浙江嘉澳环保科技股份有限公司关于召开2021年第六次临时股东大会的通知

原标题：浙江嘉澳环保科技股份有限公司关于召开2021年第六次临时股东大会的通知

  证券代码：603822 证券简称：嘉澳环保 公告编号：2021-102

  债券代码：113502 债券简称：嘉澳转债

  浙江嘉澳环保科技股份有限公司关于

  召开2021年第六次临时股东大会的

  通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 股东大会召开日期：2021年10月8日

  ● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2021年第六次临时股东大会

  (二) 股东大会召集人：董事会

  (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2021年10月8日 13点00 分

  召开地点：公司一楼会议室

  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2021年10月8日

  至2021年10月8日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七) 涉及公开征集股东投票权

  本次股东大会涉及公开征集股东委托投票权，具体内容详见同日刊载于《中

  国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站

  （www.sse.com.cn）的《浙江嘉澳环保科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2021-101）。

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案已经公司第五届董事会第十四次会议审议通过。详见公司于2021年9月18日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

  2、 特别决议议案：1、2、3

  3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3

  4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

  应回避表决的关联股东名称：无

  5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

  三、 股东大会投票注意事项

  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、 会议出席对象

  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

  (三) 公司聘请的律师。

  (四) 其他人员

  五、 会议登记方法

  凡符合上述条件的拟出席会议的股东于2021年9月27日上午8时至下午5时，持股东账户卡、本人身份证（股东代理人另需授权委托书及代理人身份证），法人股东代表持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证向公司证券部办理登记手续。电话委托不予受理。

  六、 其他事项

  1、出席会议者交通及食宿费用自理。

  2、联系方式：

  联系人：王艳涛

  联系地址：浙江省桐乡市经济开发区一期崇福大道761号浙江嘉澳环保科技股份有限公司证券部

  邮政编码：314500

  联系电话：（0573）88623001

  传真号码：（0573）88623119

  特此公告。

  浙江嘉澳环保科技股份有限公司董事会

  2021年9月18日

  附件1：授权委托书

  ●报备文件

  提议召开本次股东大会的董事会决议

  附件1：授权委托书

  授权委托书

  浙江嘉澳环保科技股份有限公司：

  兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年10月8日召开的贵公司2021年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：

  委托人持优先股数：

  委托人股东帐户号：

  ■

  委托人签名（盖章）： 受托人签名：

  委托人身份证号： 受托人身份证号：

  委托日期： 年 月 日

  备注：

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

  证券代码：603822 股票简称：嘉澳环保 编号：2021-099

  债券代码：113502 债券简称：嘉澳转债

  浙江嘉澳环保科技股份有限公司

  第五届董事会第十四次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称“嘉澳环保”或“公司”）第五届董事会第十四次会议于2021年9月17日以现场加通讯的方式召开，本次应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。公司第五届董事会第十四次会议通知已于2021年9月14日以电子邮件、传真及电话通知等方式向全体董事送达。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了以下议案：

  1、审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

  为进一步建立、健全公司长效激励机制，公司薪酬与考核委员会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，拟定了公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟实施限制性股票激励计划。

  具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站的公告。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  2、审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

  为保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，建立、健全激励与约束机制，完善公司法人治理结构，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司薪酬与考核委员会根据相关法律法规拟定了《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

  具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站的公告。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  3、审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》

  为了具体实施公司2021年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理与公司2021年限制性股票激励计划有关的以下事项：

  （1）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本激励计划的以下事项：

  ①授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

  ②授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票的数量进行相应的调整；

  ③授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格/回购价格进行相应的调整；

  ④授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；

  ⑤授权董事会对激励对象的解除限售资格和解除限售条件进行审查确认，为符合条件的激励对象办理激励对象解除限售所必需的全部事宜；

  ⑥授权董事会在出现限制性股票激励计划所列明的需要回购激励对象尚未解除限售的限制性股票时，办理该部分限制性股票回购、注销所必需的全部事宜；

  ⑦授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整；

  ⑧授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关法律文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

  （2）授权董事会就本激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

  （3）提请股东大会为本激励计划的实施，授权董事会聘请收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

  （4）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本激励计划有效期一致。

  上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次限制性股票激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  4、审议通过《关于召开2021年第六次临时股东大会的议案》

