证券合规周报（第十八期）丨“金交所”现场检查开启，境内外证券交易所互联互通更进一步|证监会_新浪财经

原标题：证券合规周报（第十八期）丨“金交所”现场检查开启，境内外证券交易所互联互通更进一步

监管要闻

证监会拟拓宽沪伦通适用范围将深交所符合条件的上市公司纳入

12月17日，为进一步便利跨境投融资、促进要素资源的全球化配置，推进资本市场制度型开放，证监会拟对《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)》进行修订。主要修订内容包括：拓展适用范围。境内方面，将深交所符合条件的上市公司纳入。境外方面，在综合考虑境外市场发展程度、投资者保护和监管水平等因素的基础上，拓展到瑞士、德国等欧洲主要市场。对融资型CDR作出安排。一是引入融资型CDR，允许境外发行人通过发行CDR在境内融资。二是在适用主板市场发行承销规则的基础上，参考注册制板块，建立市场化询价机制。三是明确募集资金原则上应当用于主业，并应符合我国外资、外汇管理等相关规定。

证监会：开展金融资产类交易场所现场检查聚焦非标融资业务

12月17日，据证监会官网，近日，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(设在证监会)致函29个辖内有金融资产类交易场所(金交所)的省级政府办公厅，要求立即组织省级地方金融监管局商人民银行、银保监会、证监会派出机构开展对辖内金交所的现场检查工作。联席会议要求，本次检查聚焦金交所非标融资业务。要坚持穿透原则，准确识别金交所业务类别，全面摸清其业务底数和风险情况。压实金交所主体责任，发现其存在违法违规行为的,应立即督促其整改规范。发现相关主体涉嫌非法集资等违法犯罪活动的，及时移送公安司法机关依法查处。

监管动态

上市公司

彩虹股份（600707.SH）收警示函：重大减值迹象未及时履行信披义务

12月17日，彩虹股份公告，中国证监会陕西监管局决定对公司及陈忠国、李淼、龙涛采取出具警示函的监管措施。2020年8月28日，公司披露公告，对存在减值迹象的基板玻璃生产线计提减值准备7.71亿元情况进行说明。公司已于2020年6月知悉基板玻璃生产线重大减值迹象将导致资产重大减值损失，但未及时履行信息披露义务。

中公教育（002607.SZ）：因涉嫌未按规定披露关联交易信息遭证监会立案

12月16日，中公教育公告，公司于12月15日收到了中国证监会《立案告知书》，因涉嫌未按规定披露关联交易信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司立案。

*ST数知（300038.SZ）：实控人因涉嫌信息披露违法违规证监会对公司立案

12月13日，*ST数知公告，公司及实际控制人、董事长因涉嫌信息披露违法违规，收到中国证监会立案告知书。

锦泓集团（603518.SH）：董事王宝林之子短线交易及致歉

12月13日，锦泓集团公告，公司近日获悉，公司董事王宝林之子王剑强存在短线交易公司股票的情形，截止2021年12月13日，王剑强未持有公司股票。王剑强已主动将所获收益4245元全数上交公司。此次交易行为均为王剑强个人操作，不存在利用内幕信息谋求利益的目的，不存在主观违规的情况。王剑强已深刻认识到此次事项的严重性，对因短线交易而带来的不良影响致以诚挚的歉意。

东土科技（300353.SZ）：主要股东收北京证监局警示函

12月16日，北京证监局发布公告，经查，东土科技2015年以发行股份及支付现金方式购买拓明科技100%股权。

宋永清作为拓明科技主要股东，承诺拓明科技2015年度至2018年度实现的扣除非经常损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于4000万元、5200万元、6760万元、8112万元。根据约定的业绩补偿安排，宋永清已向东土科技出具《拓明科技2015-2018年盈利预测实现情况及业绩补偿情况确认函》，应向东土科技补偿1927.10万元，其中现金481.78万元、股份270.15万股，并应退回分红29.18万元。但截至目前，宋永清尚未履行业绩补偿义务。

