北京信安世纪科技股份有限公司第二届监事会第九次会议决议公告|公司监事会议事规则_新浪财经

　　证券代码：688201 证券简称：信安世纪公告编号：2022-015

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议（以下简称“本次会议”）于2022年4月11日以现场方式召开，本次会议通知已于2022年4月1日以书面方式送达公司全体监事。本次会议应参会监事5人，实际参会监事5人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《北京信安世纪科技股份有限公司章程》《北京信安世纪科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事表决，审议通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于<2021年度监事会工作报告>的议案》

　　2021年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等法律法规和规章制度的相关要求，认真、独立地履行监督检查职责。围绕公司合规运营、财务状况及董事和高级管理人员职责履行等方面积极开展相关工作，为公司的规范运作和健康发展提供了有力保障。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2021年度监事会工作报告》。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案需经股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于<2021年度财务决算报告>的议案》

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案需经股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　监事会认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）具备良好的专业胜任能力和投资者保护能力，在审计工作中能够保持独立性且具有良好的诚信状况。在以往与公司的合作过程中，容诚严格遵守独立、客观、公正的执业准则，履行审计职责，较好地完成了公司各项工作。为保持审计工作的连续性，同意续聘容诚为公司2022年度审计机构。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案需经股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于2021年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：公司2021年度利润分配方案的决策程序、利润分配的形式和比例符合有关法律法规、《公司章程》的规定；本次利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；

　　监事会认为：公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等法律法规的要求。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。董事会对该事项的审议及表决符合《中华人民共和国公司法》和《北京信安世纪科技股份有限公司公司章程》的有关规定，程序合法有效。同意公司使用额度不超过人民币30,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于<2021年年度报告全文及摘要>的议案》

　　监事会认为：董事会编制的北京信安世纪科技股份有限公司《2021年年度报告全文》及《2021年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2021年年度报告全文》和《2021年年度报告摘要》。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于增加部分募投项目实施主体的议案》

　　监事会认为：公司本次增加部分募集资金投资项目实施主体事项，未改变募集资金的投资方向和项目内容，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司经营需要，不会对公司经营造成不利影响。本次增加部分募集资金投资项目实施主体审议程序符合有关法律法规的规定，不存在改变或变相改变募集资金用途和股东利益特别是中小股东利益的情形。同意公司增加部分募集资金投资项目实施主体。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于增加部分募投项目实施主体的的公告》

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票；

　　（八）审议通过《关于监事2022年度薪酬的议案》

　　议案内容：公司监事根据其在公司担任的具体职务，并按公司相关薪酬与绩效考核管理制度考核后领取薪酬，不领取监事薪酬。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于<2021年度内部控制评价报告>的议案》

　　监事会认为：公司根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定,遵循内部控制的基本原则，结合自身行业特性和经营运作的实际情况，建立了能够有效覆盖公司各项财务和经营管理活动的内部控制制度，保证了公司各项业务活动的正常开展和经营风险的有效控制，确保了公司资产的安全和完整。公司内部控制制度完整、合理、有效，不存在重大缺陷，公司的内部控制体系能够为公司的各项经营活动提供保障。公司《2021年度内部控制评价报告》真实、完整、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2021年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于<2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　监事会认为：公司募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、上海证券交易所相关法律法规的规定，并严格按照有关法律法规的规定执行，审批程序合法有效，公司募集资金实际投资项目与承诺项目一致。公司在保障投资资金安全、不影响募集资金投资计划的前提下，根据募投项目建设进展及资金需求，对募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率。公司不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、完整、客观地反映了公司募集资金存放与使用情况。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于追加部分实施主体募集资金使用金额的议案》

　　监事会认为：公司本次追加部分实施主体募集资金使用金额事项，未改变募集资金的投资方向和项目内容，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司经营需要，不会对公司经营造成不利影响。本次追加部分实施主体募集资金使用金额审议程序符合有关法律法规的规定，不存在改变或变相改变募集资金用途和股东利益特别是中小股东利益的情形。同意公司追加部分实施主体募集资金使用金额。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于追加部分实施主体募集资金使用金额的报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　北京信安世纪科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年04月12日

