东北证券党委书记、董事长李福春：传承文化基因，筑牢文化基础，以优秀文化推动公司高质量发展|吉林省_新浪财经

原标题：东北证券党委书记、董事长李福春：传承文化基因，筑牢文化基础，以优秀文化推动公司高质量发展

编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为东北证券党委书记、董事长李福春署名文章。

东北证券党委书记、董事长李福春

从文化理念初具雏形到文化体系引领发展，30多年来，东北证券始终将企业文化建设置于公司战略高度，上下各方，合力联动，不断厚植发展力量、积淀文化基因，传承和创新文化内涵，“融合、创新、专注、至简”的企业精神已然成为公司上下普遍认同的核心价值和健康稳定发展的不竭动力，也是公司在资本市场改革发展的历史进程中刻画的坚实足印。

“水有源，故其流不穷；木有根，故其生不穷”。文化是水，在成就文化自信的同时，也涵养着一个行业的生态；文化是根，在滋养民族精神的同时，也为资本市场长期稳定健康发展积蓄力量。

2019年11月，证券基金行业文化建设动员大会上提出“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑，在全行业内逐步形成共识并付诸积极行动。今年，中国证券业协会发布推广《证券行业文化建设十要素》，从观念、组织、行为三个层次，提出落实行业文化理念的具体行动指引，得到了全行业的积极响应。

作为资本市场重要的参与者，东北证券积极推动行业文化建设，将“融合、创新、专注、至简”的企业精神与“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化相融合，自觉践行“十要素”，努力将企业文化建设融入公司经营的每一个环节，让企业文化真正成为公司的软实力。

传承发展，历久弥新——延续历史血脉，弘扬优秀文化

矢志耕耘33载，不忘初心谱芳华。东北证券在激荡起伏的资本市场浪潮中，紧抓机遇，带着现代企业的辛勤与智慧完成了自我成长与质的飞跃。从现代企业的文化管理方式转型，到建设富有凝聚力、感召力的精神家园，公司文化根植于历史和实践，在不断丰富、拓展、延伸中，与时俱进，历久弥新。

1988年8月，伴随我国资本市场改革发展的大潮，东北证券的前身——吉林省证券公司在峥嵘岁月里悄然破土，探索起步；2000年7月，吉林证券、吉林信托证券部合并重组，东北证券就此诞生，从蹒跚起步到阔步前行成为当时东北地区唯一的证券经营机构， “以人为本，效率优先，关爱资本，富足社会”的文化理念也在萌芽中催生。这积极向上、富有凝聚力的企业文化使东北证券人养成了爱岗敬业、积极进取、团结协作的工作作风，使东北证券焕发出巨大的发展动力。

2002年初，面对低迷的市场、激烈的竞争和严峻的形势，东北证券对运营体制进行了改革，“家”文化应运而生。全力打造“一个家庭，一支军队，一所学校”：管理如军队、培训如学校、团结如家庭，公司具备了家庭般的凝聚力、军队般的战斗力和学校般的学习力。2003年底，公司托管接收新华证券，“家”文化特有的亲情、果敢与专业成为重要的力量源泉，使公司高效率完成全部托管接收工作，也将两家不同背景的证券公司真正融为一体。

2007年8月，东北证券在深交所成功上市，成为深交所首家通过重组上市的证券公司、全国第四家上市类证券公司。2008年，东北证券资本市场20周年，在传承“家”文化的基础上，公司对文化理念进行拓展延伸，提炼了以“融”为核心的企业文化理念，“相融相通，互琢玉成”的企业文化氛围逐步形成。

