新亚强硅化学股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告|新亚强_新浪财经

原标题：新亚强硅化学股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：603155 证券简称：新亚强公告编号：2021-052

新亚强硅化学股份有限公司

2021年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2021年9月23日

(二) 股东大会召开的地点：公司会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由董事会召集，董事长初亚军先生主持，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开并表决。会议的召集和召开符合《公司法》《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等相关规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人，出席7人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书出席会议；其他高级管理人员列席会议。

二、议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、议案名称：关于调整部分募集资金投资项目投资金额、实施主体及实施地点的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于续聘2021年度审计机构的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(三) 关于议案表决的有关情况说明

无

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市方达（北京）律师事务所

经办律师：蒋雪雁、戴婷婷

2、律师见证结论意见：

本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定；参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效；本次股东大会召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和结果合法、有效。

四、备查文件目录

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

新亚强硅化学股份有限公司

2021年9月24日

证券代码：603155 证券简称：新亚强公告编号：2021-049

新亚强硅化学股份有限公司

关于使用自有资金进行

现金管理的进展公告

重要内容提示：

●委托理财受托方：江苏银行股份有限公司宿迁分行。

●本次委托理财金额：19,000万元，2,000万元。

●委托理财产品名称：苏银理财恒源周开放融享1号、苏银理财恒源月开放融享2号。

●委托理财期限：无固定期限（每周一至周三开放赎回，周四为份额确认日，非工作日作顺延调整）、无固定期限（每月6至10日开放赎回，11日为份额确认日，非工作日作顺延调整）。

●履行的审议程序：新亚强硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年4月23日召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第九次会议，2021年5月18日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》。独立董事发表了明确同意的独立意见。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高暂时闲置资金使用效率、降低财务费用、增加股东回报，在确保不影响公司正常经营的前提下进行现金管理。

（二）资金来源

本次委托理财资金来源为公司自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

■

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、公司理财由专门机构、专职人员负责。每笔具体理财业务由财务负责人审批并组织实施，公司财务部具体操作。

2、公司及财务负责人应及时分析和跟踪理财产品投向，如评估发现存在可能影响公司资金安全或影响正常资金流动需求的状况，应及时采取相应措施。

3、监事会、独立董事根据需要对理财资金使用情况进行定期或不定期的检查与监督。在公司审计部门核查的基础上，如公司监事会、独立董事认为必要，可以聘请专业机构进行审计。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、产品名称：苏银理财恒源周开放融享1号。

（1）产品性质：净值型（非保本浮动收益型）。

（2）产品期限：无固定期限（每周一至周三开放赎回，周四为份额确认日，非工作日作顺延调整）。

（3）收益率范围：三个月定期存款基准利率+2%。

（4）委托认购日：2021年8月12日。

（5）风险等级：二级。

2、产品名称：苏银理财恒源周开放融享1号。

（1）产品性质：净值型（非保本浮动收益型）

（2）产品期限：无固定期限（每周一至周三开放赎回，周四为份额确认日，非工作日作顺延调整）。

（3）收益率范围：三个月定期存款基准利率+2%。

（4）委托认购日：2021年8月18日。

（5）风险等级：二级。

3、产品名称：苏银理财恒源周开放融享1号。

（1）产品性质：净值型（非保本浮动收益型）

（2）产品期限：无固定期限（每周一至周三开放赎回，周四为份额确认日，非工作日作顺延调整）。

（3）收益率范围：三个月定期存款基准利率+2%。

（4）委托认购日：2021年8月25日。

（5）风险等级：二级。

4、产品名称：苏银理财恒源月开放融享2号。

（1）产品性质：净值型（非保本浮动收益型）

（2）产品期限：无固定期限（每月6至10日开放赎回，11日为份额确认日，非工作日作顺延调整）。

（3）收益率范围：一年期定期存款基准利率+2%。

（4）委托认购日：2021年9月9日。

（5）风险等级：二级。

5、产品名称：苏银理财恒源周开放融享1号。

（1）产品性质：净值型（非保本浮动收益型）

（2）产品期限：无固定期限（每周一至周三开放赎回，周四为份额确认日，非工作日作顺延调整）。

（3）收益率范围：三个月定期存款基准利率+2%。

（4）委托认购日：2021年9月22日。

（5）风险等级：二级。

（二）委托理财的资金投向

本次委托理财资金投向为银行理财产品。

（三）公司使用自有资金委托理财，投资产品均为非保本浮动收益型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不影响日常经营正常进行，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

