云南博闻科技实业股份有限公司关于董事会授权进行转融通证券出借交易业务的公告|博闻科技_新浪财经

原标题：云南博闻科技实业股份有限公司关于董事会授权进行转融通证券出借交易业务的公告

股票代码：600883 股票简称：博闻科技公告编号：临2020-061

云南博闻科技实业股份有限公司

关于董事会授权进行转融通证券

出借交易业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●标的证券和出借数量：

证券出借交易标的证券为公司持有的云南白药集团股份有限公司（以下简称云南白药）股票（证券代码：000538）；出借数量不超过481,000股（含本数），约占云南白药现总股本的0.038%。

●审议程序：2020年12月23日，公司第十届董事会第十四次会议、第十届监事会第十四次会议审议通过了《关于提请董事会授权进行转融通证券出借交易业务的议案》[内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司第十届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：临2020-058）、《云南博闻科技实业股份有限公司第十届监事会第十四次会议决议公告》（公告编号：临2020-059）]。

一、业务概况

（一）目的

公司为有效盘活存量资产，实现资产在较为安全的保障下增值，提高资产运作效率，增加公司投资收益，给股东带来一定的回报。

（二）标的证券及出借数量

（三）出借期限及费率

证券出借交易的期限为固定期限，分别为3天、7天、14天、28天、182天，公司根据市场情况灵活选择任一时点参与证券出借交易的期限；根据出借期限的不同，目前证券出借交易可获取年化利率为1.5%至2%的出借利息收入，具体以实际操作期限为准。本次转融通证券出借交易业务的授权期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

（四）业务管理

1、本次提请董事会授权进行转融通证券出借交易业务的议案，自公司第十届董事会第十四次会议审议通过之日起12个月内实施。若超过该审批期限或发生与本次决策相关的调整事项，则按规定重新履行决策程序和信息披露义务。

2、在董事会批准的上述标的证券和数量范围内，董事会授权公司经营管理层根据市场情况确定证券出借交易的具体出借数量、期限等，签署相关合同文件、组织实施具体事宜。

（1）公司利用持有的云南白药股票进行转融通证券出借交易业务，可有效盘活资产，增加持有证券的投资收益，为公司及股东谋求收益。

（2）公司指定专人负责转融通证券出借交易业务的具体运作，并对证券账户进行日常管理；公司董事会办公室根据相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，负责就相关交易事宜提请董事会、监事会或股东大会履行必要的审批程序，并负责信息披露；公司财务部负责资金的收付划转，核对证券出借交易收回的资金的结存情况以及进行日常核算工作；公司法务专员负责审核业务相关的合同及文本；公司风控内审部负责定期和不定期对证券出借进展情况、收益情况、风险控制和证券、资金收付情况进行审计、核实，并充分评估风险，确保公司资产安全。

二、业务风险与防控措施

（一）业务风险

1、收益不确定性风险

根据证券出借交易的借券费用核算方式，借券费用受标的证券出借日收盘价及证券金融公司公布的出借日费率影响较大。资本市场受宏观经济政策、经济走势等多方面因素的影响，具有较强的波动性；证券金融公司每一交易日开市前公布的费率，是对当日有借入意向的标的证券向市场发出的报价，出借人申报证券出借交易即视为同意并接受证券金融公司的报价。实际收益存在不确定性。

2、出借证券流动性风险

证券出借交易无法在合约到期前提前收回出借证券，在出借期间不得对已申报出借的证券再申报卖出或者另作他用，存在一定的流动性风险。

3、证券归还及权益补偿风险

当证券金融公司发生违约时，出借证券可能存在到期不能归还、相应权益补偿及借券费用不能及时支付的风险。证券出借期间，证券金融公司不对出借人提供投票权补偿。

4、其他风险

由于国家法律、法规、政策、交易规则的变化、修改的原因，可能对公司已达成的交易产生不利影响，甚至造成经济损失的风险。

5、操作风险

相关工作人员在证券出借交易业务操作过程中存在一定的潜在操作风险。

（二）风险防控措施

为防范风险，公司通过采取以下措施，力求将风险控制到最低，增加证券的投资收益。

1、公司参与和实施的人员须具备一定的理论知识以及一定的业务管理经验，保证公司在进行证券出借交易业务前进行充分和科学的分析论证，为正确决策提供合理建议，向总经理提交证券出借交易方案，经总经理批准后方可进行；建立投资收益盈亏情况台账，定期报送公司总经理、董事长。

