西部黄金股份有限公司2021年度报告摘要|西部黄金_新浪财经

（上接B33版）

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案需提交股东大会审议通过。

7.审议并通过《关于〈公司2021年年度报告及其摘要〉的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案需提交股东大会审议通过。

8.审议并通过《关于公司2022年度向部分商业银行申请授信额度的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

“根据公司生产经营需要，2022年度公司拟向各商业银行申请综合授信额度为人民币43亿元，具体授信情况如下：

1、中国建设银行股份有限公司新疆区分行6亿元；

2、交通银行股份有限公司新疆区分行3亿元；

3、中国农业银行股份有限公司新疆区分行3亿元；

4、中国工商银行股份有限公司新疆区分行8亿元；

5、乌鲁木齐银行股份有限公司1亿元；

6、招商银行股份有限公司乌鲁木齐分行3亿元；

7、昆仑银行股份有限公司乌鲁木齐分行3亿元；

8、中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行8亿元；

9、民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行2亿元；

10、中国光大银行乌鲁木齐分行2亿元；

11、华夏银行股份有限公司乌鲁木齐分行2亿元；

12、上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行2亿元。

上述银行授信均为信用方式，用于公司及子公司办理流动资金贷款、黄金租赁（含远期）、银行承兑汇票、固定资产贷款、股权并购贷款等业务。公司将在上述银行授信额度内根据生产经营的需要逐笔确定金额及期限，同时，建议董事会提请股东大会授权董事长（法定代表人）全权代表公司签署一切与申请和办理授信有关的各项文件。”

本议案需提交股东大会审议通过。

9.审议并通过《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《西部黄金股份有限公司续聘2022年度会计师事务所的公告》（公告编号2022-025）。

本议案需提交股东大会审议通过。

10. 审议并通过《关于开展黄金套期保值业务申请保证金额度的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

“为了有效降低黄金价格波动给生产经营带来的风险，2022年，西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）根据《西部黄金股份有限公司产品销售管理制度》，以及西部黄金全年产量计划及金价波动特点，对西部黄金克拉玛依哈图金矿有限责任公司(以下简称“哈图公司”)、西部黄金伊犁有限责任公司（以下简称“伊犁公司”)的黄金产量及乌鲁木齐天山星贵金属有限公司（以下简称“天山星公司”）外购合质金拟开展黄金套期保值业务。具体方案如下：

1.套期保值业务额度

全年需保证金1.1亿元。

2、公司黄金套期保值业务范围

公司套期保值业务的保值对象为公司黄金类产品，保值工具为上海期货交易所黄金期货标准合约和上海黄金交易所现货黄金标准合约。

3、机构设置

公司成立套期保值业务领导小组，套期保值业务领导小组下设监控小组和执行小组。

4、管理操作流程

（1）营销委员会执行办公室提出具体保值操作方案营销委员会审核批准营销委员会执行办公室执行哈图公司、伊犁公司、天山星公司三家公司下单。

（2）哈图公司、伊犁公司、天山星公司三家财务部根据上级审核批准方案

资金申请相关领导批准资金划入期货保证账户。

注：资金由期货保证金账户划回公司，程序同上。

（3）保值操作方案得到批准后，哈图公司、伊犁公司、天山星公司应将保值计划除自备份外，应及时向各级监控部门提供，以备风险监控使用。”

本议案需提交股东大会审议通过。

11. 审议并通过《关于公司2021年套期保值交易实施情况暨2022年套期保值交易额度预期的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《西部黄金股份有限公司2021年套期保值交易实施情况暨2022年套期保值交易额度预期的公告》（公告编号2022-026）。

本议案需提交股东大会审议通过。

12. 审议并通过《关于公司2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《西部黄金股份有限公司2021年度关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易的公告》（公告编号2022-027）。

本议案需提交股东大会审议通过。

13. 审议并通过《关于会计政策变更的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《西部黄金股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号2022-029）。

备查文件：

公司第四届监事会第十七次会议决议。

特此公告。

西部黄金股份有限公司监事会

2022年4月7日

证券代码：601069 证券简称：西部黄金编号：2022-025

西部黄金股份有限公司

续聘2022年度会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

中审华会计师事务所（特殊普通合伙）于2000年 9月19日成立，其前身是天津会计师事务所。天津会计师事务所成立于 1984 年，是新中国恢复注册会计师制度以来成立最早的会计师事务所之一，也是天津市规模最大的会计师事务所，于 1994 年取得财政部、证监会颁发的证券期货特许从业资质。因会计师事务所脱钩改制，2000 年7月天津会计师事务所经天津市财政局以财会协（2000）34 号文件批准组建成为全国第一家拥有证券、期货相关业务资格的合伙制会计师事务所，并于 2000年9月19日取得合伙制会计师事务所营业执照。

中审华会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人为方文森先生，系中国注册会计师协会常务理事、天津市注册会计师协会会长，天津市注册会计师行业党委委员。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）共有合伙人103人、注册会计师人数 542 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数126人。

