北交所开市准备再进一步 七大基本业务规则悉数落地

　　[ 至此，北交所7件基本业务规则已全部发布。其中明确，新三板精选层平移北交所当日，其股票交易实施30%的涨跌幅限制；向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日，或退市整理期首日，不设涨跌幅限制。 ]

　　北京证券交易所（下称“北交所”）基本业务制度出齐，开市运行的制度准备再进一步。

　　11月2日晚间，北交所正式发布交易、会员管理两件基本业务规则，以及相应的31件细则，内容涉及发行上市、证券交易、融资并购、会员管理规则等方面。

　　其中明确，新三板精选层平移北交所当日，其股票交易实施30%的涨跌幅限制；向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日，或退市整理期首日，不设涨跌幅限制。

　　至此，北交所7件基本业务规则已全部发布。制度文件落地次日，11月3日，精选层大面积飘红。截至收盘，精选层69家挂牌公司中，59家上涨，占比超八成。当日晋层的广脉科技（N广脉， 838924.NQ）涨87.76%，同辉信息、通易航天分别涨4.97%和5.6%，广咨国际跌3.53%。

　　聚焦规则内容，涨跌幅方面，此次发布的《北京证券交易所交易规则（试行）》明确，精选层挂牌公司平移为本所上市公司的，平移当日其股票交易实施30%的涨跌幅限制，以精选层最后一个交易日收盘价为其前收盘价。其中，向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日，或退市整理期首日，不设涨跌幅限制。

　　北交所指数发布前，以北交所全部上市股票（剔除无价格涨跌幅限制股票及全天停牌股票）收盘价涨跌幅的算术平均值作为基准指数涨跌幅，计算收盘价涨跌幅偏离值，并据此认定异常波动情形。精选层挂牌公司平移为本所上市公司的，异常波动指标连续计算。

　　交易方式方面，北交所股票可以采取竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易，以及证监会批准的其他交易方式。其中，竞价交易可以引入做市商机制。

　　因收购、股份权益变动或引进战略投资者等原因需要进行股票转让的，可以申请协议转让，具体办法另行规定。

　　监管方面，北交所将对涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为等四类情况重点监控。

　　截至目前，北交所7件基本业务规则已全部发布，制度框架搭建基本完成。

　　7件规则为：9月17日发布的《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》及配套业务指南，10月30日发布的上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引，以及11月2日发布的《北京证券交易所交易规则（试行）》和《北京证券交易所会员管理规则（试行）》。

　　北交所表示，下一步，将陆续发布涉及QFII（合格境外机构投资者）和RQFII（人民币合格境外机构投资者）证券交易、发行上市审核标准的适用要求等相关业务规则，持续做好市场制度体系建设，同时积极开展企业培训、投资者教育、会员接纳等规则实施的准备工作，为北交所顺利开市和平稳运行奠定基础。

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责任编辑：李桐