2、公司风控内审部对证券出借交易事宜进行定期或不定期的检查和审计，监督是否按照总经理批准的方案执行，充分评估风险，并报告公司管理层及董事会审计委员会。

3、公司独立董事、公司监事会有权对公司证券出借交易业务情况进行定期或不定期的检查，如发现违规操作情况，可提议召开董事会审议停止公司的证券出借交易活动。董事会审计委员会有权随时跟踪公司出借证券的情况，加强对公司出借证券交易前期与跟踪管理，控制风险。

4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，对证券出借交易事项履行决策程序和信息披露义务，接受投资者的监督。

三、对公司的影响

（一）公司为有效盘活存量资产，实现资产在较为安全的保障下增值、提高资产运作效率，增加公司投资收益，给股东带来一定的回报。

（二）公司用于转融通证券出借交易业务的证券来源于公司持有的云南白药股票。在董事会批准的出借数量额度内，不会对公司的生产经营产生影响。

（三）公司在具体实施中，将通过采取有效措施加强决策、执行和风险控制等环节的控制力度，强化管理责任，防控业务风险，保障公司证券资产安全。

特此公告。

云南博闻科技实业股份有限公司

董事会

2020年12月24日

●报备文件

1、云南博闻科技实业股份有限公司第十届董事会第十四次会议决议

2、云南博闻科技实业股份有限公司第十届监事会第十四次会议决议

3、云南博闻科技实业股份有限公司独立董事对公司进行转融通证券出借交易业务的独立意见

证券代码：600883 证券简称：博闻科技公告编号：2020-062

云南博闻科技实业股份有限公司

关于召开2021年第一次

临时股东大会的通知

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年1月8日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2021年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年1月8日 14点30分

召开地点：公司会议室（云南省昆明市官渡区春城路219号东航投资大厦806室）

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年1月8日

至2021年1月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第十届董事会第十四次会议审议通过。于2020年12月24日刊登在《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：全部议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、自然人股东：A、亲自出席的需持本人身份证及股票账户卡；B、受托代理出席的，需持股东本人身份证及其股票账户卡、由股东本人出具的《授权委托书》、出席代理人身份证到指定地点办理登记手续；

2、法人股东：A、由其法定代表人出席的，需持法人（组织）营业执照、股票账户卡、出席人身份证；B、属受托代理出席的，需持法人（组织）营业执照、股票账户卡、该法定代表人出具的《授权委托书》和出席代理人身份证到指定地点办理登记手续；

3、异地股东可用信函或传真方式办理登记，并应提供上述要求的有关法定材料，信函、传真以登记时间内收到的日期为准。

（二）登记时间：2021年1月5日至2021年1月7日9:00--17:30。

（三）登记地点：云南省昆明市官渡区春城路219号东航投资大厦806室公司董事会办公室

邮政编码：650041

联系电话：0871-67197370

传真：0871-67197694

（四）出席股东大会要求

出席现场会议的股东或股东代理人请于会议召开前到达会议地点，进行出席会议签到；并必须提供会议登记资料有关原件以便验证入场。

六、其他事项

（一）会议联系方式

会务联系人：杨庆宏、吴志伟

电话号码：0871-67197370

传真号码：0871-67197694

（二）现场会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费用自理。

特此公告。

云南博闻科技实业股份有限公司董事会

2020年12月24日

附件1：授权委托书

●报备文件

云南博闻科技实业股份有限公司第十届董事会第十四次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

云南博闻科技实业股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年1月8日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600883 证券简称：博闻科技公告编号：临2020-058