2018年，东北证券资本市场30周年，在汲取和总结公司企业文化建设经验成果、诊断企业文化现状、分析公司发展战略的基础上，深入总结提炼了公司的文化理念，发布了《东北证券企业文化理念》及《东北证券行动准则》，进一步明确了企业愿景、企业使命、企业精神及经营发展理念，并逐条细化形成了18条行动准则，公司企业文化理念形成体系。核心就是要用“成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的企业愿景引领全体员工前进的方向，用“融合、创新、专注、至简”的企业精神凝聚起公司发展的强大力量，用“客户为上、员工为本、资本为重、科技为先、稳健为基、回报为怀”的企业经营理念构筑起公司发展的稳固基石，用公司上下践行共同行动准则打造出东北证券在资本市场中的崭新形象。

30余载矢志前行，30余载薪火相传。东北证券在传承中发展的核心文化理念是公司生命力之所在，也是每一名东北证券人的灵魂和精神支柱。延续优秀基因，弘扬文化精神，面对行业新征程，新挑战，东北证券文化也将与时代同步，被赋予新内涵，融合新发展，构建新格局。

凝聚共识，同心同向——立足“十要素”，构筑文化建设的稳固基石

30多年来，东北证券不断探索文化建设与公司经营深度融合的路径和方法，特别是2019年以来，公司在落实行业文化的一系列具体行动中，逐步将文化建设与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范深度融合，将文化建设与党建工作要求、人的全面发展、历史文化传承、专业能力建设深度融合，传承和弘扬企业精神，凝聚和践行企业价值观，“十要素”在公司文化建设中得到了生动的体现。

一是落实责任担当，党建引领发展方向。东北证券党委坚持把推动公司战略落地、增强公司经营实力作为党建工作的出发点和落脚点，立足于服务实体经济、推动资本市场健康稳定发展的职责与使命，重点抓好“五个有机结合”：

将党的政治引领与公司经营有机结合，以党建推动公司高质量发展；将党的组织建设与各项业务有机结合，以支部标准化建设固本强基；将党的思想建设与企业文化建设有机结合，以共同价值观打造发展核心竞争力；将党的纪律及作风建设与公司风险合规管理有机结合，以合规经营筑牢公司持续发展的自律防线；将党的形象建设与履行社会责任有机结合，以“回报”践行责任担当。在2021年中国共产党百年华诞的历史时刻，公司党委荣获“吉林省优秀基层党组织”称号。

二是平衡各方利益，夯实公司治理格局。公司不断完善治理体系建设，充分发挥党的领导与现代公司治理双重优势，已经形成党委全面领导、董事会科学决策、监事会有效监督、管理层规范经营的治理结构。

公司完善修订了《公司章程》，在公司董事会、监事会行使职权中增加文化建设相关内容，进一步明确董监高在文化建设中的具体职责。同时，持续倡导合规文化建设和全面风险管理体系建设，不断夯实合规制度体系、要点体系、宣导体系、合规队伍和合规系统建设；以中国证券业协会倡导的“六个一”体系建设为基础，不断细化 “4大支柱、18个核心要素”的全面风险管理体系，充分发挥了风控监督制衡作用；注重加强员工职业诚信教育，传递诚信文化，完善诚信监督约束机制，严控诚信风险。

三是建立长效激励，持续优化管理体系。公司坚持贯彻“以员工为本”的经营理念，持续优化科学合理的人力资源管理体系：

进一步明确以文化理念为导向的招聘标准，筛选符合并且认同公司文化理念的人才;继续开展以文化理念为导向的分类培训，使员工形成与公司发展目标一致的个人职业生涯规划;进行薪酬体制改革，建立公司MD职级管理体系，完善管理、专业双通道的职级管理体系，倡导价值贡献；完善人才选拔与培养机制，推进以文化理念为导向的梯队建设，为员工提供可视化的人才晋升和培养通道，拓宽发展空间；持续开展员工关怀体系建设，为公司员工提供医疗健康、意外伤害等长期健康全周期服务保障，增强员工归属感。

四是加强声誉约束，维护公司行业形象。公司将声誉风险管理贯穿于公司经营管理的各个领域，主动识别并防范声誉风险，强化对声誉风险及事件的审慎评估和管理，及时报告、应对和控制声誉事件。