　　证券代码：688201 证券简称：信安世纪公告编号：2022-010

　　北京信安世纪科技股份有限公司

　　第二届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十四次会议（以下简称“本次会议”）于2022年4月11日以现场和通讯方式召开，本次会议通知已于2022年4月1日以电子邮件方式送达公司全体董事。本次会议由董事长李伟先生召集和主持，应到会董事7人，实际参会董事7人，公司全体监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《北京信安世纪科技股份有限公司章程》《北京信安世纪科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事投票表决，审议通过以下议案：

　　1、审议通过《关于<2021年度董事会工作报告>的议案》》

　　议案内容：具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2021年度董事会工作报告》；

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　2、审议通过《关于<2021年度总经理工作报告>的议案》

　　议案内容：2021年，公司总经理严格按照《公司法》等法律法规及《公司章程》等公司制度开展工作，并编制了《2021年度总经理工作报告》；

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票；

　　3、审议通过《关于<2021年度财务决算报告>的议案》

　　议案内容：具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2021年度财务决算报告》；

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　4、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　议案内容：具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于续聘会计师事务所的公告》；

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　5、审议通过《关于<2021年年度报告全文及摘要>的议案》

　　议案内容：具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2021年年度报告全文》和《2021年度报告摘要》；

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　6、审议通过《关于<2021年度内部控制评价报告>的议案》

　　议案内容：具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2021年度内部控制评价报告》；

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　7、审议通过《关于<2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　议案内容：具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　8、审议通过《关于2021年度利润分配预案的议案》

　　议案内容：具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于2021年度利润分配预案的公告》；

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　9、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　议案内容：具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》；

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　10、审议通过《关于审议高级管理人员2022年度薪酬的议案》

　　议案内容：公司高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，并按公司相关薪酬与绩效考核管理制度考核后领取薪酬；

　　表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票；

　　关联董事李伟、丁纯、王翊心回避表决。

　　11、审议通过《关于审议董事2022年度薪酬的议案》

　　议案内容：公司非独立董事不领取董事薪酬；公司独立董事张诗伟、袁连生、金海腾在公司领取独立董事津贴50,000元/年（税前）；

　　表决结果：同意0票，反对0票，弃权0票；

　　公司全体董事回避表决，提交2021年年股东大会审议。

　　12、审议通过《关于<审计委员会2021年度履职情况报告>的议案》

　　议案内容：具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《审计委员会2021年度履职情况报告》

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　13、审议通过《关于追加部分实施主体募集资金使用金额的议案》

　　议案内容：具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于追加部分实施主体募集资金使用金额的公告》；

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　14、审议通过《关于增加部分募投项目实施主体的议案》

　　议案内容：具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于增加部分募投项目实施主体的公告》；

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　15、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》

　　议案内容：具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于修改<公司章程>的公告》；

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　16、审议通过《关于修改<股东大会议事规则>的议案》

　　议案内容：鉴于拟修改公司章程，依据新的章程，对《股东大会议事规则》部分条款进行修改，具体修改如下：

　　其他条款内容不发生变化；

　　表决结果：7票赞成、0票反对、0票弃权；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　17、审议通过《关于修改<对外担保管理制度>的议案》

　　议案内容：鉴于拟修改公司章程，依据新的章程，对《对外担保管理制度》部分条款进行修改，具体修改如下：

　　其他条款内容不发生变化；

　　表决结果：7票赞成、0票反对、0票弃权；

　　本议案尚需经股东大会审议。

　　18、审议通过《关于提请召开2021年年度股东大会的议案》

　　议案内容：拟采取现场和网络形式召开公司2021年年度股东大会审议此次董事会和第二届监事会第九次会议须经股东大会审议事宜相关议案。股东大会的时间、地点等具体事宜以公司另行发出的股东大会通知为准；

　　表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　北京信安世纪科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月12日