1、公司本次购买的银行理财产品，产品类型均为固定收益类、公募、开放式，风险评级结果为二级，符合内部资金管理的相关要求。

2、公司监事会、独立董事根据需要对理财资金使用情况进行定期或不定期的检查与监督。在公司审计部门核查的基础上，如公司监事会、独立董事认为必要，可以聘请专业机构进行审计。

三、委托理财受托方的情况

江苏银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（股票代码：600919），注册资本为1154445万元，与公司不存在关联关系。

四、对公司的影响

（一）公司最近一年一期的财务指标如下：

单位：元

■

（二）公司本次使用自有资金21,000万元进行现金管理，占公司2021年6月30日末货币资金的比例为90.34%。

（三）公司是在确保日常运营和资金安全的前提下进行现金管理，不会影响日常资金正常周转需要，不影响主营业务的正常开展。本次现金管理可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

（四）根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》规定，公司短期投资本金根据理财产品类型计入资产负债表中交易性金融资产或银行存款，所得收益相应计入利润表中投资收益或利息收入（最终以会计师事务所确认的会计处理为准）。

五、风险提示

虽然公司选取投资安全性较高、流动性好、风险性较低，具有合法经营资格的金融机构销售的现金管理类产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，主要面临收益波动、流动性以及投资实际收益不达预期等风险。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司分别于2021年4月23日召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第九次会议，2021年5月18日召开了2021年年股东大会，审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》。同意使用不超过人民币5亿元自有资金适时购买理财产品，在上述额度及投资决议有效期内资金可滚动使用。

具体内容详见公司于2021年4月26日披露于上海证券交易所网站上的《关于使用自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-021）。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

■

特此公告。

新亚强硅化学股份有限公司董事会

2021年9月24日

证券代码：603155 证券简称：新亚强公告编号：2021-050

新亚强硅化学股份有限公司关于

使用部分闲置募集资金进行现金管理

到期赎回并继续进行现金管理的公告

重要内容提示：

●委托理财受托方：江苏银行股份有限公司宿迁分行；交通银行股份有限公司宿迁分行；中国银行股份有限公司宿迁分行宿豫支行。

●本次委托理财金额：10,000万元；20,000万元；4,500万元；5,500万元；30,000万元。

●委托理财产品名称：对公结构性存款2021第49期6个月C；交通银行蕴通财富定期型结构性存款195天（黄金挂钩看涨）；挂钩型结构性存款。

●委托理财期限：6个月；195天；118天；119天；195天。

●履行的审议程序：新亚强硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年4月23日召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第九次会议，2021年5月18日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。独立董事、保荐机构分别发表了独立意见及核查意见。

一、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况

公司分别于2021年3月29日、2021年3月30日使用部分暂时闲置募集资金70,000万元购买了交通银行股份有限公司“交通银行蕴通财富定期型结构性存款174天（黄金挂钩看涨）”及中国银行股份有限公司“中国银行挂钩型结构性存款”理财产品，到期日为2021年9月21日及2021年9月22日。具体内容详见公司于2021年4月1日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告》（公告编号：2021-012）。公司已于2021年9月22日收回本金70,000万元，并收到理财收益1,269.85万元，本金及收益已归还至募集资金专户。

二、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高暂时闲置资金使用效率、降低财务费用、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下进行现金管理。

（二）资金来源

1、资金来源

本次委托理财资金来源为公司部分闲置募集资金。

2、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准新亚强硅化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1589号）核准，新亚强硅化学股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票3,889万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币31.85元，募集资金总额为人民币1,238,646,500.00元，扣除与本次发行相关的费用38,646,500.00元后，募集资金净额为1,200,000,000.00元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进了审验，并出具了瑞华验字[2020]91010001号《验资报告》。