通过制定从业人员声誉约束制度规范，确定各单位及全体员工识别、评估、控制、监测、应对和报告声誉事件的方法和流程，力求最大程度的防范和减少声誉事件对公司及利益相关方、行业、市场造成的损失和负面影响。此外，通过不断加强员工声誉风险管理培训教育，增强员工声誉风险意识，有效避免损害声誉的行为。

五是融合发展战略，推动公司行稳致远。公司将文化理念与发展战略深度融合，使文化建设成为公司发展战略的重要组成部分，以文化视角审视公司战略定位、战略目标及发展举措。同时，对公司现有战略进行评估，使公司战略与行业及公司文化理念高度契合，并建立战略滚动机制，就最新监管态势、宏观和行业发展趋势进行研讨，及时调整业务战略方向，严格依据行业文化建设要求及文化落地实践，将文化融入公司战略的方方面面，确保公司行稳致远。

六是强化文化认同，实现文化理念落地。为有效落地企业文化理念，公司以行业倡导的四个“有机结合”为原则，加强文化宣导，强化文化认同，将传播内容可视化、传播载体多元化、传播活动多样化，构建起了公司企业文化的立体式传播体系。

通过加强视觉识别体系建设，实现文化理念“目之所至，文化可视”；通过内刊《东北风》、OA简报、文化手册等载体打造文化宣传阵地，并有效发挥微信公众号、短视频等自媒体平台的互动传播优势；通过社团活动、节日活动、文娱活动、座谈分享、年度表彰颁奖典礼等丰富多彩的企业文化活动，激发员工活力；通过拍摄制作《企业文化专题故事》、《东北证券文化课堂》、《合规析案》、《一分钟讲制度》等系列企业文化小视频，使文化理念深入人心。

七是激发组织活力，营造协同包容氛围。公司在合法合规的前提下，不断加强协同文化和协同机制建设，建立了以客户需求为出发点的跨部门业务协同模式，通过制定《公司业务协同管理办法》，建立协同组织和运作机制；通过搭建客户服务平台和协同沟通渠道，提升资源共享和业务协同效率；通过持续完善业务协同流程、数据资讯和信息系统，为业务协同提供技术支持。全力打造以客户为中心的全产业链服务协同管理体系，推进公司战略实施，不断提升公司整体客户服务能力和水平，激发组织活力。

八是秉承守正创新，助力公司高质量发展。公司加快推进金融科技与业务的深度融合，运用大数据、人工智能、云计算等新兴科技，推动实现智能客服、单向视频开户、私募产品线上签约、客户端优化升级及不断提高金融产品销售推荐和交互式运营分析能力，提升客户服务能力、需求响应效率和客户服务体验。与此同时，通过加强金融科技应用研究，引进专业技术人才，推动相应技术应用推广，让技术为东北证券发展、业务创新赋能，用科技创新引领和推动业务进步。

九是崇尚专业精神，提升专注专业能力。公司建立人才分类分级培养和选拔体系，为员工提供多维度发展空间，也奠定了良好的人力基础，涵盖储备人才、高潜人才、管理后备、管理精英、专业精英和管理中层等人才群体。

公司同时注重专业人才的技能培训，通过创新培训形式，实现公司知识资产和人才培养相结合，通过学习资源建设和知识资产管理，实现公司专业知识、经验和技能的萃取和传播。职业道德教育和廉洁文化建设，同样是东北证券增强专业发展的软实力，全体员工通过持续宣导和培训，营造了自上而下、风清气正的执业氛围。

十是坚持可持续发展，积极承担社会责任。公司充分发挥资本市场作用，深入贯彻落实党中央及监管机构关于脱贫攻坚的决策部署，践行社会责任。在产业扶贫、消费扶贫、智力扶贫、公益扶贫等方面积极推进，全面助力吉林省4个国家级贫困县实现脱贫；致力于为中小企业客户提供投融资一揽子综合解决方案；落地纾困项目，为民营企业提供资金支持；积极参与地方政府债的发行投标工作，促进地方经济的发展。

