原标题：中基健康产业股份有限公司 二○二○年第三季度报告正文
证券代码：000972 证券简称：ST中基 公告编号：2020-055号
中基健康产业股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中基健康产业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 10 月 27日召开的第八届董事会第三十次临时会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，董事会同意续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财光华”）为公司 2020 年年报审计机构及内部控制审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将本次拟续聘会计师事务所的具体情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务资格，拥有较为丰富的上市公司执业经验，能够坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见；其为公司提供了多年的财务审计服务，对公司经营状况、治理结构较为熟悉，在对公司2019年年度财务报告、内部控制有效性进行审计的过程中，按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地发表了审计意见，履行了外部审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为满足公司财务审计和内控审计等要求，保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，经公司董事会综合评估及审慎研究，公司拟续聘中兴财光华为公司2020年年报审计机构及内控审计机构。2020年度具体审计费用拟由董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司年度审计业务量和所处区域上市公司水平及公司相关行业上市公司审计费用水平综合决定。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1.基本信息
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1999年1月，2013年11月转制为特殊普通合伙。注册地：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层。
中兴财光华是中国会计师事务所行业中机构健全、制度完善、规模较大、发展较快、综合实力较强的专业会计服务机构。具有财政部、中国证监会颁发的证券、期货相关业务资格。总部设在北京，在河北、上海、重庆、天津、河南、广东、湖南、江西、浙江、海南、安徽、新疆、四川、黑龙江、福建、青海、云南、陕西等省市设有35家分支机构。
中兴财光华的服务范围遍及金融、证券期货、电信、钢铁、石油、煤炭、外贸、纺织、物产、电力、水利、新闻出版、科技、交通运输、制药、农牧业、房地产等行业。为客户提供审计、税务、工程造价咨询和资产评估咨询等综合服务。为企业提供上市前辅导、规范运作及上市前、后审计服务，为企业改制、资产重组、投资等经济活动提供财务、税务、经济评价和可行性研究等。2020年全国百强会计师事务所排名第15位。
2016年加入PKF国际会计组织，并于2017年9月在北京成功举办以“携手共进，合作共赢“为主题的“一带一路国际投资高峰论坛“，会议吸引了五大州多个国家和地区PKF国际会计组织成员所的高级合伙人和国内众多海外投资企业到会，进一步拓宽了国际化发展的新路子。
2.人员信息
中兴财光华首席合伙人：姚庚春；中兴财光华2019年底有合伙人127人，比上年增加14人；截至2019年12月底中兴财光华注册会计师983人，比上年增加17名；注册会计师中有500多名从事证券服务业务；截至2019年12月共有从业人员2988人。
3、业务规模
2019年中兴财光华业务收入120,496.77万元，其中证券业务收入32,870.98万元；净资产11,789.31万元。出具上市公司2019年度年报审计客户数量55家，上市公司年报审计收费6,581.00万元，资产均值183.46亿元，主要行业分布在制造业、传媒、电气设备、电力、服装家纺、热力、燃气及水生产和供应业、种植业与林业、房地产业等。
4.投资者保护能力
在投资者保护能力方面，中兴财光华执行总分所一体化管理，以购买职业保险为主，2019年共同购买职业保险累计赔偿限额为11,500.00万元，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和18,154.97万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5. 独立性和诚信记录
中兴财光华不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；自2018年至2020年6月30日事务所没有受到刑事处罚；受到行政处罚1次；受到的监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施20次，均已按照有关规定要求进行了整改。
（二）项目成员信息
1.人员信息
签字项目合伙人：陈海龙先生，注册会计师，2011年起从事注册会计师业务，至今为多家上市公司、新三板公司提供挂牌审计、年报审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。
项目质量控制复核人：阎丽明女士，注册会计师、资产评估师、注册税务师、高级会计师，管理合伙人，1994年开始一直在事务所专职执业，拥有逾25 年审计相关业务服务经验，曾负责过多家大型国企、上市公司审计及复核业务，具有丰富的项目风险控制能力。
签字注册会计师：陈跃华先生，注册会计师，2010年起从事注册会计师业务，至今为多家上市公司、新三板公司提供挂牌审计、年报审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。
2. 上述相关人员的独立性和诚信记录情况
签字注册会计师陈海龙先生和陈跃华先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；近三年未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1.董事会审计委员会审核情况
公司于 2020 年 10 月27日召开的第八届董事会审计委员会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员会已对中兴财光华进行了审查，认为其具有从事证券、期货相关业务资格，拥有较为丰富的上市公司执业经验，在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，坚持独立、客观、公正，公允合理地发表独立审计意见，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任和义务。为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，提议续聘中兴财光华为公司 2020 年年报审计机构及内部控制审计机构。
