云南能源投资股份有限公司

原标题：云南能源投资股份有限公司

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　1、2019年3月1日，公司收到中国证监会核发的《关于核准云南能源投资股份有限公司向云南能投新能源投资开发有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2019]274号）；2019年3月5日，本次发行股份购买资产暨关联交易之标的资产已过户完成；2019年3月26日，新能源公司所取得的对价股份在深交所成功上市，公司本次发行股份购买资产暨关联交易已实施完毕。

　　根据公司发行股份购买资产暨关联交易方案，本次交易项下标的资产业绩承诺期为2017年度、2018年度、2019年度、2020年度、2021年度。该等业绩承诺的补偿义务人为新能源公司。公司已与新能源公司签署《发行股份购买资产暨业绩补偿协议》、《发行股份购买资产暨业绩补偿补充协议》及《发行股份购买资产暨业绩补偿补充协议二》。根据上述协议，新能源公司承诺，标的资产2017年度、2018年度、2019年度、2020年度、2021年度（如本次交易未能在2018年实施完毕）实现的净利润（扣除非经常性损益，扣除泸西公司30%少数股权的影响）分别不低于7,575.46万元、11,873.95万元、13,793.77万元、14,222.86万元和14,527.71万元。

　　标的资产2017年、2018年、2019年、2020年度扣除非经常性损益后实现的归属于母公司所有者的净利润累计51,994.17万元，比累计承诺净利润数47,466.04万元多4,528.13万元，2017年、2018年、2019年、2020年度累计完成了业绩承诺。标的资产2017年、2018年度、2019年、2020年度累计实现净利润高于累计承诺净利润，业绩承诺方无需向公司进行补偿。《关于重大资产重组标的资产2017年至2020年度业绩承诺实现情况的专项说明》（公告编号：2021-016）详见2021年3月31日的《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网；信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于云南能源投资股份有限公司重大资产重组标的资产2017年至2020年度业绩承诺实现情况的专项说明专项审核报告》（XYZH/2021KMAA10034）；独立财务顾问中国国际金融股份有限公司对业绩承诺补偿义务人做出的2017年、2018年、2019年、2020年度业绩承诺实现情况进行了核查并发表了核查意见，详见2021年3月31日的巨潮资讯网。

　　影响标的资产发电量的主要因素为风能，云南省内每年6月至10月为小风季、11月至次年5月为大风季，受云南省风力资源季节性波动的影响，标的资产的生产经营存在季节性波动，大风季发电量高，营业收入较高，小风季发电量较低，营业收入较低，而风电场主要成本为风机设备相关折旧，月度间较为平均，从而使得风电场在大风季净利润较高，小风季净利润较低或亏损。标的资产2021年1-6月扣除非经常性损益后实现的归属于母公司所有者的净利润11,613.51万元，为2021年承诺净利润数14,527.71万元的79.94%。

　　2、根据云南省新增新能源发电项目业主优选结果，公司控股股东云南省能源投资集团有限公司中标红河州永宁风电场及曲靖市金钟风电场、通泉风电场3个项目，规划装机容量总计1570MW。经能投集团研究决定，由公司及公司所属公司执行上述风电项目的开发任务。公司于2021年2月4日披露了《关于拟筹建红河州及曲靖市1570MW新增风电规划项目的提示性公告》（公告编号：2021-005）。为抓住市场发展机遇，实现公司风电规模发展、促进公司清洁能源业务的做大做强，增强公司的综合竞争力，公司及子公司将积极筹建上述风电项目。

　　公司于2021年6月28日收到云南省发展和改革委员会《关于曲靖市通泉风电场项目核准的批复》（云发改产业﹝2021﹞549号）。2021年6月23日、7月13日，公司董事会2021年第六次临时会议、公司2021年第四次临时股东大会同意全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司投资建设通泉风电场项目。截至目前，永宁风电场、金钟风电场正在积极开展可行性研究等相关前期工作。

　　3、公司于2021年6月2日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于筹划非公开发行股票的提示性公告》（公告编号： 2021- 053）。截至本报告披露日，上述事项尚在筹划中。