（三）委托理财产品的基本情况

■

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、公司理财由专门机构、专职人员负责。每笔具体理财业务由财务负责人审批并组织实施，公司财务部具体操作。公司购买理财产品的协议中应明确界定产品类型为保本型理财产品。

2、公司及财务负责人应及时分析和跟踪理财产品投向，如评估发现存在可能影响公司资金安全或影响正常资金流动需求的状况，应及时采取相应措施。

3、监事会、独立董事根据需要对理财资金使用情况进行定期或不定期的检查与监督。在公司审计部门核查的基础上，如公司监事会、独立董事认为必要的，可以聘请专业机构进行审计。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、产品名称：对公结构性存款2021第49期6个月C

（1）产品性质：保本浮动收益型。

（2）产品期限：6个月。

（3）浮动收益率范围：1.40% - 3.85%。

（4）委托认购日：2021年9月22日。

（5）收益起算日：2021年9月23日。

（6）产品到期日：2022年3月23日。

（7）产品风险评级：低风险型。

2、产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款195天（黄金挂钩看涨）

（1）产品性质：保本浮动收益型。

（2）产品期限：195天。

（3）浮动收益率范围：1.55% - 3.50%。

（4）委托认购日：2021年9月22日。

（5）收益起算日：2021年9月24日。

（6）产品到期日：2022年4月7日。

（7）产品风险评级：保守型产品。

3、产品名称：挂钩型结构性存款

（1）产品性质：保本保最低收益型。

（2）产品期限：118天。

（3）浮动收益率范围：1.30% - 3.79%。

（4）委托认购日：2021年9月22日。

（5）收益起算日：2021年9月23日。

（6）产品到期日：2022年1月19日。

（7）产品风险评级：低风险产品。

4、产品名称：挂钩型结构性存款

（1）产品性质：保本保最低收益型。

（2）产品期限：119天。

（3）浮动收益率范围：1.30% - 3.79%。

（4）委托认购日：2021年9月22日。

（5）收益起算日：2021年9月23日。

（6）产品到期日：2022年1月20日。

（7）产品风险评级：低风险产品。

5、产品名称：挂钩型结构性存款

（1）产品性质：保本保最低收益型。

（2）产品期限：195天。

（3）浮动收益率范围：1.30% - 3.81%。

（4）委托认购日：2021年9月22日。

（5）收益起算日：2021年9月23日。

（6）产品到期日：2022年4月6日。

（7）产品风险评级：低风险产品。

（二）委托理财的资金投向

本次委托理财资金投向为银行结构性存款产品。

（三）公司使用暂时闲置的募集资金委托理财，投资产品为保本浮动收益型及保本保最低收益型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

1、公司本次购买的银行结构性存款，产品类型为保本浮动收益型及保本保最低收益型，风险评级结果为低风险型、保守型产品，符合内部资金管理的相关要求。

四、委托理财受托方的情况

（一）江苏银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（股票代码：600919），注册资本为1154445万元，与公司不存在关联关系。

（二）交通银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（股票代码：601328），注册资本为7426272.6645万元，与公司不存在关联关系。

（三）中国银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（股票代码：601988），注册资本为29438779.1241万元，与公司不存在关联关系。

五、对公司的影响

（一）公司最近一年一期的财务指标如下：

单位：元

■

（二）公司本次使用闲置募集资金70,000万元进行现金管理，占公司2021年6月30日末货币资金的比例为301.15%。

六、风险提示

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司分别于2021年4月23日召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第九次会议，2021年5月18日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意使用不超过人民币10亿元暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，在上述额度及投资决议有效期内资金可滚动使用。公司独立董事、保荐机构发表了明确同意的独立意见。

具体内容详见公司于2021年4月26日披露于上海证券交易所网站上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-020）。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

金额：万元

■

特此公告。

新亚强硅化学股份有限公司

董事会

2021年9月24日

证券代码：603155 证券简称：新亚强公告编号：2021-051

新亚强硅化学股份有限公司

关于股票交易异常波动公告

重要内容提示：