2.独立董事的事前认可情况和独立意见
（1）独立董事事前认可意见
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）在 2019 年度审计服务工作中，恪尽职守，遵循 独立、客观、公正的执业准则，完成了与公司约定的各项审计业务。为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，我们同意续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度审计机构及内控审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
（2）独立董事独立意见
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）在 2019 年度审计服务工作中，恪尽职守，遵循 独立、客观、公正的执业准则，完成了与公司约定的各项审计业务。为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，我们同意续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度审计机构及内控审计机构，并提交公司股东大会审议。
3.董事会审议情况
公司于 2020 年 10 月 27 日召开第八届董事会第三十次临时会议，以 9 票同意，0票反对，0 票弃权审议通过了《关于续聘公司2020年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘中兴财光华会计务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年年报审计机构及内部控制审计机构，董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司年度审计业务量和所处区域上市公司水平及公司相关行业上市公司审计费用水平综合决定 2020 年度具体审计费用。
上述拟续聘 2020 年度会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议批准。
四、报备文件
1.第八届董事会第三十次临时会议决议；
2.董事会审计委员会决议；
3.独立董事发表的事前认可意见和独立意见；
4.中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
中基健康产业股份有限公司董事会
2020年10月28日
证券代码：000972 证券简称：ST中基 公告编号：2020-053号
二○二年十月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孔繁立、主管会计工作负责人吴治周及会计机构负责人(会计主管人员)张正昀声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
非经常性损益项目和金额
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在非经常性损益项目。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2020年6月29日召开第八届董事会第二十七次临时会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等，公司拟向实际控制人控制的常州市众壹创业投资合伙企业（有限合伙）发行股票，募集资金主要投向中医药产业现代化—新疆道地药材及饮片产业化基地建设项目及常态化防疫专项—新疆应急医疗防疫物资生产基地建设项目，股票发行后公司的主营业务将发生改变，变更为医疗、医药产业研发、生产、加工、批发。非公开发行股票方案尚需经过国有资产监督管理部门及公司股东大会审议通过并经中国证监会核准。本次非公开发行能够进一步提升公司的资本实力，进一步改善资产结构，整合优化资源，推进业务转型。提高盈利水平和可持续发展能力，符合公司及全体股东的利益。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
证券代码：000972 证券简称：ST中基 公告编号：2020-054号
中基健康产业股份有限公司
第八届董事会第三十次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中基健康产业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十次临时会议于2020年10月27日（星期二）以传真、通讯方式召开，本次会议于2020年10月22日以传真电子邮件方式发出会议通知。在确保公司全体董事充分了解会议内容的基础上，公司9名董事在规定的时间内参加了表决。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并一致通过了如下决议：
一、审议通过《公司2020年第三季度报告全文及正文》；
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过《关于续聘公司2020年度财务审计机构及内控审计机构的议案》；
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015、2016、2017、2018、2019年度财务及内控审计机构，鉴于其对本公司的经营情况及财务状况较为了解，且具有证券业从业资格和具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够胜任公司财务及内控审计工作。经公司董事会审计委员会建议，公司拟续聘其担任公司2020年度财务及内控审计机构，为公司提供财务及内控审计服务。
详见公司于同日披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。
三、审议通过《关于制定公司<投资者关系管理制度>的议案》；
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
公司根据《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，为规范运作，进一步完善公司治理体系，公司拟制定《投资者关系管理制度》。
详见公司于同日披露的《中基健康产业股份有限公司投资者关系管理制度》。
特此公告。
中基健康产业股份有限公司董事会
2020年10月28日
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