云南博闻科技实业股份有限公司

第十届董事会第十四次会议决议公告

一、董事会会议召开情况

（一）本次会议的召开符合《公司法》、公司《章程》等有关规定。

（二）本次会议通知于2020年12月18日以电子邮件和专人送达的方式发出。

（三）本次会议于2020年12月23日以通讯方式召开。

（四）本次会议应表决董事7人，实际表决董事7人。

（五）本次会议由公司董事长刘志波先生召集并主持。

二、董事会会议审议情况

（一）通过关于公司变更会计师事务所的议案[内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：临2020-060）]

表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

（二）通过关于提请董事会授权进行转融通证券出借交易业务的议案

公司为有效盘活存量资产，实现资产在较为安全的保障下增值，提高资产运作效率，增加公司投资收益，给股东带来一定的回报。董事会同意公司使用持有的云南白药集团股份有限公司的股票进行转融通证券出借交易业务，出借数量不超过481,000股（含本数），根据市场情况灵活选择任一时点参与证券出借交易的期限，授权期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权公司经营管理层根据市场情况确定证券出借交易的具体出借数量、期限等，签署相关合同文件、组织实施具体事宜[内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司关于董事会授权进行转融通证券出借交易业务的公告》（公告编号：临2020-061）]

表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

（三）通过关于召开2021年第一次临时股东大会的议案[内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-062）]

表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

云南博闻科技实业股份有限公司

董事会

2020年12月24日

● 报备文件

云南博闻科技实业股份有限公司第十届董事会第十四次会议决议

证券代码：600883 证券简称：博闻科技公告编号：临2020-059

云南博闻科技实业股份有限公司

第十届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）本次会议的召开符合《公司法》、公司《章程》等有关规定。

（二）本次会议通知和材料于2020年12月18日以电子邮件和专人送达方式发出。

（三）本次会议于2020年12月23日以通讯表决方式召开。

（四）本次会议应表决监事3人，实际表决监事3人。

（五）本次会议由公司监事会主席汪洪生先生召集并主持。

二、监事会会议审议情况

通过关于提请董事会授权进行转融通证券出借交易业务的议案

公司为有效盘活存量资产，实现资产在较为安全的保障下增值，提高资产运作效率，增加公司投资收益，给股东带来一定的回报。使用持有的云南白药集团股份有限公司的股票进行转融通证券出借交易业务，有利于提高公司资产收益水平，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。

公司采取了相关内控措施，能够防控证券出借交易业务风险。公司第十届董事会第十四次会议授权进行转融通证券出借交易业务的决策、审议程序及所作出的决议符合《公司法》、《公司章程》等有关规定[内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司关于董事会授权进行转融通证券出借交易业务的公告》（公告编号：临2020-061）]。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

云南博闻科技实业股份有限公司

监事会

2020年12月24日

●报备文件

云南博闻科技实业股份有限公司第十届监事会第十四次会议决议

证券代码：600883 证券简称：博闻科技公告编号：临2020-060

云南博闻科技实业股份有限公司

关于变更会计师事务所的公告

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环会计师事务所）

● 原聘任的会计师事务所名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称瑞华会计师事务所）

● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据瑞华会计师事务所提议，经双方友好协商，瑞华会计师事务所不再续约承接公司2020年度财务报告审计、内部控制审计业务。公司已就变更审计机构事宜与瑞华会计师事务所及其注册会计师进行了沟通，对此无异议。根据《中国注册会计师审计准则第1153号-前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，双方已积极做好会计师事务所变更的相关沟通及配合工作。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

■

2、人员信息

■

3、业务规模

■

4、投资者保护能力

中审众环会计师事务所每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额6亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

5、独立性和诚信记录

中审众环会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；中审众环会计师事务所最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；中审众环会计师事务所最近3年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的20封警示函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。

