天水华天科技股份有限公司关于公司部分董事、监事、高级管理人员股份减持计划期限届满的公告

原标题：天水华天科技股份有限公司关于公司部分董事、监事、高级管理人员股份减持计划期限届满的公告

  证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2021-009

  天水华天科技股份有限公司

  关于公司部分董事、监事、高级管理人员

  股份减持计划期限届满的公告

  股东李六军、刘建军、崔卫兵、张玉明、常文瑛、周永寿、宋勇保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

  天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月8日披露了《关于公司部分董事、监事、高级管理人员减持公司股份的预披露公告》，公司董事及总经理李六军，董事刘建军、崔卫兵，监事张玉明及高级管理人员常文瑛、周永寿、宋勇关于减持公司股份的计划，上述人员拟在减持计划披露之日起15个交易日后的6个月内（即2020年8月31日至2021年2月27日），以集中竞价交易方式合计减持本公司股份不超过177,454股，占公司总股本的比例不超过0.0065%。具体内容详见2020年8月8日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的2020-024号公司公告。

  截至2021年2月27日，本次减持计划实施期限届满，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将本次减持计划的实施情况公告如下：

  一、减持计划的实施情况

  1、股份减持情况

  2020年11月2日，公司董事、总经理李六军通过集中竞价交易的方式减持公司股份5,900股，占公司总股本的0.0002%，其减持计划已实施完毕。具体内容详见2020年11月3日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的2020-036号公司公告。

  截至本次减持计划期限届满，刘建军、崔卫兵、张玉明、常文瑛、周永寿、宋勇未进行减持。

  2、本次减持前后持股情况

  ■

  注：1、上述有限售条件股份为高管锁定股。

  2、李六军持有的无限售条件股份以其2020年最后一个交易日持股总数为基数，按25%计算2021年度可转让股份法定额度。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对其上述可转让股份进行解锁为无限售条件股份。

  二、其他相关说明

  1、本次减持计划的实施符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规的规定。

  2、本次减持计划已按照相关规定进行了预先披露，李六军减持计划已实施完毕，刘建军、崔卫兵、张玉明、常文瑛、周永寿、宋勇未进行减持。

  3、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，亦不会影响公司的治理结构和持续经营。

  三 、备查文件

  李六军签署的《股份减持计划实施情况告知函》：刘建军、崔卫兵、张玉明、常文瑛、周永寿、宋勇签署的《股份减持计划实施进展告知函》。

  特此公告。

  天水华天科技股份有限公司董事会

  二○二一年三月二日

  证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2021-010

  天水华天科技股份有限公司

  2021年第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示：

  1、本次股东大会未出现否决议案的情形。

  2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

  一、会议召开和出席情况

  （一）会议召开情况

  1、会议召开时间：

  （1）现场会议召开时间：2021年3月1日（星期一）14:30

  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的时间为2021年3月1日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深交所互联网投票系统投票的时间为2021年3月1日9:15至2021年3月1日15:00期间的任意时间。

  2、现场会议召开地点：甘肃省天水市秦州区赤峪路88号公司六楼会议室

  3、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。

  4、会议召集人：公司董事会

  5、会议主持人：公司董事长肖胜利先生

  6、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。

  （二）会议出席情况

  本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东授权代表共654人，代表公司有表决权股份836,214,012股，占公司股份总数的30.5187 %。其中：

  1、现场会议股东出席情况

  出席现场会议的股东及股东授权代表共5人，代表公司有表决权股份699,827,574股，占公司股份总数的25.5411%。

  2、网络投票情况

  参加网络投票的股东及股东授权代表共649人，代表公司有表决权股份136,386,438股，占公司股份总数的4.9776%。

  出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表中，中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）共653人，代表公司有表决权股份139,741,557股，占公司股份总数的5.1000%。

  公司董事和部分监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席、列席了会议。

  二、议案审议表决情况

  本次股东大会以现场记名投票与网络投票相结合的表决方式审议了以下议案，表决结果如下：

  1、以特别决议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》。

  同意825,329,706股，占出席会议所有股东所持股份的98.6984％；反对10,879,406股，占出席会议所有股东所持股份的1.3010％；弃权4,900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0006％。

