万和证券股份有限公司党委书记、董事长冯周让：践行行业文化，铸就万和灵魂|航母_新浪财经

原标题：万和证券股份有限公司党委书记、董事长冯周让：践行行业文化，铸就万和灵魂

编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为万和证券股份有限公司党委书记、董事长冯周让署名文章。

万和证券股份有限公司党委书记、董事长冯周让

2019年11月，中国证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会讲话，首次将文化建设上升到引领证券行业健康发展的战略高度，提出打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，证券行业文化建设进入新阶段，提升文化软实力成为券商稳健发展的内在要求。

随着资本市场开放，证券行业“航母级券商领跑，中小型券商护航”的行业生态正加速形成，不同券商面临的文化建设环境、需求差异凸显。中小券商发展历史较短、资源欠缺，企业文化建设往往基础薄弱，打造契合自身发展的独特的企业文化，是其特色化、差异化发展的内在迫切需求。

作为一家典型的中小券商，万和证券在前期发展中存在重发展轻文化现象，借助这次行业文化建设契机，公司通过全局思考、系统布局，重塑了符合行业及自身发展需求、特色鲜明的企业文化体系，引领公司稳健、合规、创新发展，助推公司突破瓶颈、变革转型、提质增效，加速向一流品质券商迈进。

一、万和证券企业文化建设所处的生态环境

（一）行业向“航母级券商领跑，中小券商护航”生态加速演进

证券行业经过三十年发展已经颇具规模，形成大、中、小型券商共存的格局，但仍面临缺乏航母级券商、中小券商仍存在差异化、特色化不足的困境。

如今金融业对外开放提速，证券行业站在新一轮变革的起点，在实现高质量发展，服务好实体经济的外在要求下，“多层次，多元化”成为资本市场发展方向，证券行业向“航母级券商领跑，中小型券商护航”生态加速演进。

作为典型的中小券商，万和证券正致力于于差异化和专业化经营，通过企业文化建设，逐渐打造并形成具备自身特色的核心竞争优势。

（二）万和证券企业文化建设必须充分考虑公司发展特征

万和证券作为成立不足20年的中小券商，近年获得快速发展。公司注册资本自2014年起经历四轮增资扩股，从成立之初的1.25亿元，迅速扩充至2019年底的22.73亿元，净资本增加至52.30亿元。

业务范围也从单一的经纪业务到涵盖证券投资、基金销售、证券承销与保荐、证券资产管理、融资融券等相关的各项业务。短短几年内实现了由单一经纪类券商向综合型券商转变，分支机构由2014年9家迅速增加到2020年底的73家，基本实现在全国重要城市布局。在公司业务快速扩张、分支机构大幅增加的同时，公司的文化建设需要与时俱进，以顺应公司发展变化的需要。

（三）万和证券企业文化建设既要符合行业要求又要体现深圳国企特色

万和证券是一家深圳国资绝对控股的证券公司，深圳国资合计持股比例达95.33%。公司在企业文化建设中既要符合行业要求，又要体现深圳国企特色。作为深圳国资金融“一翼”的重要成员，万和证券被赋予更多的政治责任、社会责任和经济责任。

公司企业文化建设，在社会责任上，要勇于担当，承担起服务实体经济之责，支持深圳国资体系企业融资、并购和重组，帮助优质企业进入资本市场；在经济上，要发扬主人翁精神，厚植奋发、昂扬向上，做强、做大、做优公司业务，为建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场做出更大贡献。

（四）万和证券文化建设必须契合国家“三区”建设战略

万和证券总部和注册地横跨深、琼两地，服务于中国特色社会主义先进示范区、粤港澳大湾区和海南自贸区（港），是一家立足两地、服务三区的证券公司，公司文化建设既需传承改革开放的创新精神，又被赋予国际化前瞻性特色。

立足深圳，既要不忘初心，继承特区艰苦奋斗、求真务实的优良传统，又需站在改革开放的前沿，牢记使命，在公司内部营造鼓励创新、兼容并蓄的浓厚氛围，打造具有竞争力的特色券商。服务粤港澳大湾区，要积极参与到与港澳经济、文化交流合作的双向互动，以开放包容的态度，推动三地民心相通、增强文化认同感、提升中华文化竞争力。

