浙江海翔药业股份有限公司_新浪财经

原标题：浙江海翔药业股份有限公司

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　注：2021年1-6月公司员工持股计划合计摊销112,701,782.20元。剔除员工持股计划摊销影响后，2021年1-6月公司实现归属于上市公司股东的净利润166,978,236.25元，同比下降37.13%；2021年1-6月公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润144,265,541.33元，同比下降43.10%。

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　（一）公司主营业务

　　公司是一家涵盖医药、染料全产业链的综合性医化企业。医药板块业务涉及特色原料药及医药中间体、仿制药的研发和商业化生产销售，并为全球知名制药企业提供定制研发及生产服务（CMO/CDMO）。医药板块聚焦抗感染、降糖、心血管、兽药等领域形成产品集群，以外沙厂区和川南药业两个核心厂区为基点，建有通过中国、美国、欧盟、日本等官方cGMP认证的现代化医药生产基地，拥有“中间体+原料药+制剂”全产业链一体化生产平台。染料板块业务涉及环保型活性染料及染颜料中间体的研发、生产及销售。

　　报告期内，公司所从事的主要业务、经营模式、主要业绩驱动因素、所属行业发展情况等均未发生重大变化。具体可参见2020年年报。

　　（二）报告期经营情况

　　报告期内，全球疫情反复供应链受创，国内相关原辅材料供应紧张价格剧烈波动，人民币汇率持续波动，给公司业务造成不利影响。公司积极克服阶段性困难，稳定生产经营、落实战略规划，稳步推进各项目建设，加深全产业链竞争优势、加速制剂布局，同时加强CMO/CDMO国内外合作拓展，丰富产品管线和客户群体。

　　2021年1-6月公司实现营业收入11.89亿元，同比下降9.10%，医药板块实现销售收入6.79亿元，其中CMO/CDMO业务收入1.15亿元，染料板块实现销售收入5.10亿元。剔除员工持股计划摊销影响后，2021年1-6月公司实现归属母公司净利润1.67亿元，同比下降37.13%，其中医药板块实现0.49亿元，染料板块实现1.18亿元。2021年上半年，影响公司净利润同比下降的主要因素有：（1）员工持股计划摊销1.13亿元；（2）原材料价格上涨及汇率波动影响；（3）产能利用率较去年同期有所下降。

　　1、医药板块

　　2021年上半年医药板块核心产品需求旺盛库存紧张，但受部分原辅料供应紧张、中间体产能爬坡影响，医药板块收入和利润下滑，下半年公司将积极优化产能布局，扩增产量，保证公司主要产品的市场供应。报告期内公司继续围绕培南系列等核心产品完善扩建上游核心中间体产能布局，无菌API车间已完成车间改造，无菌粉针剂车间正在进行设备安装调试，制剂二期多剂型车间进入主体工程建设阶段，上述项目将于今明两年陆续投产，为公司可持续发展提供支持。

　　2021年上半年公司CMO/CDMO业务实现收入1.15亿元。报告期内公司着力加强CMO/CDMO能力建设，继续深耕小分子CMO/CDMO领域，承接跨国药企商业化产能转移，对接创新药企工艺研发和规模化生产需求。上海酶生物工程实验室、川南多功能中试车间陆续完工并投入使用，CMO/CDMO团队结构、产能规模、服务能力等综合实力进一步提升，潜在项目及客户数量保持增长态势，与海外客户多项CMO/CDMO项目在洽谈阶段，与国内客户2项特色原料药战略合作进入商业化实施阶段。

　　医药研发完成小试、中试、工艺优化项目15项，完成2种酶的小试制备和中试研究，部分产品生产成本显著降低；新开展降糖类、心血管类3个仿制药制剂品种的小试研究，目前共计9个制剂项目在研，其中部分已完成或正在开展BE试验。

　　2、染料板块

　　2021年上半年P-3R产品市场需求旺盛，满负荷生产，但染料板块整体销售低迷，染料整体产能利用率低于往年正常水平，后续将积极开拓市场，同时寻求增加小品种染料销售规模。报告期内台州前进15500吨活性染料产业升级及配套项目部分完成验收并投产，蒽醌系列新品种进入中试阶段，计划下半年实现工业化生产。公司重视品牌与质量体系建设，20个产品通过ZDHC(有害化学物质零排放)认证，品牌价值进一步提升。