　　4、 2021年4月7日，公司董事会2021年第二次临时会议审议通过了《关于提请选举周满富先生为公司董事长的议案》，详见公司于2021年4月8日在《证券时报》《中国证券报》 及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的《公司董事会 2021 年第二次临时会议决议公告》（公告编号：2021-025）、《关于选举公司 董事长的公告》（公告编号：2021-026）。 根据《公司章程》的规定，董事长为公司的法定代表人。公司于2021年4月8日完成了法定代表人的工商登记变更手续，并领取了由云南省市场监督管理局换发的《营业执照》，公司的法定代表人由谢一华先生变更为周满富先生。除上述法定代表人事项变更外，公司其他营业执照登记事项未发生变更。公司于2021年4月9日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于完成公司法定代表人工商登记变更的公告》（公告编号：2021-028）。

　　云南能源投资股份有限公司

　　董事长：周满富

　　2021年8月19日

　　证券代码：002053           证券简称：云南能投     公告编号：2021-071

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年第二次定期会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2021年第二次定期会议于2021年8月9日以书面及邮件形式通知全体董事，于2021年8月19日上午10∶00在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事9人，实出席董事9人。张燕董事及和国忠独立董事因工作原因以通讯方式参加本次会议。会议由公司董事长周满富先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议：

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）会议以 9票同意，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于公司会计估计变更的议案》。

　　公司本次会计估计的变更符合财政部颁发的会计准则及相关法律法规的规定，符合公司的实际情况，能够更加客观公允地反映公司的财务状况和经营成果，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。董事会同意公司本次会计估计变更。

　　《关于公司会计估计变更的公告》（公告编号：2021-072）详见2021年8月21日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对公司本次会计估计变更发表了同意的独立意见，详见2021年8月21日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2021年半年度报告及其摘要》。

　　《公司2021年半年度报告摘要》（公告编号：2021-073）详见2021年8月21日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《公司2021年半年度报告全文》详见2021年8月21日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

　　（三）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司增资的议案》

　　为满足全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司（以下简称“马龙公司”）通泉风电场项目建设的资金需求，保障通泉风电场项目建设的顺利推进，同意公司对马龙公司增加注册资本金45,000万元人民币，根据通泉风电场项目实施进度分期注入，并授权公司管理层办理增资相关具体事宜。本次增资完成后，马龙公司注册资本金将从19,137.96万元人民币增加至64,137.96万元人民币。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　《关于对全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司增资的公告》（公告编号：2021-074）详见2021年8月21日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（四）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司通泉风电场项目申请银团贷款的议案》。

　　为满足全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司（以下简称"马龙公司"）通泉风电场项目建设的资金需求，确保项目建设进度，同意马龙公司以银团贷款的方式向银行申请固定资产贷款，贷款规模不超过18亿元人民币，其中中国建设银行云南省分行为银团牵头行、中国进出口银行云南省分行和兴业银行昆明分行为联合行，贷款用途专项用于通泉风电场项目建设，贷款期限不超过20年。担保方式为建设期信用，待项目建成后补充电费收费权质押，风电设备抵押视银行审批要求开展，最终以正式签署的贷款合同为准。

　　本次银团贷款尚需提交公司股东大会审议。股东大会审议通过后，由董事会授权公司管理层签订银团贷款、电费收费权质押、风电设备抵押等合同，办理电费收费权质押、风电设备抵押等手续。

　　《关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司通泉风电场项目申请银团贷款的公告》（公告编号：2021-075）详见2021年8月21日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，详见2021年8月21日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（五）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的议案》。

　　2021年3月29日、4月22日，公司董事会2021年第一次定期会议、公司 2020 年年度股东大会分别通过了《关于云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的议案》。为解决公司控股子公司云南省天然气有限公司的全资子公司云南省天然气文山有限公司（以下简称“文山公司”）文山-砚山天然气支线管道工程项目建设资金需求，同意文山公司向中国进出口银行云南省分行申请2.7608亿元项目贷款，并同意云南省天然气有限公司为该项目贷款提供全程全额连带责任保证担保，项目投入运营后再由文山公司提供该项目应收账款质押作为补充担保。

　　为获取多渠道的项目贷款和优惠的利率水平，引入竞争机制，更有利于公司后期项目推进的资金保障，经董事会本次会议审议通过，同意文山公司向中国农业银行股份有限公司文山分行申请2.76亿元项目贷款，专项用于文山-砚山天然气支线管道工程项目建设，并同意云南省天然气有限公司为该项目贷款提供全程全额连带责任保证担保。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　《关于云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的公告》（公告编号：2021-076）详见2021年8月21日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，详见2021年8月21日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（六）会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2021年第五次临时股东大会的议案》。

