东海证券党委书记、董事长钱俊文：打造“12345”文化理念体系，全力实现高质量发展|常州市_新浪财经

原标题：东海证券党委书记、董事长钱俊文：打造“12345”文化理念体系，全力实现高质量发展

编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为东海证券党委书记、董事长钱俊文署名文章。

东海证券党委书记、董事长钱俊文

文化是支撑一个行业长期稳定健康发展的底气与力量，也是企业行稳致远的立身之本。党的十八大以来，党中央高度重视文化建设工作，证券基金行业也提出了要加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化的具体要求。今年2月，《证券行业文化建设十要素》发布，从行为、组织、观念三个层次提炼了行业文化建设的十个关键要素，为证券公司文化建设工作指明了方向。

2021年是“十四五”规划的开局之年，也是东海证券开新局、谋新篇、启新程的关键之年。立足新的发展阶段，东海证券高度重视文化建设工作，形成了“12345”公司文化理念体系，坚持以党建为引领，以服务实体经济为己任，持续激发组织活力，严守合规风控生命线，在二次创业新征程上强化公司文化特色与文化自信，不断提升公司“软实力”，为公司长期高质量发展提供价值引领和精神支撑。

以党建为引领，夯实文化建设机制保障

坚持党的领导、加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”。东海证券在推进文化建设的过程中，始终坚持以党建为引领，强化党的领导与公司治理的有机结合。2020年1月，公司顺利完成董事会、监事会和经营层的“两会一层”换届工作，形成了“党委统一领导、董事会战略决策、监事会独立监督、经理层依法经营”的现代公司治理结构，以稳定的公司治理架构有效促进公司文化建设工作的推进。

自证券基金行业全面推动文化建设工作以来，东海证券党委高度重视，第一时间成立了党委牵头、高管全面参与的文化建设领导小组，并明确由党委书记、董事长任公司文化建设第一责任人。

公司不断夯实文化建设机制保障，建立“文化建设领导小组-办公室文化建设团队-各部门文化建设工作小组”的“三层架构”工作机制，设立文化建设专项经费保障文化建设工作的顺利开展，2020年公司累计投入的文化建设支出占公司营业收入的1.13%，并选拔98名文化使者作为宣贯公司文化理念的骨干，确保公司文化建设落地有声、落到实处。

2020年是东海证券深化改革、守正创新、实现突破的一年。为更好地推动文化建设与公司治理的有机结合，公司启动文化理念征集活动，广泛听取员工意见，最终确定了“务实、创新、规范、协同”的核心价值观，并提炼构建了“一个统领、两个未来、三大支撑、四层回报、五项坚持”的“12345”文化理念体系。

其中，“一个统领”即坚持“党建统领”；“两个未来”即树立“规范创新”与“绿色发展”的理念，使公司走上一条创新、可持续的发展道路；“三大支撑”即以“差异化竞争”的战略文化、“贡献为王”的选人用人文化、“科技赋能”的技术文化作为发展支撑；“四层回报”即建立“回报社会、回报股东、回报客户、回报员工”的公司社会责任文化；“五项坚持”即坚持“稳健规范、诚信合规、专业专注、高效协同、特色发展”的经营文化，为公司实现高质量发展保驾护航。

东海证券制定发布了《东海证券股份有限公司文化建设纲要（2020-2024）》，明确了文化建设“五年三步走”战略，将文化建设与党建、战略、经营、合规、风控、廉洁从业和选人用人等方面深度融合，形成了完善公司治理促进文化建设的工作方案，切实以文化建设引领公司高质量可持续发展。此外，东海证券还建立了文化建设质量评估机制，制定《东海证券股份有限公司2021年度文化建设考核细则》，定期评估公司文化建设重点工作推进落实情况，对发现的问题及时督促整改，不断提升文化建设工作水平。

东海证券党委高度重视宣传引领作用，不断丰富文化建设多维度宣传渠道，专门设立了东海证券文化展示厅及部门文化墙，在公司官网、微信公众号开设“文化建设”专栏，打造了“倾听海的声音”“感受海的温度”“描绘海的蓝图”“绽放海的光芒”系列文化品牌，以丰富多彩的形式对党建工作、业务开展、公益事业等内容进行宣传报道，充分利用新媒体融合进行文化互动，营造健康良好的文化建设氛围，使公司文化得到真正认同。公司积极组织开展各类评优活动，评选公司“突出贡献奖”“优秀共产党员”“优秀党务工作者”，并在各平台进行宣传表彰，充分发挥榜样的力量，鼓舞和激励广大员工自觉践行公司文化理念。