　　报告期内公司持续加大EHS方面投入，染料板块环保投入超8000万元，并且持续提升生产过程的自动化、智能化装备水平，实现人员简化，改善工作环境，保障安全生产。多个厂区加快产业建设项目规划和布局，形成产品前后端发展及资源化利用一体化产业链条，对原有环保设施优化提能，投建废水预处理车间、新增废水处理设施、新增废水日处理能力4000吨，确保生产废水达标排放；完善废气RTO处理设施、有机废气排口VOCS及恶臭在线监测系统，提升有机废气处理效率及无机废气多级处理能力，确保废气排放符合规范要求。报告期内公司重点完成振港染料环保整改，完善厂区雨水建设及监测设施，振港染料已于今年4月恢复生产，目前具备满负荷生产能力。

　　3、其他事项

　　公司旗下产业基金北京国信海翔股权投资合伙企业（有限合伙）重点布局生物制药、创新药及创新诊疗方法等生物医疗领域，于2021年新增多个投资项目，其中：

　　（1）北京中海生物科技有限公司是一家兽用生物制品综合解决方案服务商，致力于打造兽用生物制品的研发、生产、销售、第三方检测和新兽药注册服务的全产业链服务体系。产业基金投资3000万元人民币。

　　（2）中科启源（深圳）生物科技有限公司是一家致力于中国人群高丰度的HLA-A11相关TCR-T产品研发的企业，具备专有的TCR筛选平台，掌握HLA-A11的TCR靶点筛选和验证技术，目前已研发布局全新的肝细胞癌和乙肝临床治疗方案，并成功筛选10余个TCR，着手储备HBV、HPV、肺癌和头颈癌等多病种的研发布局。产业基金投资2000万元人民币。

　　（3）诺未科技(北京)有限公司是一家聚焦新一代抗肿瘤DNA疫苗技术研发的创新企业，研发布局了靶向GPC3的DNA肿瘤疫苗（针对肝癌及癌前病变）、靶向HPV16/18的DNA疫苗（针对已感染HPV人群、HPV导致的癌前病变和癌症）两款First in class生物新药以及一类生物新药自体记忆性淋巴细胞注射液，后续计划启动临床IND申报工作。产业基金投资3000万元人民币。

　　2021年6月，公司参与投资新设台州富宏股权投资合伙企业（有限合伙），专项投资于上海复宏汉霖生物技术股份有限公司，公司作为有限合伙人以自有资金认缴1亿元出资，占合伙企业认缴出资的64.10%。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　法定代表人：孙杨

　　二零二一年八月三十一日

　　证券代码：002099 证券简称：海翔药业公告编号：2021-036

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票99,890,023股，发行价为每股人民币10.28元，共计募集资金1,026,869,436.44元，坐扣承销费和保荐费等10,000,000.00元（含税）后的募集资金为1,016,869,436.44元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2016年9月1日汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销费及保荐费、律师费、会计师费用、登记费等发行费用12,465,829.73元后，本公司本次募集资金净额1,014,403,606.71元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕358号）。

　　(二)募集资金使用和结余情况

　　根据公司2016年9月28日第四届董事会第三十次会议审议通过的《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，公司已累计划转募集资金75,316,204.70元以抵补先期投入的垫付资金。

　　根据公司2018年6月27日第五届董事会第十七次会议决议，公司及子公司使用不超过5亿元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，期限不超过12个月，在上述额度内可以滚动使用。截止本报告期末公司使用暂时闲置的募集资金购买的理财产品全部到期并收回。

　　根据公司2019年3月11日2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产30亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金370,616,060.66元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。

　　本公司以前年度使用募集资金866,876,628.33元（包含永久性补充流动资金370,616,060.66元），以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为26,507,380.46元，以前年度收到的理财产品收益金额29,628,785.78元，2020年12月31日止募集资金余额为人民币203,663,144.62元；2021年1-6月实际使用募集资金34,631,061.81元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额2,451,558.64元；累计已使用募集资金901,507,690.14元（包含永久性补充流动资金370,616,060.66元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为29,061,794.08元，收到的理财产品收益金额为29,628,785.78元。截止2021年6月30日止募集资金余额为人民币171,483,641.45元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江海翔药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于2016年9月28日分别与中国工商银行股份有限公司台州椒江支行、中国农业银行股份有限公司台州分行、平安银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管协议》，并连同全资子公司台州市前进化工有限公司(以下简称台州前进公司)和中国农业银行股份有限公司台州分行、浙江海翔川南药业有限公司(以下简称川南药业公司)和上海浦东发展银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二)募集资金专户存储情况

　　截至2021年6月30日，本公司、台州前进公司和川南药业公司共计3个募集资金专户（本期内注销1个募集资金专户），存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　[注1]：系台州前进公司开立的银行账户。

　　[注2]：系变更为川南药业公司实施的募集资金项目“医药综合研发中心”的银行帐户。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　本季度募集资金投资项目未出现异常情况。

