上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加侧袋机制并修改基金合同等法律文件的公告

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》等法律法规及各基金基金合同的规定，经与各基金托管人协商一致，并向中国证监会备案，上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定对旗下9只基金的基金合同等法律文件进行修改，主要涉及增加侧袋机制相关条款及更新基金管理人、部分基金托管人的相关信息等。本次修改将自2021年6月17日（含）起正式生效。现将基金合同修改情况公告如下：

  一、修改的基金

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  二、基金合同的修改

  本次修改主要系根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的相关约定增加侧袋机制，主要包括侧袋机制和特定资产的释义、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定、侧袋机制的实施和投资运作安排、实施侧袋机制期间的基金资产估值、实施侧袋机制期间的基金费用、实施侧袋机制期间的收益分配、实施侧袋机制期间的信息披露等安排。

  以东方红收益增强债券型证券投资基金为例，基金合同具体修改内容如下表所示：

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  因上述修订导致的序号变化顺序调整。

  三、重要提示

  1、上述基金基金合同因增加侧袋机制相关条款作出的修改系根据法律法规而作出，其他修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行了规定的程序，符合相关法律法规的规定和上述基金基金合同的约定，修改自2021年6月17日（含）起生效。投资者可登录本基金管理人网站（www.dfham.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅修改后的基金合同、托管协议及随后披露的招募说明书（更新）等信息披露文件。如有疑问，投资者可登录本基金管理人网站：www.dfham.com或拨打客户服务热线：400-9200-808咨询。

  2、侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，因此启用侧袋机制时基金份额持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

  实施侧袋机制期间，因基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。

  3、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资需谨慎，敬请投资者注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书及基金产品资料概要。敬请投资者关注适当性管理相关规定，提前做好风险测评，并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。

  上海东方证券资产管理有限公司

  2021年6月17日

  上海东方证券资产管理有限公司

  关于旗下部分基金增加上海基煜基金

  销售有限公司为代理销售机构的公告

  上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“本公司”）经与上海基煜基金销售有限公司（以下简称“基煜基金”）协商决定，基煜基金自2021年6月18日起（含）开始代理销售本公司旗下部分基金。

  现将有关事项公告如下：

  一、业务办理

  自2021年6月18日起（含），投资者可通过基煜基金办理下述基金的开户、申购及赎回业务。相关业务办理的具体时间及流程以基煜基金的规定为准。实际操作中，对最低申购金额及交易级差以基煜基金的具体规定为准。

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  二、咨询方式

  投资者可以通过以下途径咨询有关情况：

  1、上海基煜基金销售有限公司

  客户服务电话：400-820-5369

  公司网站：https://www.jiyufund.com.cn

  2、上海东方证券资产管理有限公司

  客户服务电话：400-920-0808

  公司网址：www.dfham.com

  三、 重要提示

  1、代理销售机构的具体营业网点、业务办理方式及流程等，请投资者遵循代理销售机构的规定。

  2、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资需谨慎，敬请投资者注意投资风险。投资者欲了解基金的详细情况，请于投资基金前认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书、基金产品资料概要以及相关业务公告。敬请投资者关注适当性管理相关规定，提前做好风险测评，并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。

  本公告的解释权归上海东方证券资产管理有限公司所有。

  特此公告。

  上海东方证券资产管理有限公司

  2021年6月17日