面向海南，需将自身的价值创造与国家战略部署紧密结合，积极响应“一带一路”倡议，以专业的态度、合作奉献的精神和创新的理念为海南自贸区建设献计献策、贡献力量。

二、全面规划、系统布局，重塑万和核心价值观

为提高公司发展内生动力，实现公司发展战略，万和证券全面审视自身发展和文化建设面临的内外生态环境，通过全面规划、系统布局，重塑企业核心价值观，铸就万和特色灵魂，构建了一套囊括公司标语、核心价值观、经营理念、使命和愿景于一体，具备万和特色的多层次企业文化体系。

（一）打造独具万和特色核心价值观

公司以“万里鹏程、和你同行”为宗旨，打造旗帜鲜明的企业文化标识，践行万和证券立足“鹏城”，与行业、股东、客户和员工万里同行、共成长，奋发向上的初心。在秉承“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化要求上，公司根据自身发展特色，集全体员工智慧，提炼出“忠诚、干净、服务、奋斗、担当”这一独具万和特色的核心价值观。

“忠诚”是万和人融入血脉、灵魂的基本要求，既是对中国共产党的坚定信仰，对党和人民事业的永远忠诚，更体现在对国资国企、证券行业和投资者诚实守信、勤勉尽责上；“干净”是万和人的政治本色，干净做事、干净做人、廉洁自律、风清气正，才能驻守万和人的精神底线；“服务”是万和人的职业定位，即始终以服务客户、服务股东、服务实体经济为己任；“奋斗”是万和人的精神本色，强调顽强拼搏、誓不罢休的狼性精神；“担当”则落实到万和人的社会责任和国企使命上，既要积极履行社会责任，又要服务国资、奉献自身力量。

立足自身，公司要求真务实做工作、凝心聚力促发展；面向市场，公司践行“创新、开放”的时代要求，不断追求卓越。

（二）凝练文化理念，形成经营特色

万和证券立足于自身的特色精神文化和物质文化，在向客户提供的各类金融服务和产品中融入了“忠诚、干净、服务、奋斗、担当”的核心价值观，并赢得了市场的广泛认可，提升公司品牌信誉度和美誉度，进而推动综合实力稳步提升，多项指标进入行业中位数以上，行业地位不断提升，逐渐成长为具有经营特色和区域竞争优势的综合性券商。

基于此，公司凝练出“务实求精、团结协作、开放创新、追求卓越”的文化理念，并以“服务实体经济、推动资本市场发展，持续创造价值”为使命，勠力将万和证券打造成为根植本土、覆盖“三区”，富有经营特色、具有影响力的上市公司。

三、文以致远，万和证券企业文化建设落地及实践

（一）坚守合规风控底线，筑牢企业文化建设基石

万和证券始终秉承“合规风险零容忍，风险偏好稳健”的内控理念，把“合规、稳健”作为公司文化建设的特色着力点，强化搭建覆盖全员、全业务、全过程的证券合规风控体系。

一是主动出击，开展“业务内控攻坚战”。为强化员工合规意识，夯实公司内控基础，公司组织全员开展为期数月的“业务内控攻坚战”行动。

结合“业务内控攻坚战”中发现的问题，制定了“合规目标责任书”，建立自上而下全岗位、各层次、多维度明确主体责任的合规风控体系，并通过分级授权、分离制衡、流程跟踪、定期轮岗、通讯监控、视频录像等机制手段加强管理，督促全体员工规范执业行为，将合规、诚信意识融入自身的血脉之中。

同时，公司开展内控攻坚战回头看自查工作，组织全员参与合规风控知识竞赛活动，坚持把合规、稳健的号角吹向公司的每个角落。

二是强调“主人翁”精神，落实主体责任。万和证券倡导“工作不拖延、矛盾不上交、责任不推诿”的工作作风，要求全体员工勇于任事、敢于担当，切实承担起自身职责。

通过建立健全主体责任体系，明确责任单位和责任人；强调各部门主体作用，将主体责任细化分解，形成上率下行、令行禁止的执行文化；保证监督执行，通过经常性监督检查工作，坚决做到有错必究、有责必问。

