渠道制度齐发力,股民维权谱新篇!由新浪财经主办的315投资者保护论坛正式启幕。回首2021年,一系列标志性案件相继判决,与此同时,证券虚假陈述新规正式出台,投资者保护从此开启新篇章。新时代背景下,投资者维权有哪些改变?该如何提升投资者保护水平?带着思考与期许,新浪财经力邀业内大咖共聚云端,共话投资者保护新时代。
江苏博爱星律师事务所律师、金融证券维权团队负责人章祥兵发表主旨演讲表示,国家层面已经为投资者建立了事前、事中、事后全方位的保护体系。
章祥兵指出,新证券法用专门章节规定了“投资者保护”。首先是从源头就开始保护。投资者进行股票投资时,证券公司应当要履行适当性义务。这就是从源头开始保护。投资者要进行股票交易,必须要去证券公司开立证券账户。随着证券投资产品的多样化,股票融资融券、权证等各类产品的风险等级不同,需要对投资者的风险承受能力进行分类与识别。证券公司就应当要履行适当性义务,即必须履行了解客户(了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息);了解产品(证券公司要如实向投资者说明证券的重要内容,充分揭示投资风险);将适当的产品销售给适合的投资者的义务(即提供与投资者上述状况相匹配的证券产品)。
“证券公司违反上述规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任。”章祥兵表示。
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责任编辑:陈悠然
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