以服务实体为己任，彰显责任担当

作为一家区域型券商，东海证券始终牢记金融服务实体经济的初心和使命，助力金融强国，将文化理念与公司发展战略深度融合。公司深入实施“扎根常州，对接上海”的战略，坚持区域化协同发展与差异化竞争战略，持续提升客户服务质量，并不断强化社会责任意识，积极履行社会责任，做到与经济社会共生共荣、融合发展。

2020年，东海证券成立常州总部，整合并加强常州区域组织架构，全方位提升常州区域业务协同和资源整合能力，并成功开发常州上市公司指数，助力常州及长三角地区产业升级和经济发展。在具体业务方面，东海证券围绕债券发行、经纪业务、固定收益、资产管理等重点优势业务领域，整合资源、整体赋能打造差异化竞争优势，探索特色化发展的道路。

自深度实施“文化+战略”以来，越来越多常州地区的企业客户选择东海证券作为合作伙伴。东海证券也致力于为客户提供IPO等各类股权融资业务，并帮助多家融资平台及企业成功发行债券，2020年累计为常州发行人发行公司债券20只，融资153.53亿元。公司服务常州能力的提升带动了公司业绩的进一步增长，2020年东海证券集团合并营业收入22.69亿元，较上年增长38.23%；合并归母净利润4.39亿元，较上年增长788.26%。

在持续提升服务实体经济能力的同时，东海证券也在支持金融扶贫、加强投教投保等方面加大工作力度，切实履行公司社会责任。

2020年，面对新冠肺炎疫情的严峻挑战，东海证券联合东海基金、东海期货，通过常州慈善总会捐款500万元，助力打赢防疫攻坚战。2020年也是脱贫攻坚决战决胜之年。公司先后与7个国家级贫困县结成“一司一县”帮扶关系，在豫、渝、湘、藏、黔、甘等省份边陲山区开展了涵盖产业扶贫、金融扶贫、教育扶贫等多元化扶贫项目，建成“希望工程”音乐舞蹈教室、开展高中生“自强班”资助项目，2020年累计公益性捐赠支出756.63万元。公司还助力安龙县宏源国有资产经营有限责任公司成功发行一期扶贫专项债，融资规模5亿元，有效地支持了贫困地区经济发展。

作为授牌国家级投教基地，东海证券投教基地致力于深化投资者教育工作，向投资者传播金融市场基本知识、宣传法律法规和市场创新，引导投资者树立理性投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展。

近年来，东海证券投教基地形成了以投教网站为主体、公司官网、自媒体、第三方机构和全国分支机构，全方位一体化的“投教宣传矩阵”，并通过在官网增设“投教基地联盟”、与芒果TV合作推出《投教公开课》15部视频联播、举办共两期四场“携手科创板，理性共成长”主题线下培训等方式创新投教模式，形成与投资者的良好互动，不断提升投教工作战斗力、影响力和生命力，打造具有东海特色的投教服务平台。

以员工成长为核心，持续激发组织活力

员工是公司文化建设的核心参与者，公司文化将对员工个人发展产生重要影响，员工队伍素质的高低也将直接决定公司文化建设的水平。东海证券持续打造团结协作、多元包容的精神氛围，追求员工与企业的共同成长，不断提升团队之间的协同性与公司整体的凝聚力，增强公司长期健康发展的韧劲和动力。

为了进一步激发组织活力，东海证券于2020年全面推进了以执委会改革、MD职级改革、“三定”改革、绩效管理改革、薪酬激励改革为核心的“五大”人力资源改革，将文化建设与人才团队建设有机结合，建立了“以奋斗者为本，以价值创造为纲”的人力资源文化体系，提升了对各类人才的吸引力、凝聚力，激发了公司员工团结拼搏、竞争向上、勇争一流的积极氛围，为公司实现高质量发展奠定了坚实的人才基础。