三是加强培训，筑牢风控防线。万和证券每年开展“恪守职业道德，筑牢合规风控防线”为主题的全员培训活动，将合规、诚信等职业操守相关内容列为重点，积极引导全体员工树立正确的人生观、价值观、权力观和利益观。

各业务部门设立合规风控专员，负责部门员工风控宣导，并将风险防范培训具体到月、周。经过全员上下一致努力，公司业务风险大大降低。

（二）强化责任担当，践行万和初心使命

万和证券一直秉持“共享成长”理念，用专业的服务、切实的行动彰显“责任券商”的使命与担当，勇挑重担、冲锋在前，坚持与国家、社会、员工共同成长。

一是回报社会，切实履行社会责任。

万和证券积极履行社会责任，坚持把精准扶贫作为工作要求，深化落实“一司一县”帮扶政策。2017年，公司与海南省保亭县黎族苗族自治县签署扶贫合作战略协议。经过共同努力，截至2018年底，保亭县44个贫困村全部脱贫出列，实现了公司预期的“真扶贫、扶真贫、真脱贫”目标。2019年公司分别与贵州三都水族自治县、云南施甸县、湖南汝城县签署扶贫合作战略协议，与扶贫县在金融、产业、教育、公益等领域开展深度合作，推动贫困人口精准脱贫。

2020年新型冠状病毒肺炎感染疫情在全国多地蔓延。1月26日，万和证券第一时间捐赠200万元，同时，公司号召全体员工发起募捐，积极履行国有企业社会责任。

二是积极组织参与《股东来了》，助力资本市场健康、稳定发展。

为面向社会公众普及权益保护知识，倡导投资者理性投资，构建良性市场生态，证监会办公厅、投保局，中证中小投资者服务中心联合海南证监局等六地证监局共同举办的《股东来了》识竞赛活动。

万和证券主动请缨，作为2021海南片区赛事的承办方，积极推广并参与《股东来了》竞赛活动，通过走进35所高校，45家上市公司和59个社区，累积宣传触达数十万投资者。通过积极整合市场各方优势资源，持续创新活动形式和内容，以寓教于乐的方式丰富广大投资者的投教体验，帮助投资者树立健康科学的投资理念，为构建良好的资本市场生态贡献万和力量。

三是回归服务实体经济本源，践行国有金融企业使命。

作为国资体系一员，万和证券始终秉持“金融报国”理念，以服务国家战略部署、增强国有经济活力、放大国有资本功能为己任。为积极响应深圳国企“资源资产化、资产资本化、资本证券化”的重大战略，公司一直以来积极为企业提供各类金融服务。

作为深圳地铁集团的财务顾问，万和证券完成了深圳地铁收购万科的相关工作，以独立财务顾问身份参与深深宝的重大资产重组工作，并为远致公司、深国际、碳排放交易所、远致富海等企业提供现金管理等业务，此外还积极向碳排放交易所、特发集团、特发小梅沙公司发行次级债等，为深圳国资系统企业提供金融服务打下了基础。

（三）坚持文化建设差异化,增强企业发展动力

在面临日益激烈的行业竞争环境，万和证券通过战略、管理、机制及金融科技等方面差异化建设，通过企业文化建设，构建万和证券竞争优势，增强企业发展动力。

一是发展战略差异化,形成经营特色。在“多层次，多元化”成为资本市场发展方向，证券行业向“航母级券商领跑，中小型券商护航”生态加速演进。

万和证券明确自身行业“护卫舰”定位，以形成差异化、专业化特色经营为目标，根据自身资源禀赋和发展目标，最终确立了“以全产业链为基础，以资本业务、经纪业务为保障，以投资、资产为抓手，构建投资、资产+投行+资管的商业新模式，拉动投行、资管业务协同发展，形成有万和特色差异化核心竞争力”的发展战略，力争实现跨越式发展。

二是管理差异化，改变工作作风。基于加强公司文化建设、找准公司定位、提升公司能力、实现战略目标等方面的需要，公司于2020年7月28日在业内率先启动开展了刀刃向内的、以“坚持目标导向、问题导向、结果导向，改变工作作风，增强服务意识”为主题的专项整风活动。