*ST邦讯（300312.SZ）：独立董事收北京证监局警示函

12月16日，北京证监局发布公告，经查，罗建钢担任邦讯技术股份有限公司独立董事期间，罗建钢的儿子杨杨名下证券账户分别于2021年5月7日买入公司股票、2021年5月11日卖出公司股票。截止2021年12月8日，上述所得收益尚未上交公司。

绿盟科技（300369.SZ）：董事收北京证监局警示函

12月16日，北京证监局发布公告，经查，胡忠华担任绿盟科技集团股份有限公司董事、总裁期间，胡忠华的母亲鄢葵英名下证券账户于2021年9月13日买入公司股票，于9月28日卖出公司股票。

上述期间内买卖公司股票的行为，违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定，北京证监局决定对胡忠华采取监管谈话的行政监管措施。

东华软件（002065.SZ）：董事长、总经理、财务总监收北京证监局警示函

12月16日，北京证监局发布公告，经查，公司2018年和2019年发生多笔贸易类业务，相关业务收入确认不符合企业会计准则，导致公司2018年和2019年年度财务报告分别虚增营业收入6522.63万元和3623.27万元，占当年营业总收入的比例分别为0.77%和0.41%。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条规定。

公司董事长薛向东、总经理吕波、财务总监叶莉未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司相关违规行为负有主要责任。

*ST金洲（000587.SZ）：公司及董事长收到黑龙江证监局警示函

12月15日，*ST金洲公告，公司收到黑龙江证监局下发的行政监管措施决定书。

经查，黑龙江证监局发现公司不晚于2021年3月23日知悉东莞市第二人民法院对公司子公司东莞市金叶珠宝集团有限公司的土地、厂房及办公用品公开拍卖，拍卖成交金额为9155万元，占最近一期经审计净资产33%的事项，迟至2021年11月23日才在《关于2021年三季报问询函的回复公告》(编号2021-127)披露该交易情况。

朱要文作为金洲慈航时任董事长、董事会秘书(代行)，未能忠实、勤勉地履行职责，以保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，违反了《信披办法》第三条规定。根据《信披办法》第五十八条、第五十九条规定，黑龙江证监局决定对朱要文采取出具警示函的行政监管措施。

基金公司

国融中投：收北京监管局行政处罚决定书

12月14日，北京证监局发布公告，经查明，国融中投、万利财富存在以下违法事实：国融中投持有万利财富90%的股权。国融中投与万利财富存在关联关系，均受翁宝强实际控制，均由杨晓军担任法定代表人、执行董事与经理。

一、挪用基金财产。国融中投、万利财富利用担任国融FOF基金管理人的职务便利，将国融FOF基金的64159万元资金用于申购国融远洋1号，未按照基金合同约定进行投资。国融中投、万利财富将上述64159万元资金转至关联公司连云港船务银行账户，未实际用于投资，将资金挪作他用。

二、向投资者承诺收益。国融中投在发行国融中投致远山河系列三期私募基金产品过程中，万利财富在发行万利汇金1号、万利建信1号私募基金产品过程中，与投资者约定基金收益率。

综上，对国融中投上述违法违规行为责令改正，给予警告，合计处以6万元罚款，对万利财富上述违法违规行为责令改正，给予警告，合计处以6万元罚款，对杨晓军给予警告，合计处以12万元罚款，对翁宝强给予警告，合计处以12万元罚款。

冠汇世纪：收北京监管局警示函

12月16日，北京证监局发布公告，经查，北京证监局发现公司存在以下行为：

1.未能制定并严格落实与投资和适当性内部管理有关的制度机制；向代持方出让归属基金的公司股权。反映未履行谨慎勤勉的义务。

2.管理的基金未按照合同约定的投资范围开展基金投资。

3.未按照合同约定进行信息披露。