  同意公司于2021年10月8日下午13:00时召开2021年第六次临时股东大会。具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站的公告。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  浙江嘉澳环保科技股份有限公司董事会

  2021年9月18日

  证券代码：603822 股票简称：嘉澳环保 编号：2021-100

  债券代码：113502 债券简称：嘉澳转债

  浙江嘉澳环保科技股份有限公司

  第五届监事会第十次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  浙江嘉澳环保科技股份有限公司第五届监事会第十次会议通知于2021年9月14日以邮件和电话方式送达各位监事，会议于2021年9月17日以现场方式召开。本次会议应到监事3人，实到的监事3人。会议由监事会主席丁小红女士主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事认真审议，通过如下决议：

  1、审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

  监事会认为：公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予数量、授予日期、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。公司实施股权激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使公司和股东形成利益共同体提高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，且不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。

  具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站的公告。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  2、审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

  监事会认为：《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立公司股东与公司核心人员之间的利益共享与约束机制。

  具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站的公告。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  3、审议通过《关于核查公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》

  经核查，监事会认为：列入公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  浙江嘉澳环保科技股份有限公司监事会

  2021年9月18日

  证券代码：603822 股票简称：嘉澳环保 编号：2021-101

  债券代码：113502 债券简称：嘉澳转债

  浙江嘉澳环保科技股份有限公司

  关于独立董事公开征集投票权的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要提示：

  ●征集投票权的起止时间：2021年9月28日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

  ●征集人对所有表决事项的表决意见：同意

  ●征集人未持有公司股票

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，并受浙江嘉澳环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或“嘉澳环保”）其他独立董事委托，独立董事朱狄敏作为征集人，就公司拟于2021年10月8日召开的2021年第六次临时股东大会审议的有关议案向公司全体股东征集投票权。

  一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

  征集人独立董事朱狄敏未持有公司股票，对公司第五届董事会第十四次会议审议的《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》表决意见为同意。

  朱狄敏先生简历如下：

  本人1982年生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士。曾任浙江大学公法与比较法研究所研究助理，杭州拱墅区人民法院民一庭助理审判员、副主任科员，杭州市发展研究中心（杭州市委政策研究室）城市发展研究处、政治文明建设研究处主任科员，副研究员。现任浙江工商大学法学院副教授，浙江腾智律师事务所律师。

  征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排，其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

  朱狄敏认为，公司本次限制性股票激励计划有利于建立公司员工与股东的利益共享机制，健全公司长效激励机制，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  二、本次股东大会基本情况

  （一） 召开时间

  现场会议时间：2021年10月8日13:00

  网络投票起止时间：2021年10月8日

  本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15- 15:00。

  （二） 召开地点

  浙江嘉澳环保科技股份有限公司一楼会议室

  （三） 会议议案

  ■

  三、征集方案

  征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

  （一）征集对象

  截止2021年9月27日下午股市交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的全体股东。

  （二）征集时间

  2021年9月28日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

  （三）征集方式：

  采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站上海证券交易所网站上发布公告进行委托投票权征集行动。

  （四）征集程序

  第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写《浙江嘉澳环保科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

  第二步：向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

  1、委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

  2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡；

  3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

  第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

  地址：浙江省桐乡市经济开发区一期工业区崇福大道761号

  收件人：王艳涛

  邮编：314500

  联系电话：0573-88623001

  公司传真：0573-88623119

  请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

  第四步：由见证律师确认有效表决票。

  公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

  （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

  1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

  2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

  3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

  4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

  （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

  （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

  （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

  1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

  2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

  3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

  特此公告。

  征集人：朱狄敏

  2021年9月18日

  附件：独立董事公开征集投票权授权委托书

  附件：

  浙江嘉澳环保科技股份有限公司

  关于独立董事公开征集投票权授权委托书

  本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《独立董事公开征集投票权的公告》《浙江嘉澳环保科技股份有限公司2021年第六次临时股东大会的通知》及其他相关文件， 对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

  本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托 作为本人/本公司的代理人出席公司2021年第六次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

  ■

  （委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权）

  委托人姓名或名称（签名或盖章）：

  委托股东身份证号码或营业执照号码：

  委托股东持股数：

  委托股东证券账户号：

  签署日期： 年 月 日

  本项授权的有效期限：自签署日至浙江嘉澳环保科技股份有限公司2021年第六次临时股东大会结束。

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