活动历时5个月，公司自上而下分别对公司目前所处的国际与国内环境、行业发展环境、监管环境、内部环境进行深度思考和剖析。全体员工严格按照公司统一部署开展学习、自查、批评及自我批评和整改。

本次活动大大提升了公司的凝聚力，激发了员工对公司的认同感和归属感，公司的面貌逐步焕然一新。公司整体内控能力、业务能力、管理能力得到了显著提升。作风建设永远在路上,公司将持续推进专项整风活动走深走实，把专项整风活动的成果落实到具体经营管理中，让公司成为管理有序、经营有方、内控有效、协同有力，有差异化竞争力的券商。

三是机制差异化，激发人才效能。公司紧紧抓住吸引、培养、用好人才三个环节，加快人才队伍建设步伐，为公司发展提供人才支持。

一是建立人才培养机制。有针对性地制定中长期人才培养和储备计划，推进实施多层次、多途径的培养机制，采取“滚动进出”方式，合理地挖掘、开发、培养专业人才与储备，建立人才梯队。二是完善薪酬总额与经济效益联动机制。建立“以绩效结果为导向，以经营结果为依据”的分配机制，激励员工不断提升自身业务素质，增强工作主动性与责任感，实现“岗位能上能下，薪酬能高能低，员工能进能出”。三是加快人才能力建设进度。全面实施市场化选人、用人机制，以提升各条线核心竞争力为目标，促进人才队伍建设与公司发展相协调。

四是IT建设差异化，实现金融科技特色化。中小券商机制活，观念解放、决策迅速、改革动力足，被认为是金融科技的天然拥抱者，然而在金融科技人才储备、资金投入方面的不足，容易导致金融科技战略部署与实施后继乏力。

万和证券在金融科技领域“扬长避短”，通过与优秀金融IT公司合作，借助优势金融科技企业人才、平台优势，补齐金融科技短板，拓展核心业务，延伸扩展市场布局，形成自身科技金融业务特色。

2020年公司通过与深圳华锐金融技术有限公司进行深度合作，在行业内第一批引入分布式技术，构建行业领先的经纪机构交易、行情、风控体系，为量化私募提供E-ONE极速交易平台；该系统是集极速行情、极速交易、高速总线、实时风控于一体的全新电子交易平台，重新定义了对于量化交易而言及其重要的交易通道，从而赋予公司业务弯道超车的机会。

（四）以党建引领文化建设，持之以恒抓落实

一是强化党的领导，指引文化建设正确方向。万和证券坚持将党建工作作为企业文化建设的红色引擎。在领导体制上，公司坚持党的全面领导，构建党管文化的整体格局。在思想建设上，公司党组织紧密围绕“守初心、担使命、找差距、抓落实”的总体要求，把学习教育、调查研究、检视问题、整改落实“四位一体”贯穿公司治理的全过程，通过思想统领，提升全体党员的党性修养和干事创业的责任担当。

二是持之以恒抓落实，文化建设久久为功。公司品牌文化不是一朝一夕就可以形成，需要循序渐进、久久为功。万和证券通过有规划性、针对性的步骤，将文化建设工作分解为三个阶段：第一阶段为宣传倡导期，从2019年12月至2020年2月，完成公司文化建设工作方案，为公司文化建设工作营造浓厚氛围。第二阶段为全面实施阶段，从2020年3月至12月，全面实施落实文化建设工作方案，建立健全公司文化建设工作基础制度。第三阶段为深化巩固阶段，贯穿2021年全年，针对前期落实行业文化建设工作查漏补缺，深化思想认识，巩固工作成果。

目前万和文化建设已进展到第三阶段，展望未来，道阻且长。公司将通过持之以恒抓落实，建成一个符合行业文化建设要求并与公司业务发展相适应的文化生态体系，使公司核心价值观和经营理念成为全体员工的内心准则和自觉行动，形成公司员工普遍的、自发的价值认同和文化积淀，助力万和证券持续健康稳健发展。

专题：证券公司董事长谈文化建设与高质量发展

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