  其中，中小投资者表决情况：同意128,857,251股，占出席会议中小股东所持股份的92.2111％；反对10,879,406股，占出席会议中小股东所持股份的7.7854％；弃权4,900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0035％。

  本议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

  2、以特别决议逐项审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》。

  2.1发行股票的种类和面值

  同意825,376,906股，占出席会议所有股东所持股份的98.7040％；反对10,832,206股，占出席会议所有股东所持股份的1.2954％；弃权4,900股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0006％。

  其中，中小投资者表决情况：同意128,904,451股，占出席会议中小股东所持股份的92.2449％；反对10,832,206股，占出席会议中小股东所持股份的7.7516％；弃权4,900股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0035％。

  2.2发行方式及发行时间

  同意825,315,706股，占出席会议所有股东所持股份的98.6967％；反对10,857,106股，占出席会议所有股东所持股份的1.2984％；弃权41,200股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0049％。

  其中，中小投资者表决情况：同意128,843,251股，占出席会议中小股东所持股份的92.2011％；反对10,857,106股，占出席会议中小股东所持股份的7.7694％；弃权41,200股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0295％。

  2.3发行规模

  同意825,410,306股，占出席会议所有股东所持股份的98.7080％；反对10,798,806股，占出席会议所有股东所持股份的1.2914％；弃权4,900股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0006％。

  其中，中小投资者表决情况：同意128,937,851股，占出席会议中小股东所持股份的92.2688％；反对10,798,806股，占出席会议中小股东所持股份的7.7277％；弃权4,900股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0035％。

  2.4发行股票的价格及定价原则

  同意825,380,106股，占出席会议所有股东所持股份的98.7044％；反对10,829,006股，占出席会议所有股东所持股份的1.2950％；弃权4,900股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0006％。

  其中，中小投资者表决情况：同意128,907,651股，占出席会议中小股东所持股份的92.2472％；反对10,829,006股，占出席会议中小股东所持股份的7.7493％；弃权4,900股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0035％。

  2.5发行数量

  同意825,394,606股，占出席会议所有股东所持股份的98.7061％；反对10,810,806股，占出席会议所有股东所持股份的1.2928％；弃权8,600股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0010％。

  其中，中小投资者表决情况：同意128,922,151股，占出席会议中小股东所持股份的92.2576％；反对10,810,806股，占出席会议中小股东所持股份的7.7363％；弃权8,600股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0062％。

  2.6发行对象

  同意825,310,706股，占出席会议所有股东所持股份的98.6961％；反对10,858,706股，占出席会议所有股东所持股份的1.2986％；弃权44,600股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0053％。

  其中，中小投资者表决情况：同意128,838,251股，占出席会议中小股东所持股份的92.1975％；反对10,858,706股，占出席会议中小股东所持股份的7.7706％；弃权44,600股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0319％。

  2.7限售期

  同意825,403,206股，占出席会议所有股东所持股份的98.7072％；反对10,771,506股，占出席会议所有股东所持股份的1.2881％；弃权39,300股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0047％。

  其中，中小投资者表决情况：同意128,930,751股，占出席会议中小股东所持股份的92.2637％；反对10,771,506股，占出席会议中小股东所持股份的7.7082％；弃权39,300股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0281％。

  2.8募集资金用途

  同意825,662,006股，占出席会议所有股东所持股份的98.7381％；反对10,536,006股，占出席会议所有股东所持股份的1.2600％；弃权16,000股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0019％。

  其中，中小投资者表决情况：同意129,189,551股，占出席会议中小股东所持股份的92.4489％；反对10,536,006股，占出席会议中小股东所持股份的7.5396％；弃权16,000股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0115％。

  2.9本次非公开发行前滚存未分配利润的归属

  同意825,434,606股，占出席会议所有股东所持股份的98.7109％；反对10,737,606股，占出席会议所有股东所持股份的1.2841％；弃权41,800股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0050％。