　　《关于召开2021年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-077）详见2021年8月21日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　公司董事会2021年第二次定期会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年8月21日

　　证券代码：002053           证券简称：云南能投      公告编号：2021-072

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于会计估计变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2021年8月19日，云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2021年第二次定期会议、监事会2021年第二次定期会议分别审议通过了《关于公司会计估计变更的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，本次会计估计变更无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　一、本次会计估计变更概述

　　1、会计估计变更原因

　　根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相关规定，考虑公司应收清洁能源电价补贴组合款回收周期较长的实际情况，为了更加合理反映应收账款预期信用损失情况，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息，结合最新行业政策及公司应收账款回收情况，并参照同行业公司的坏账准备计提方式，公司对风力发电业务应收清洁能源电价补贴组合款预期信用损失进行了复核，对预期信用损失率进行调整，以更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。

　　2、变更内容

　　将公司“清洁能源电价补贴组合”款由不确认预期信用损失变更为根据款项回收情况预计的预期损失率，确认预期信用损失。

　　3、变更前的会计估计

　　■

　　4、变更后的会计估计

　　■

　　5、变更日期

　　自2021年6月1日起执行。

　　二、本次会计估计变更对公司的影响

　　根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需对已披露的财务报告进行追溯调整，也不会对公司以往各年度财务状况和经营成果产生影响。

　　本次会计估计变更，确认应收清洁能源电价补贴组合款预期信用损失8,294,522.14元，影响公司2021年半年度利润总额减少8,294,522.14元。

　　三、董事会对本次会计估计变更合理性的说明

　　公司本次会计估计的变更符合财政部颁发的会计准则及相关法律法规的规定，符合公司的实际情况，能够更加客观公允地反映公司的财务状况和经营成果，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。董事会同意公司本次会计估计变更。

　　四、独立董事意见

　　公司本次会计估计的变更符合财政部颁发的会计准则及相关法律法规的规定，符合公司的实际情况，能够更加客观公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。本次会计政策变更的审批程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。我们同意公司本次会计估计变更。

　　五、监事会意见

　　经审核，公司本次会计估计的变更符合财政部颁发的会计准则及相关法律法规的规定，符合公司的实际情况，能够更加客观公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。本次会计估计变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。监事会同意公司本次会计估计变更。

　　六、备查文件

　　1、公司董事会2021年第二次定期会议决议；

　　2、公司监事会2021年第二次定期会议决议；

　　3、独立董事关于公司会计估计变更的独立意见。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年8月21日

　　证券代码：002053        证券简称：云南能投         公告编号：2021-074

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于对全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司增资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、增资事项概述

　　2021年8月19日，云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2021年第二次定期会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司增资的议案》。为满足全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司（以下简称“马龙公司”）通泉风电场项目建设的资金需求，保障通泉风电场项目建设的顺利推进，同意公司对马龙公司增加注册资本金45,000万元人民币，根据通泉风电场项目实施进度分期注入，并授权公司管理层办理增资相关具体事宜。本次增资完成后，马龙公司注册资本金将从19,137.96万元人民币增加至64,137.96万元人民币。

　　本次增资事项不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次增资事项尚需提交公司股东大会审议批准。

　　二、增资标的基本情况

　　马龙云能投新能源开发有限公司（以下简称“马龙公司”）为公司全资子公司，其基本情况如下：

　　名称：马龙云能投新能源开发有限公司

　　统一社会信用代码：91530300069820437Q

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：云南省曲靖市马龙区旧县街道办事处袜度居民委员会上袜度村

　　法定代表人：李春明

　　注册资本： 19137.960000万人民币

　　经营范围：风能发电的开发、建设、运营；风力发电技术咨询、培训及服务和研究开发；提供工程配套服务（项目筹建）；风电产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　马龙公司最近一年一期的主要财务指标如下表：

　　单位：万元

　　■

　　注：上述2020年度财务数据已经审计，2021年1-6月财务数据未经审计。

　　本次增资前后，公司均持有马龙公司100%股权。

　　三、本次增资的目的、对公司的影响及存在风险

　　公司本次对马龙公司增资，旨在满足通泉风电场项目建设的资金需求，保障通泉风电场项目建设的顺利推进，对实现公司风电规模发展，促进公司新能源业务的做大做强，推动公司“十四五”战略发展目标实现具有积极意义。