　　证券代码：688201 证券简称：信安世纪公告编号：2022-014

　　北京信安世纪科技股份有限公司

　　关于追加部分实施主体

　　募集资金使用金额的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“信安世纪”）于2022年4月11日召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于追加部分实施主体募集资金使用金额的议案》，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等有关规定，现将相关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]924号文《关于同意北京信安世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，由主承销商中国西部证券股份有限公司采取向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股股票23,281,939股，每股发行价格为人民币26.78元。截至2021年4月15日，本公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票23,281,939股，募集资金总额为人民币623,490,326.42元，扣除不含税的发行费用人民币61,727,799.35元，募集资金净额为人民币561,762,527.07元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]100Z0022号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金项目及资金使用计划情况

　　由于公司本次发行募集资金净额人民币561,762,527.07元低于《北京信安世纪科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中募投项目拟投入募集资金金额人民币688,223,800.00元，根据募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司拟对部分募投项目拟投入募集资金金额进行调整，具体调整分配如下：

　　上述项目的投资总额为688,223,800.00元，本次发行募集资金低于上述项目投资需要，本次募集资金总额扣除不含发行费后将全部用于上述项目，资金缺口将由公司自筹解决。

　　三、追加部分实施主体募集资金使用金额的具体情况

　　2021年5月13日公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第五会议审议通过《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点的议案》，公司通过向全资子公司武汉信安珞珈科技有限公司（以下简称“武汉珞珈”）增资或与其发生交易的方式，新增武汉珞珈和武汉作为“信息安全系列产品升级项目”“新一代安全系列产品研发项目”“面向新兴领域的技术研发项目”实施主体和实施地点，拟使用募集资金34,683,410.00元人民币（“信息安全系列产品升级项目”“新一代安全系列产品研发项目”“面向新兴领域的技术研发项目”分别为6,456,021.20元人民币、17,532,368.80元人民币、10,695,020.00元人民币）。

　　随着募投项目实施，拟对武汉珞珈“信息安全系列产品升级项目”募集资金使用金额由6,456,021.20元人民币增加至不超过2,000万元人民币，在此额度内授权管理层依据募投项目实际情况实施。除此之外，募投项目其他内容均不发生变更。

　　四、采用向全资子公司增资或发生交易的方式使用募集资金实施募投项目

　　通过向武汉珞珈增资或与其发生交易的方式增加其募投项目“信息安全系列产品升级项目”募集资金使用金额。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，针对追加部分实施主体募集资金使用金额事项，若采取与之发生交易形式，则不新增开设募集资金专户。若采取增资形式，同意新增开设募集资金专户，授权董事长及其指定人员签署募集资金专户的多方监管协议。

　　五、本次追加部分实施主体募集资金使用金额的原因、影响及风险

　　公司本次追加部分实施主体募集资金使用金额是为进一步完善信息安全系列产品升级项目布局，优化资源配置，提升公司整体运营管理效率，保障募集资金投资项目有效实施，符合公司经营发展需要。

　　公司本次追加部分实施主体募集资金使用金额，是根据项目实际情况作出的决定，不改变募集资金的投资方向、项目建设内容及实施方式，不会对募投项目产生实质性的影响，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司经营、财务状况产生不利影响，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《募集资金管理制度》等相关规定。

　　募投项目所面临的风险与《北京信安世纪科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中提示风险保持相同。本次追加部分实施主体募集资金使用金额，对公司不存在新增风险及不确定性，风险可控，有利于公司及时发挥募集资金效益，实现公司和广大投资者利益最大化。

　　六、审议程序及专项意见

　　依据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》《北京信安世纪科技股份有限公司公司章程》等的有关规定，《关于追加部分实施主体募集资金使用金额的议案》已经公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第九会议审议通过，独立董事发表了同意意见。

　　（一）独立董事意见

　　公司本次追加部分实施主体募集资金使用金额，是为进一步完善信息安全系列产品升级项目布局，优化资源配置，提升公司整体运营管理效率，保障募集资金投资项目有效实施，符合公司经营发展需要。

　　（二）监事会意见

　　公司本次追加部分实施主体募集资金使用金额事项，未改变募集资金的投资方向和项目内容，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司经营需要，不会对公司经营造成不利影响。本次追加部分实施主体募集资金使用金额审议程序符合有关法律法规的规定，不存在改变或变相改变募集资金用途和股东利益特别是中小股东利益的情形。同意公司追加部分实施主体募集资金使用金额。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司对追加部分募投项目实施主体募集资金使用金额事项已进行了必要的可行性研究，并按规定履行了审批程序，独立董事发表了同意意见；符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定；公司本次事项未改变募集资金投资的实质内容，符合整体发展战略和实际经营情况，不存在变相改变募集资金投向和故意损害股东利益的情形。保荐机构对信安世纪本次追加部分募投项目实施主体募集资金使用金额无异议。

