为维护客户关系 私募汐泰投资基金经理 免费“老鼠仓”被监管处罚

　　为了讨好客户，不惜将自家旗下管理的基金的投资标的等未公开信息泄露给客户，并明示客户从事相关证券交易，且不收取任何报酬。

　　这种看似“无私”的“老鼠仓”行为，不仅坑了客户，而且还伤害了全体投资人的利益。

　　近日，广东证监局公布的行政处罚决定书显示：上海汐泰投资管理有限公司（下称“上海汐泰”）研究总监钟成泄露未公开信息、明示他人交易，违反《私募办法》第二十三条第五项的规定，构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。

　　对此，广东证监局责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。

　　钟成自2017年10月19日至今，担任上海汐泰投资管理有限公司-小棉袄私募证券投资基金（下称“上海汐泰-小棉袄基金”）的基金经理，负责该基金募集和投资决策，在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未公开信息。

　　2018年12月7日至2019年8月6日，钟成为了维护和客户蒋某新的关系，将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示，利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

　　“邹某丽”证券账户于2017年4月20日开立于中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部，并于2019年10月8日销户。其中，自2018年12月直至销户，该证券账户由蒋某新控制并根据钟成的明示下单委托交易，相关交易资金由蒋某新提供，交易盈亏均归属于蒋某新。

　　经证券交易所计算，在蒋某新控制使用期间内，2018年12月7日至2019年8月6日，“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只，趋同交易金额4.66亿元，趋同交易盈利719.08万元。

　　据媒体报道，上海汐泰发布了致投资人情况说明，称针对钟成这样的行为，给公司和投资人造成重大影响，公司将按照有关规定对钟成给予严肃处理，杜绝类似事件发生。

　　另外，上海汐泰也表示，钟成积极配合改正，并已缴纳相关款项，针对持有钟成所管理的产品的投资者，如有赎回需求可联系销售人员，将安排投资者进行赎回。公司已开展内部自查，未发现类似违规行为。

　　上海汐泰官网显示：钟成具有8年证券、基金从业经验；历任广发基金管理有限公司研究员（机械、军工）；中欧基金管理有限公司事业七部基金经理助理。2017年5月，加入上海汐泰，担任研究总监；现为上海汐泰副总经理、投资经理。

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责任编辑：陈程