最近一年收入经审计的收入总额为 81,200万元、审计业务收入为 61,200 万元，证券业务收入为 14,900万元；2022年上市公司审计客户家数为 26 家、上市公司审计客户主要行业有制造业、批发和零售业等；挂牌公司审计客户家数为 156家，上年度挂牌公司审计客户主要行业有信息传输、软件和信息技术服备业、制造业、租赁和商务服务业等；上年度上市公司审计收费总额为5,003 万元，上年度挂牌公司审计收费为 2,480万元；无与本公司同行业上市公司审计客户。

2.投资者保护能力

截止上年度年末中审华会计师事务所（特殊普通合伙）计提职业风险基金余额为 2007 万元、购买的职业保险累计赔偿限额为 3.9亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，并建立了较为完备的质量控制体系，具有投资者保护能力。

3.诚信记录

最近三年，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）收到行政处罚2次，行政监管措施7次，均已整改完毕，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。

拟签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，无诚信不良情况。

（二）项目成员信息

1.人员信息

中审华会计师事务所（特殊普通合伙）项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师的基本信息如下：

项目合伙人、签字注册会计师宋岩, 1990年开始在中审华会计师事务所（特殊普通合伙）所执业，1993年成为注册会计师，1993年开始从事上市公司审计，2021年开始为本公司提供审计服务；近三年签署了冠农股份、国际实业审计报告。

质控复合人郑秀兰，2010年成为注册会计师，2016年开始在中审华会计师事务所（特殊普通合伙）执业并复核上市公司业务，近三年复核了沈阳远大、新疆众和、山西振东制药的年报审计。

签字注册会计师管成娟, 2014年开始在中审华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2018年成为注册会计师，2014年开始从事上市公司审计，2017年开始为本公司提供审计服务；近三年签署了西部黄金、冠农股份、国际实业审计报告。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

拟聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

（三）审计收费

公司续聘中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 2022年度财务审计报酬拟定为人民币61万元，2022年度内部控制审计报酬拟定为人民币20万元。本次收费根据中审华会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计及内部控制服务所需工作人数、工作天数及工作繁简程度等确定。

本期审计费用较上一期审计费用未发生变化。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

中审华会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年上市公司审计服务经验，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作要求；公司本次聘任会计师事务所并确定其报酬的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；我们同意公司续聘中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2022 年度审计机构并同意其报酬。

（二）独立董事意见

公司独立董事对续聘 2022 年度会计师事务所事项发表了事前认可意见：认为中审华会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年上市公司审计服务经验，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作要求，此次续聘会计师事务所并确定其报酬事项不违反相关法律法规，没有损害全体股东和投资者的合法权益。我们同意将《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

公司独立董事对续聘 2022 年度会计师事务所事项发表了独立意见：中审华会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年上市公司审计服务经验，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作要求；公司本次聘任会计师事务所并确定其报酬的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；我们同意公司聘任中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2022 年度审计机构并同意其报酬，并将《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》提交公司 2021 年年度股东大会审议。

（三）董事会审议情况

2022年4月6日，公司第四届董事会第十九次会议审议并通过《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》，同意续聘中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议，并自公司2021年年度股东大会审议通过之日起生效。

备查文件：

1、公司第四届董事会第十九次会议决议

2、审计委员会意见

3、独立董事事前认可意见及独立意见。

特此公告。

西部黄金股份有限公司董事会

2022年4月7日

证券代码：601069 证券简称：西部黄金编号：2022-028

西部黄金股份有限公司

关于补选董事的公告

西部黄金股份有限公司（以下称“公司”）原董事宋海波先生由于工作调整原因，已于2022年3月18日辞职，辞职信自到达董事会之日起生效。详见公司2022-020公告。

公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于补选公司董事的议案》，根据公司股东吐鲁番金源矿冶有限责任公司的意见及董事会提名委员会审查，董事会同意钟秋先生（简历附后）为公司第四届董事会董事候选人，任期与第四届董事会任职期限相同。

独立董事对该事项发表了同意的独立意见。认为钟秋先生具备担任公司董事的资格，符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定中对上市公司董事的任职资格要求，不存在《公司法》及中国证监会、上海证券交易所规定的禁止任职情况和市场禁入处罚且尚未解除等情形。提名方式及聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。

本议案需提交公司股东大会审议通过。

特此公告。

西部黄金股份有限公司董事会

2022年4月7日

简历：

钟秋，男，汉族，1983年9月生，中共党员，本科学历，高级经济师。曾任新疆地矿局第九地质大队团委副书记、办公室主任、机关第二党支部书记、总经济师；曾在新疆地矿局驻阿克苏地区温宿县吐木秀克镇吐木秀克村参加“访惠聚”工作，任工作队副队长、党支部书记；曾在新疆地矿局第一地质大队挂职，任党委委员。现任吐鲁番金源矿冶有限责任公司党委委员、副总经理。

证券代码：601069 证券简称：西部黄金公告编号：2022-030

西部黄金股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年4月27日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年4月27日 11点 00分

召开地点：乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路501号12楼公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年4月27日

至2022年4月27日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案经公司第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过（见公司公告2022-022、2022-023），具体内容详见公司于2022年4月7日刊登于《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：5、15

4、涉及关联股东回避表决的议案：15

应回避表决的关联股东名称：新疆有色金属工业（集团）有限责任公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记手续

（1）出席会议的个人股东应持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；代理人代理出席会议的应持代理人身份证、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、委托人亲笔签名的授权委托书办理登记手续。