　　本次增资完成后，马龙公司仍为公司全资子公司，未导致公司合并报表范围的变动，不会对公司未来财务状况及经营成果造成不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司将持续加强对马龙公司的管理，积极防范和降低相关风险。

　　四、备查文件

　　公司董事会2021年第二次定期会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年8月21日

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投          公告编号：2021-075

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司通泉风电场项目申请银团贷款的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、交易概述

　　2021年8月19日，云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会2021年第二次定期会议以9票同意，0票反对， 0票弃权，通过了《关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司通泉风电场项目申请银团贷款的议案》。为满足全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司（以下简称"马龙公司"）通泉风电场项目建设的资金需求，确保项目建设进度，同意马龙公司以银团贷款的方式向银行申请固定资产贷款，贷款规模不超过18亿元人民币，其中中国建设银行云南省分行为银团牵头行、中国进出口银行云南省分行和兴业银行昆明分行为联合行，贷款用途专项用于通泉风电场项目建设，贷款期限不超过20年。担保方式为建设期信用，待项目建成后补充电费收费权质押，风电设备抵押视银行审批要求开展，最终以正式签署的贷款合同为准。

　　本次银团贷款不构成关联交易，尚需提交公司股东大会审议。股东大会审议通过后，由董事会授权公司管理层签订银团贷款、电费收费权质押、风电设备抵押等合同，办理电费收费权质押、风电设备抵押等手续。

　　二、马龙公司基本情况

　　马龙公司为公司全资子公司，其基本情况如下：

　　名称：马龙云能投新能源开发有限公司

　　统一社会信用代码：91530300069820437Q

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：云南省曲靖市马龙区旧县街道办事处袜度居民委员会上袜度村

　　法定代表人：李春明

　　注册资本： 19137.960000万人民币

　　经营范围：风能发电的开发、建设、运营；风力发电技术咨询、培训及服务和研究开发；提供工程配套服务（项目筹建）；风电产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　马龙公司最近一年一期的主要财务指标如下表：

　　单位：万元

　　■

　　注：上述2020年度财务数据已经审计，2021年1-6月财务数据未经审计。

　　三、银团基本情况

　　借款主体：马龙云能投新能源开发有限公司

　　牵头行：中国建设银行云南省分行

　　联合行：中国进出口银行云南省分行、兴业银行昆明分行

　　四、贷款基本情况

　　借款总额：不超过18亿元人民币（最终以正式签署的银团贷款合同为准），具体如下：

　　■

　　借款利率：预计不超过同期5年期LPR下降65BP（最终以正式签署的银团贷款合同为准）

　　借款期限：预计为17年（宽限期预计为18个月-2年，借款期限及宽限期最终以正式签署的银团贷款合同为准）

　　资金用途：专项用于通泉风电场项目建设。

　　担保方式为建设期信用，待项目建成后补充电费收费权质押，风电设备抵押视银行审批要求开展，最终以正式签署的贷款合同为准。

　　五、董事会意见

　　公司全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司本次申请银团贷款，旨在满足通泉风电场项目建设的资金需求，确保项目建设进度，符合公司新能源业务发展需要。公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，本次申请银团贷款不会给公司带来重大财务风险，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　六、独立董事意见

　　公司全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司本次申请银团贷款，有利于满足通泉风电场项目建设的资金需求，确保项目建设进度，符合公司新能源业务发展需要。马龙云能投新能源开发有限公司本次申请银团贷款事项的内容和决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司对外担保管理制度》等相关规定，不存在违规担保的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，我们同意马龙云能投新能源开发有限公司本次申请银团贷款事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司对外担保余额为85,269.02万元，占公司2021年12月31日经审计净资产的20.49%；公司的对外担保均为公司（子公司）对合并报表范围内子公司进行的担保；无逾期对外担保，不存在涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　　八、备查文件

　　1、公司董事会2021年第二次定期会议决议；

　　2、公司独立董事关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司通泉风电场项目申请银团贷款的独立意见。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年8月21日

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投          公告编号：2021-076

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　2021年3月29日、4月22日，云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2021年第一次定期会议、公司 2020 年年度股东大会分别通过了《关于云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的议案》。为解决公司控股子公司云南省天然气有限公司的全资子公司云南省天然气文山有限公司（以下简称“文山公司”）文山-砚山天然气支线管道工程项目建设资金需求，同意文山公司向中国进出口银行云南省分行申请2.7608亿元项目贷款，并同意云南省天然气有限公司为该项目贷款提供全程全额连带责任保证担保，项目投入运营后再由文山公司提供该项目应收账款质押作为补充担保。《关于云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的公告》（公告编号：2021-018）详见2021年3月31日的《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网。