公司还积极投身社会公益事业，近年来累计捐款、捐物2300余万元，获得“扶贫模式创新先锋机构”、“中国证券期货公司优秀定点扶贫奖”、“吉林省脱贫攻坚奖·组织创新奖”等多项荣誉。

厚植基因，深耕不辍——让企业文化成为公司高质量发展的根本价值引领

今年是“十四五规划”的开局之年。在新的发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局对证券行业提出了新的更高要求。公司必须肩负起新责任新使命，以自身的高质量发展助力资本市场高质量发展。

30多年来，东北证券文化传承中产生的力量不断地浸润着公司每一位员工。“融通资源、创造财富”的企业使命和“融合、创新、专注、至简”的企业精神，已经越来越成为公司上下共同信奉的核心价值。我们要让这种基因和烙印，渗透在公司管理中，融入到业务发展中，付诸在员工行动中，成为公司发展的根本价值引领。

一是坚定文化自信，引领公司战略转型升级。企业自信来源于文化自信。文化融入公司战略，更是实现公司高质量发展的根本。

公司要以数字化转型为契机，加速实施“一个中心”、“两个聚焦”和“三个依托”为核心的公司新一轮战略。要坚定不移地以客户为中心，围绕客户需求提供全生命周期服务。要聚焦重点客群，聚焦重点区域。依托资本，做强资本中介业务；依托人才，实现人才专业能力提升突破；依托科技，实现对业务的赋能和支持。全体东北证券人要以百倍的信心，继续朝着“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的目标迈进。

二是践行行业文化，将文化理念融入公司经营管理。要深刻领会行业文化“十要素”的精髓，不断深入思考如何将行业文化与公司文化相结合，为公司稳健发展提供有力的内核支持，成为公司决策、经营、管理、执业行为的准绳。要始终坚持“公司党委统一领导、经营管理层大力支持、业务条线具体实施”的企业文化建设领导机制，确保公司战略与企业文化建设紧扣国家战略与行业使命，始终行进在正确的轨道上。

同时，紧紧围绕目标体系、保障体系、识别体系、培训体系、传播体系、激励体系、融入体系、评估体系等八大系统深入推进文化建设，进一步将公司文化融入公司战略、公司治理、内部组织、管理制度、人力资源管理、合规风控、声誉风险管理、创新发展以及社会责任等各个方面，提升全面风险管理能力和组织效能。

三是积极作为，优化文化建设的落地保障。公司要切实加强组织领导，在战略层面抓好协同，在业务层面抓好融合，在执行层面抓好落实，统筹推进文化建设；加强制度建设，进一步完善制度体系，将文化建设的基本要求全面嵌入到业务流程、内部控制、合规管理中；加强文化建设理论研究，为有效落地文化建设提供理论支持和实践指导；加强教育培训，引导全体员工树立正确的价值观、利益观；加强文化宣传，打造公司文化品牌，积极塑造良好健康的社会形象；加强物质保障，为文化建设研究交流、教育培训、宣传推广、表彰奖励等工作提供资金支持和人力物力支持；完善文化建设工作质量评估机制，客观评价文化建设工作效果。同时，学习行业先进经验，取长补短，提升公司文化建设水平。

站在“两个一百年”的历史交汇点，在担当促进“双循环”的新格局新使命中，东北证券必将守正笃实，积极投身“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设之中，进一步丰富公司文化内涵，以文化为内生约束力，市场为外部监督力，体制机制为文化落地的强制保障力，打造符合行业标准且富有鲜明特色的文化品牌，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，为资本市场长期稳定健康发展贡献一份力量。

专题：证券公司董事长谈文化建设与高质量发展