东海证券高度重视学习型组织建设，制定年度培训工作计划，打造“东海潮大讲堂”培训品牌、“东海思享汇”专题沙龙，围绕扎根常州、改革转型、服务贡献等方面，面向全体员工持续推出涵盖专业知识、廉洁从业、反洗钱、信用风险管理、信息安全等有针对性的培训课程，在公司内网开设“制度演武场”“职场加油站”“职场达人V秘籍”等栏目，通过长图文、海报等形式对员工职业规范、职业道德和法治观念等内容进行清晰、生动的解读与宣传，引导全体员工践行行业和公司文化理念，鼓励全体员工共同思考、共享智慧、汇聚良策，助力公司改革发展与转型升级。

人心齐，泰山移，员工的归属感、获得感和幸福感是公司基业长青的使命追求。东海证券积极倡导节约文化，运用现代科技助力餐厅改革，遏制“舌尖上的浪费”，建成上海首家“无感支付”员工餐厅。据统计，采用智慧餐厅管理系统以来，东海证券餐厅的餐饮浪费减少90%以上，每天在公司餐厅用晚餐人数也从原先的100多人增长到400多人。公司高度重视员工对重大事项的参与度和体验感，通过举办司服招标大会暨海·风采—东海证券职场秀活动，让普通员工担任评委参与司服招标流程，遴选出性价比高、款型时尚、员工满意的司服，有效增强了员工的凝聚力和归属感。

以稳健经营为根本，严守合规风控生命线

稳健是证券行业健康长期发展的保证，证券公司在积极推动业务发展的同时，也必须坚守底线思维，筑牢风险意识，将合规风控理念深植于心。近年来，东海证券由于风险累积，经历了多项风险事件带来的切肤之痛。因此，公司更加深刻地认识到，只有平衡好业绩和公司的长期价值创造，摒弃“重业务、轻风险”的思维，才能更好地促进公司高质量发展。

为进一步健全合规管理与全面风险管理，东海证券构建了包括董事会、监事会、各部门、分支机构及子公司在内的全面风险管理组织架构和合规管理组织架构，形成三道风险管理防线与四级合规管理架构体系；制定发布了包括《东海证券股份有限公司合规管理基本制度》《东海证券股份有限公司全面风险管理制度》在内的二十多项管理制度，并不断梳理、修订和完善了一系列配套制度，规范和管理员工行为；针对重点业务和专项业务，公司定期开展合规检查工作，针对不同风险类型和各类具体业务制定可操作的风险识别、评估、监测、应对、报告的方法和流程，建立并完善与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统，建立健全数据治理和质量控制机制，推动合规风控体系全公司、全业务、全流程的全覆盖。

在宣传教育方面，东海证券建立合规风险文化培训、传达和监督机制。通过专题培训、案例分享、媒体传播、内部论坛和微信传播等多种模式开展合规风控文化宣传及培训，并通过测验等方式对教育成果进行评估、检验，强化“合规人人有责合规创造价值”的合规意识，形成“规范经营严控风险”的全面风险管理文化理念，培养高层倡行、全员有责、主动管理的合规风险文化，将合规风险文化化为员工的职业操守和行动指南，以稳健作为经营底色和鲜明特质。目前，东海证券已完成5只私募集合产品发行，其中东海证券海利1号实现了公司“服务常州”资管产品的首单突破；大集合整改有5只产品取得证监会回函，海睿进取混合成为江苏辖区的第一只参公大集合。

为引导证券公司文化建设有效落实落地，中国证券业协会于今年6月启动了首次证券公司文化建设实践评估工作，从文化理念、制度建设、组织保障、文化宣导四个方面检验证券公司文化建设推进落实情况。东海证券在此次实践评估工作中获评为B类。这是对过去公司文化建设工作的充分肯定，同时也帮助公司及时发现工作中存在的短板。

站在“两个一百年”的历史交汇点，展望未来，东海证券肩负着新的发展使命。面对更多的机遇与挑战，东海证券将继续以证券行业文化建设十要素为指引，认真贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化与“12345”公司文化理念体系，持续深入推进文化建设工作，以优质的文化引领公司发展的方向，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献更多力量。

专题：证券公司董事长谈文化建设与高质量发展