　　特此公告。

　　北京信安世纪科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年04月12日

　　证券代码：688201 证券简称：信安世纪公告编号：2022-011

　　北京信安世纪科技股份有限公司

　　关于修改《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、修改《公司章程》履行的审批程序

　　2022年4月11日，北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“信安世纪”或“公司”）召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，本事项尚需提交股东大会审议。

　　二、《公司章程》修改情况

　　根据《上市公司章程指引（2022年修订）》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕2号）及《上市公司章程指引》修订说明，结合公司实际情况，对公司《公司章程》部分条款进行修改。主要内容修改如下：

　　除上述条款外，《公司章程》的其他条款不变。

　　三、上网公告附件

　　1、《公司章程（2022年4月）》。

　　特此公告。

　　北京信安世纪科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年04月12日

　　证券代码：688201 证券简称：信安世纪公告编号：2022-012

　　北京信安世纪科技股份有限公司

　　募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京信安世纪科技股份有限公司(以下简称“信安世纪”、“本公司”或“公司”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》(上证发〔2022〕14号)的规定，编制了2021年度关于公司首次公开发行A股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将2021年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意北京信安世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]924号文）核准，本公司于2021年4月向社会公开发行人民币普通股（A股）23,281,939股，每股发行价为26.78元，应募集资金总额为人民币623,490,326.42元，根据有关规定扣除发行费用61,727,799.35元后，募集资金净额为561,762,527.07元。该募集资金已于2021年4月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]100Z0022号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　截至2021年12月31日，本公司募集资金实际使用及结余情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　二、募集资金管理情况

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《北京信安世纪科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　2021年4月16日，公司、保荐机构西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”)分别与华夏银行股份有限公司媒体村支行、北京银行银行股份有限公司和平里支行、招商银行股份有限公司方庄支行、中信银行股份有限公司房山支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)。《三方监管协议》与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。

　　截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　三、 2021年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　2021年度，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币410,655,309.83元，具体使用情况详见《附表1：2021年度募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　截至2021年4月30日止，公司利用自筹资金对募投项目累计已投入38,132,578.74元。

　　公司于2021年5月13日第二届董事会第七次会议、2021年6月3日召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币42,054,489.22元置换预先投入募投项目38,132,578.74元及已支付发行费用的自筹资金3,921,910.48元。上述投入及置换情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具容诚专字[2021]100Z0206号专项报告。截至2021年7月30日，公司已完成对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。

　　（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2021年5月13日召开的公司第二届董事会第七次会议、2021年6月3日召开的2020年年度股东大会审议通过了《北京信安世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币53,000万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），期限不超过12个月，可循环滚动使用。

　　2021年度共获得理财收益及利息收入3,651,944.55元。截至2021年12月31日，公司使用闲置的募集资金用于现金管理的余额为109,637,668.50元。现有现金管理产品未发现任何风险情况。具体情况见下表：

　　金额单位：人民币元

　　四、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司未发生使用募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　六、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　七、保荐机构专项核查报告的结论性意见

　　2022年4月11日，西部证券股份有限公司针对本公司2021年度募集资金存放与使用情况出具了《关于北京信安世纪科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》，专项核查报告认为，北京信安世纪科技股份有限公司2021年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》《上市公司监管指引2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规的规定及《北京信安世纪科技股份有限公司募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。

　　附表1：2021年度募集资金使用情况对照表

　　北京信安世纪科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年4月12日

　　附表1：

　　2021年度募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：上述募集资金投资项目拟使用募集资金总额为人民币68,822.38万元，公司于2021年4月15日到位的募集资金净额未达到上述项目拟使用募集资金总额，本公司已将差额部分进行调整，调整后投资总额为56,176.25万元，不足部分由本公司通过自筹方式解决。

　　注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。