　　2021年8月19日，公司董事会于2021年第二次定期会议以9票同意，0票反对， 0票弃权，通过了《关于云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的议案》。为获取多渠道的项目贷款和优惠的利率水平，引入竞争机制，更有利于公司后期项目推进的资金保障，同意文山公司向中国农业银行股份有限公司文山分行申请2.76亿元项目贷款，专项用于文山-砚山天然气支线管道工程项目建设，并同意云南省天然气有限公司为该项目贷款提供全程全额连带责任保证担保。

　　本次向中国农业银行股份有限公司文山分行申请项目贷款获批后，文山公司将在中国进出口银行云南省分行与中国农业银行股份有限公司文山分行之间选择向当次提款时条件较优者申请贷款，文山公司文山-砚山天然气支线管道工程项目从上述两家金融机构获得的贷款总额将控制在2.7608亿元以内，即在中国进出口银行云南省分行与中国农业银行股份有限公司文山分行两家银行都提取贷款的情况下，合计贷款本金总额控制在2.7608亿元以内，因此，云南省天然气有限公司为文山公司文山-砚山天然气支线管道工程项目建设融资的担保总额将不超过2.7608亿元。

　　本次担保不构成关联交易。根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》《公司对外担保管理制度》的有关规定，本次担保尚需提请公司股东大会审议批准。

　　二、被担保人基本情况

　　云南省天然气文山有限公司为公司控股子公司云南省天然气有限公司的全资子公司，其基本情况如下：

　　名称：云南省天然气文山有限公司

　　统一社会信用代码：91532600MA6P8XC43X

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　法定代表人：郭友金

　　注册资本： 12000万人民币

　　成立日期： 2020年01月09日

　　住所：云南省文山壮族苗族自治州文山市民族村5幢2楼

　　经营范围：天然气综合利用项目的投资、建设；天然气支线管网项目的投资、建设；应急储备项目的投资、建设；城市燃气管网的投资、建设；燃气经营（仅限于城市中生产生活使用、不做化工原料等非燃料用途）；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）（危险化学品、涉氨制冷业及国家限定违禁管制品除外）（不得在经开区内从事本区产业政策中限制类、禁止类行业）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　文山公司最近一年一期的主要财务指标如下表：

　　单位：万元

　　■

　　注：上述2020年度财务数据已经审计，2021年1-6月财务数据未经审计。

　　三、拟签订担保协议的主要内容

　　1、担保方式：连带责任保证；

　　2、担保期限：保证期间为主合同项下债务履行期限届满之日起三年；

　　3、担保金额：授信额度2.76亿元内实际提用的债务。

　　截至本公告披露日，本次担保事项相关方尚未签署担保协议，担保协议的具体内容以最终实际签署为准。

　　四、董事会意见

　　公司控股子公司云南省天然气有限公司本次为其全资子公司云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款提供担保，旨在获取多渠道的项目贷款和优惠的利率水平，引入竞争机制，更有利于公司后期项目推进的资金保障，促进公司天然气业务的持续健康发展，符合公司经营发展需要。

　　云南省天然气有限公司在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制，本次担保的内容和决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司对外担保管理制度》等相关规定，不存在违规担保的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

　　五、独立董事对本次担保事项的独立意见

　　云南省天然气文山有限公司为公司控股子公司云南省天然气有限公司的全资子公司，云南省天然气有限公司本次为其文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款提供担保，有利于获取多渠道的项目贷款和优惠的利率水平，引入竞争机制，更有利于公司后期项目推进的资金保障，推动公司天然气业务的持续健康发展，符合公司经营发展需要。本次担保的内容和决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司对外担保管理制度》等相关规定，不存在违规担保的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，我们同意云南省天然气有限公司本次为其全资子公司云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款提供担保事宜，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司对外担保余额为 85,269.02 万元，占公司2020年12月31日经审计净资产的20.49%；公司的对外担保均为公司（子公司）对合并报表范围内子公司进行的担保；无逾期对外担保，不存在涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　　七、备查文件

　　1、公司董事会2021年第二次定期会议决议；

　　2、公司独立董事关于云南省天然气有限公司为其全资子公司云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款提供担保的独立意见；

