销售基金5项违规！交通银行福建省分行被责令改正

　　中国人民银行、证监局、银保监局行政处罚信息公开表显示，近日多家保险公司、银行 “吃罚单”。4月8日，鲸平台统计相关处罚信息如下：

　　民生银行南阳分行被罚50万 因违规办理银行承兑汇票业务

　　4月7日，中国银保监会官网更新的处罚公告显示，民生银行南阳分行因违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务被罚50万元。相关负责人张玉峰负有直接领导责任被处以警告处分、李东晓有直接责任被处以禁止终身从事银行业工作。

　　乌兰浩特市农村信用合作联社被罚款30万 员工未经任职资格核准履行联社主任职责

　　2022年2月21日，兴安银保监分局做出处罚决定，乌兰浩特市农村信用合作联社因为员工未经任职资格核准履行联社主任职责，对其罚款30万元。

　　全椒农商行行长被罚7万元 贷款审批严重不审慎

　　中国银保监会安徽监管局行政处罚信息公开表显示，全椒农商行行长因对该行贷款审批严重不审慎的违法违规行为承担直接责任被警告并罚款7万元。

　　交通银行福建省分行被责令改正 销售基金5宗违规

　　4月7日，福建证监局官网挂出一则《关于对交通银行股份有限公司福建省分行采取责令改正措施的决定》，其中提到，交行福建省分行在基金销售过程中涉及五项违规，因此对其采取责令改正措施。福建证监局指出，交行福建分行存在的五项具体问题如下：

　　一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《公募基金销售办法》）第八条第（四）项的规定。

　　二、个别未取得基金从业资格人员参与基金销售。不符合《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号，以下简称《基金销售办法》）第五十七条第二款的规定。

　　三、基金销售人员未告知个别投资者适当性匹配意见。不符合《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，以下简称2016年《适当性办法》）第二十三条第（六）项的规定。

　　四、在基金销售过程中，基金销售人员向个别投资者就不确定事项提供确定性的判断。不符合2016年《适当性办法》第二十二条第（二）项的规定。

　　五、未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告。不符合2016年《适当性办法》和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号，以下简称2020年《适当性办法》）第三十条的规定。

　　福建证监局因此决定对交行福建省分行采取责令改正的行政监督管理措施，并指出其应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并于2022年5月6日前提交书面整改报告。

　　中国证券投资基金业协会数据显示，交通银行在基金销售中处于第一梯队，2021年四季度，交行股票+混合公募基金保有规模为2823亿元，市场排名第七。

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责任编辑：王婉莹