（二）项目成员信息

1、人员信息

■

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

（1）拟签字项目合伙人高云川、签字注册会计师杨海霞不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

（三）审计收费

本期审计费用48万元（包含2020年度会计报表审计和内部控制审计），本期审计费用定价原则按照公司业务规模或拟参与项目各级别人员工时费用定价，较上一期审计费用无变化。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）原聘任会计师事务所的基本情况

1、基本信息

■

2、原聘任会计师事务所连续服务年限

瑞华会计师事务所江西分所已连续为公司提供审计服务11年。

3、原聘任会计师事务所相关签字会计师连续服务年限

■

4、拟变更会计师事务所的具体原因及沟通情况

根据瑞华会计师事务所提议，经双方友好协商，瑞华会计师事务所不再续约承接公司2020年度财务报告审计、内部控制审计业务。为保证公司财务报告审计及内部控制审计工作顺利开展，公司拟聘任中审众环会计师事务所为公司2020年度财务报告审计、内部控制审计机构。公司已就变更审计机构事宜与瑞华会计师事务所及其注册会计师进行了沟通，对此无异议。根据《中国注册会计师审计准则第1153号-前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，双方已积极做好会计师事务所变更的相关沟通及配合工作。

（二）为保证公司财务报告审计及内部控制审计工作顺利开展，公司拟聘任中审众环会计师事务所为公司2020年度财务报告审计、内部控制审计机构。中审众环会计师事务所具备独立性和专业胜任能力，具备证券、期货业务许可资质，并且从事过证券服务业务，项目团队具有承担此类业务的审计经验，能够满足公司2020年度财务报告审计和内部控制审计需求。同时，中审众环会计师事务所并未发现可能导致其不能接受公司聘任的事项，上述事项不会增加审计风险，不会影响审计结论的可靠性。

三、拟变更会计师事务所履行的程序

（一）公司审计委员会在变更会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

2020年12月21日，公司审计委员会2020年第一次（临时）会议审议通过了《关于公司变更会计师事务所的议案》。会议认为：鉴于瑞华会计师事务所不再续约承接公司2020年度财务报告审计、内部控制审计业务，为保证公司财务报告审计和内部控制审计工作顺利开展，建议公司变更会计师事务所。

经审查中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）相关材料及资质证件，其具备独立性和专业胜任能力，具备证券、期货业务许可资质，并且从事过证券服务业务，其指派的注册会计师具有严格谨慎的执业要求和求真务实的工作态度，具有承担公司审计业务的审计经验，提议聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，负责对公司2020年度财务报告和内部控制进行整合审计，聘期一年，对公司2020年财务审计和内控审计费用合计为48万元。决定提交公司第十届董事会第十四次会议审议。

（二）公司独立董事关于变更会计事务所的事前认可意见及独立意见

1、事前认可意见

鉴于瑞华会计师事务所不再续约承接公司2020年度财务报告审计、内部控制审计业务，公司变更会计师事务所的理由充分且正当。

经审核相关材料及资质证件，根据对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）相关情况的了解，我们认为其具有会计师事务所执业资质及证券、期货相关业务许可资质，具有为上市公司提供财务报告及内部控制审计服务的经验和胜任能力，能够满足公司审计业务的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意公司变更会计师事务所，同意聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构及审计报酬。

综上，公司独立董事同意将上述变更会计师事务所事项提交公司第十届董事会第十四次会议进行审议。

2、独立意见

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所执业资质及证券、期货相关业务许可资质，具有为上市公司提供财务报告及内部控制审计服务的经验和胜任能力，能够满足公司审计业务的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情况。公司关于变更会计师事务所事项的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

我们同意公司聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期为一年，对公司2020年财务报告审计和内部控制审计费用合计为48万元。同意将该事项提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

（三）公司董事会对本次变更会计事务所相关议案的审议和表决情况。

2020年12月23日，公司第十届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司变更会计师事务所的议案》，表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

（四）本次变更会计师事务所事项尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议，并自公司本次股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

云南博闻科技实业股份有限公司

董事会

2020年12月24日

●报备文件