　　3、拟签订的担保协议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年8月21日

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投          公告编号：2021-077

　　云南能源投资股份有限公司关于召开2021年第五次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司2021年第五次临时股东大会。

　　2. 股东大会的召集人：公司董事会。

　　3．会议召开的合法、合规性：

　　2021年8月19日，公司董事会2021年第二次定期会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2021年第五次临时股东大会的议案》，决定于2021年9月7日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2021年第五次临时股东大会。本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4．会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间为：2021年9月7日下午2:30时开始。

　　网络投票时间为：2021年9月7日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年9月7日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2021年9月7日上午9∶15，结束时间为2021年9月7日下午 3∶00。

　　5．会议的召开方式：

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6．会议的股权登记日：2021年9月1日。

　　7．出席对象：

　　（1）2021年9月1日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于对全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司增资的议案》；

　　2、审议《关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司通泉风电场项目申请银团贷款的议案》；

　　3、审议《关于云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的议案》。

　　上述议案已经公司董事会2021年第二次定期会议审议通过，详细内容请参见公司于2021年8月21日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于对全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司增资的公告》（公告编号：2021-074）、《关于全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司通泉风电场项目申请银团贷款的公告》（公告编号：2021-075）、《关于云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的公告》（公告编号：2021-076）等相关公告。

　　上述议案对中小投资者表决单独计票，公司将对单独计票结果进行公开披露。

　　（注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东： 1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码如下表：

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式

　　（1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

　　（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

　　(3)异地股东可通过信函或传真的方式进行登记（通讯地址：云南省昆明市官渡区春城路276号；邮编：650200；传真号码：0871-63126346，信函上请注明“股东大会”字样）。

　　2、登记时间： 2021年9月3日（上午9:30 -11:30,下午14:00 -17:00）。

　　3、登记地点：公司证券事务部（董事会、监事会办公室）。

　　4、会议联系方式

　　联系人：公司证券事务部（董事会、监事会办公室）  刘益汉

　　地址：云南省昆明市官渡区春城路276号

　　联系电话：0871-63151962；63126346

　　传真：    0871-63126346

　　5、 会期半天，与会股东费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、公司董事会2021年第二次定期会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2021年8月21日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362053

　　2.投票简称：能投投票

　　3.填报表决意见

　　本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年9月7日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2021年9月7日上午9∶15，结束时间为2021年9月7日下午 3∶00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授 权 委 托 书

　　兹全权委托___________先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限公司2021年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：________________________________

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：______________________

　　委托人股东账户：________________________________________________

　　委托人持股数：____________________股

　　受托人（签名）：__________________

　　受托人身份证号码：___________________________________

　　委托日期：    年  月  日

　　本次股东大会提案表决意见：

　　■

　　注：1.本次股东大会委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项审议事项不得有多项授权指示。如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意见进行投票表决。

　　2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

　　3.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。

　　证券代码：002053         证券简称：云南能投       公告编号：2021-078

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2021年第二次定期会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2021年第二次定期会议于2021年8月9日以书面及邮件形式通知全体监事，于2021年8月19日下午2：00时在公司四楼会议室召开。会议应出席监事四人，实出席监事四人。会议由公司监事会主席王青燕女士主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）会议以4票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于公司会计估计变更的议案》。

　　经审核，公司本次会计估计的变更符合财政部颁发的会计准则及相关法律法规的规定，符合公司的实际情况，能够更加客观公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。本次会计估计变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。监事会同意公司本次会计估计变更。

　　（二）会议以4票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2021年半年度报告》及其摘要。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核《公司2021年半年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（三）会议以4票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司增资的决策程序进行审核监督的议案》。

　　经审核，监事会认为公司本次对全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司增资的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，符合公司发展需要，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

　　（四）会议以4票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司通泉风电场项目申请银团贷款的决策程序进行审核监督的议案》。

　　经审核，监事会认为全资子公司马龙云能投新能源开发有限公司通泉风电场项目本次申请银团贷款的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，符合公司新能源业务的发展需要，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

　　（五）会议以4票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的决策程序进行审核监督的议案》。

　　经审核，监事会认为云南省天然气文山有限公司文山-砚山天然气支线管道工程本次项目贷款暨云南省天然气有限公司为其提供连带责任担保的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，符合公司天然气业务的发展需要，不存在违规担保的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

　　三、备查文件

　　公司监事会2021年第二次定期会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2021年8月21日

　　证券代码：002053           证券简称：云南能投          公告编号：2021-073

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