  其中，中小投资者表决情况：同意128,962,151股，占出席会议中小股东所持股份的92.2862％；反对10,737,606股，占出席会议中小股东所持股份的7.6839％；弃权41,800股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0299％。

  2.10本次非公开发行股东大会决议的有效期

  同意825,469,806股，占出席会议所有股东所持股份的98.7151％；反对10,713,406股，占出席会议所有股东所持股份的1.2812％；弃权30,800股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0037％。

  其中，中小投资者表决情况：同意128,997,351股，占出席会议中小股东所持股份的92.3114％；反对10,713,406股，占出席会议中小股东所持股份的7.6666％；弃权30,800股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0220％。

  2.11上市地点

  同意825,553,006股，占出席会议所有股东所持股份的98.7251％；反对10,600,906股，占出席会议所有股东所持股份的1.2677％；弃权60,100股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0072％。

  其中，中小投资者表决情况：同意129,080,551股，占出席会议中小股东所持股份的92.3709％；反对10,600,906股，占出席会议中小股东所持股份的7.5861％；弃权60,100股（其中，因未投票默认弃权1,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0430％。

  本议案的11项子议案均获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

  3、以特别决议审议通过了《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》。

  同意825,390,106股，占出席会议所有股东所持股份的98.7056％；反对10,810,906股，占出席会议所有股东所持股份的1.2928％；弃权13,000股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0016％。

  其中，中小投资者表决情况：同意128,917,651股，占出席会议中小股东所持股份的92.2543％；反对10,810,906股，占出席会议中小股东所持股份的7.7364％；弃权13,000股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0093％。

  本议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

  4、以特别决议审议通过了《非公开发行A股股票募集资金运用的可行性报告》。

  同意825,578,006股，占出席会议所有股东所持股份的98.7281％；反对10,580,806股，占出席会议所有股东所持股份的1.2653％；弃权55,200股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0066％。

  其中，中小投资者表决情况：同意129,105,551股，占出席会议中小股东所持股份的92.3888％；反对10,580,806股，占出席会议中小股东所持股份的7.5717％；弃权55,200股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0395％。

  本议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

  5、审议通过了《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》。

  同意828,318,634股，占出席会议所有股东所持股份的99.0558％；反对7,836,278股，占出席会议所有股东所持股份的0.9371％；弃权59,100股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0071％。

  其中，中小投资者表决情况：同意131,846,179股，占出席会议中小股东所持股份的94.3500％；反对7,836,278股，占出席会议中小股东所持股份的5.6077％；弃权59,100股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0423％。

  6、以特别决议审议通过了《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》。

  同意825,459,606股，占出席会议所有股东所持股份的98.7139％；反对10,704,706股，占出席会议所有股东所持股份的1.2801％；弃权49,700股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0059％。

  其中，中小投资者表决情况：同意128,987,151股，占出席会议中小股东所持股份的92.3041％；反对10,704,706股，占出席会议中小股东所持股份的7.6604％；弃权49,700股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0356％。

  本议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

  7、以特别决议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理有关本次非公开发行股票相关事宜的议案》；

  同意825,382,606股，占出席会议所有股东所持股份的98.7047％；反对10,794,506股，占出席会议所有股东所持股份的1.2909％；弃权36,900股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占出席会议所有股东所持股份的0.0044％。

  其中，中小投资者表决情况：同意128,910,151股，占出席会议中小股东所持股份的92.2490％；反对10,794,506股，占出席会议中小股东所持股份的7.7246％；弃权36,900股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占出席会议中小股东所持股份的0.0264％。

  本议案获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

  三、律师出具的法律意见

  北京市竞天公诚（南京）律师事务所律师王峰、冯曼对本次会议见证并出具了法律意见书，认为“天水华天科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及《公司章程的》规定，出席本次股东大会的人员资格合法有效，本次股东大会对议案的表决程序合法，表决结果合法有效。”

  四、备查文件

  1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议

  2、北京市竞天公诚（南京）律师事务所出具的法律意见书

  特此公告。

  天水华天科技股份有限公司董事会

  二○二一年三月二日

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