司监事会

  二〇二二年四月十五日

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