　　（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　由于医药综合研发中心、医药中试车间技改项目及环保设施改造项目不直接生产产品，其效益从公司生产的产品质量中间接体现，故无法单独核算效益。医药综合研发中心的建成能够加强公司的研发实力，为公司医药业务发展提供更多的技术支撑和项目储备；医药中试车间技改项目的建成能够提升公司原料药及原料药中间体产品的研发能力，为新药原料药及高级中间体定制加工带来战略客户资源和项目储备；环保设施改造项目的建成能够加强公司“三废”处理能力，为公司染料及医药业务发展提供保障。

　　其他募集资金项目不存在无法单独核算效益的情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本报告期公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本报告期公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　附件1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年八月三十一日

　　附件1

　　非公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　2021年6月30日

　　编制单位：浙江海翔药业股份有限公司单位：人民币万元

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　　证券代码：002099 证券简称：海翔药业公告编号：2021-038

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　2021年前三季度业绩预告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本期业绩预计情况

　　1、业绩预告期间：2021年1月1日至2021年9月30日

　　2、预计的业绩： □亏损 □扭亏为盈 □同向上升 √同向下降

　　■

　　二、业绩预告预审计情况

　　本次业绩预告未经审计机构预审计。

　　三、业绩变动原因说明

　　2021年前三季度，公司确认员工持股计划股份支付金额16,905万元，剔除该部份影响，预计归属于上市公司股东的净利润在23,905万-25,905万元之间，比上年同期下降28.42%-33.95%。

　　公司2021年前三季度归属于上市公司股东的净利润同比下降的主要因素有：（1）员工持股计划摊销金额较大；（2）原材料价格上涨及汇率波动影响；（3）产能利用率较去年同期有所下降。公司着力优化产业链及核心中间体产能布局，夯实产品基础，2021年第三季度开始产能利用率回升，盈利能力将逐步改善。

　　四、其他相关说明

　　本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，公司2021年前三季度的具体财务数据将在公司2021年第三季度报告中详细披露。

　　敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年八月三十一日

　　证券代码：002099 证券简称：海翔药业公告编号：2021-033

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　第六届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次会议于2021年8月17日以电子邮件形式发出通知，于2021年8月27日以现场加视频方式在公司会议室召开，会议应出席董事8人，实际出席董事6人，其中张克坚先生通过视频方式参加会议，朱建伟先生和苏为科先生因工作冲突未能亲自出席会议，均委托独立董事毛美英女士代为出席和表决。公司全体监事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长孙杨先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：

　　一、审议通过了《2021年半年度报告及摘要》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　《2021年半年度报告全文》及《2021年半年度报告摘要》（公告编号：2021-035）于2021年8月31日刊登在巨潮资讯网，《2021年半年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。

　　二、审议通过了《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见巨潮资讯网及2021年8月31日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-036）。

　　特此公告

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年八月三十一日

　　证券代码：002099 证券简称：海翔药业公告编号：2021-034

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　第六届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十一次会议于2021年8月17日以电子邮件形式发出通知，于2021年8月27日以现场会议方式在公司会议室召开，会议应出席的监事3名，实际出席的监事3名，公司部分董事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席陈敏杰先生主持，经全体监事充分发表意见并表决，会议审议通过了如下议案：

　　一、审议通过了《2021年半年度报告及摘要》

　　监事会认为董事会编制和审核公司《2021年半年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　二、审议通过了《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　监事会

　　二零二一年八月三十一日

　　股票代码：002099 股票简称：海翔药业公告编号：2021-037

　　浙江海翔药业股份有限公司关于举行2021年半年度网上业绩说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年8月31日披露了2021年半年度报告。为了让广大投资者能进一步了解公司2021年半年度报告和上半年经营情况，公司将于2021年9月1日下午15:00至17:00在深圳证券交易所互动易平台举办2021年半年度业绩说明会，与投资者进行沟通交流，听取投资者的意见和建议。本次业绩说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登录深圳证券交易所互动易平台（http://irm.cninfo.com.cn）进入“云访谈”栏目参与本次业绩说明会。

　　公司出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长孙杨、董事会秘书王晓洋、财务总监朱勇。（如有特殊情况，参与人员会有调整）

　　为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2021年半年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题。投资者可于2021年9月1日下午15:00前访问http://irm.cninfo.com.cn 进入公司2021年半年度业绩说明会页面进行提问。届时公司将在2021年半年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年八月三十一日

　　证券代码：002099 证券简称：海翔药业公告编号：2021-035

　　浙江海翔药业股份有限公司