河南豫能控股股份有限公司2020第三季度报告

原标题：河南豫能控股股份有限公司2020第三季度报告

  河南豫能控股股份有限公司

  证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：定2020-04

  2020

  第三季度报告

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人赵书盈、主管会计工作负责人肖合燕及会计机构负责人(会计主管人员)王殿振声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  董事长： 赵书盈

  河南豫能控股股份有限公司

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  √ 是 □ 否

  追溯调整或重述原因

  同一控制下企业合并

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  ■

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  1. 全资子公司为全资孙公司银行贷款提供担保

  为保障长垣生物质热电项目建设资金需求，加快推进项目建设进度，公司全资子公司新乡中益发电有限公司拟为其全资子公司长垣益通生物质热电有限公司使用招商银行股份有限公司郑州分行项目贷款提供不超过2.1418亿元连带责任保证担保，具体担保金额以实际发生的担保金额为准。

  该事项经2020年7月10日2020年第四次临时董事会审议通过，经2020年7月27日2020年第四次临时股东大会审议通过。相关公告详见2020年7月11日、2020年7月28日《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  2. 投资建设智慧电厂（一期）项目暨关联交易

  为了助力公司智慧化转型，公司全资子公司河南豫能能源科技有限公司（以下简称“能源科技”）拟投资建设智慧电厂（一期）项目，搭建基于大数据的工业互联网平台，作为产业发展的基础。拟由河南中原云信信息技术有限公司（以下简称“中原云信”）负责建设智慧电厂（一期）项目，交易价格为含税价人民币2583.33万元。

  因能源科技、中原云信同属于河南投资集团有限公司（以下简称“河南投资集团”）间接控制的子公司，该交易构成关联交易，已经于2020年8月26日召开的公司第八届董事会第二次会议审议通过，关联董事赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰回避了表决。相关公告详见2020年8月28日《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  3. 合资设立供应链金融服务公司暨关联交易

  为实现产业和金融业务共同发展，公司拟作为发起人认缴出资1000万元人民币，出资比例为20%，与河南投资集团等其他出资方合资设立供应链金融服务公司，公司名称暂定为河南汇融供应链有限公司（以工商机关核准的名称为准）。

  因河南投资集团为公司的控股股东，以上交易构成关联交易，已经于2020年9月9日召开的公司董事会2020年第五次临时会议审议通过，关联董事赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰回避了表决。相关公告详见2020年9月10日《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  4. 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易

  2020年9月28日和2020年10月20日，公司公告了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》和《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》，启动和筹划向公司控股股东河南投资集团发行股份及支付现金，购买河南投资集团持有的濮阳豫能发电有限责任公司100%股权，并拟向不超过35名的特定投资者发行股票募集配套资金。相关公告详见2020年9月28日、2020年10月20日《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  ■

  股份回购的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  四、金融资产投资

  1、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  2、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  五、募集资金投资项目进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  六、对2020年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  七、日常经营重大合同

  □ 适用 √ 不适用

  八、委托理财

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在委托理财。

  九、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2020-65

  河南豫能控股股份有限公司

  董事会2020年第七次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2020年第七次临时会议召开通知于2020年10月24日以书面和电子邮件形式发出。

  2. 2020年10月27日，会议以通讯表决方式召开。

  3. 应出席会议董事7人。赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰董事和王京宝、刘振、史建庄独立董事共7人出席了会议。

  4. 本次会议由赵书盈董事长主持。

  5. 会议的召开和出席会议人数符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、董事会会议审议情况

  （一）审议通过了《2020年第三季度报告全文及正文》

  《2020年第三季度报告全文》刊登于巨潮资讯网；《2020年第三季度报告正文》刊登于《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，议案获得通过。

  （二）审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》

  为深入贯彻落实国务院《关于印发水污染防治行动计划的通知》（以下简称“水十条”），加快“美丽河南”建设，完成豫能控股及代管电厂的工业废水及脱硫废水零排放项目，公司拟使用自有资金1亿元投资设立全资子公司河南豫能格瑞科技有限公司（公司名称以行政管理部门登记为准），首期出资2000万元人民币。

  表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

  详见刊载于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于对外投资设立全资子公司的公告》；

  （三）审议通过了《关于兑现高管人员2019年度薪酬的议案》

  根据公司2019年度经营管理计划完成情况和考核结果，经董事会薪酬与考核委员会审核，高管人员2019年度薪酬确定为368.89万元。

  公司独立董事刘汴生、王京宝、刘振发表了独立意见，同意该事项。

  公司董事赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰回避表决，表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

  独立董事意见详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

  三、备查文件

  1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2020年第七次临时会议决议；

  2. 河南豫能控股股份有限公司《独立董事关于董事会2020年第七次临时会议相关事项的独立意见》。

  特此公告。

  河南豫能控股股份有限公司

  董 事 会

  2020年10月29日

  证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2020-66

  河南豫能控股股份有限公司

  关于对外投资设立全资子公司的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”“豫能控股”）于2020年10月27日召开的董事会2020年第七次临时会议审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》。现将相关情况公告如下：

  一、对外投资概述

  1.对外投资基本情况

  为深入贯彻落实国务院《关于印发水污染防治行动计划的通知》（以下简称“水十条”），加快“美丽河南”建设，完成豫能控股及代管电厂的工业废水及脱硫废水零排放项目，公司拟使用自有资金1亿元投资设立全资子公司河南豫能格瑞科技有限公司（以下简称“豫能格瑞公司”，以行政管理部门登记为准）。

  2.对外投资审批情况

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次《关于对外投资设立全资子公司的议案》已经于 2020 年10月27日召开的公司董事会2020年第七次临时会议审议通过，以上对外投资事项无需提交公司股东大会审议和政府有关部门批准。

  3.本次投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  二、豫能格瑞公司基本情况

  （一）基本情况

  拟定名称：河南豫能格瑞科技有限公司

  拟注册地址：河南省郑州市农业路东41号

  公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

  注册资本：人民币10,000万元

  经营期限：长期

  拟经营范围：水污染治理、工程管理服务、环保技术咨询及推广服务，工业废水处理设施的投资、建设及智慧化运营，为各工业园区、工业用户提供原水加工、用水处理、用水管理、废水零排等研发设计、工程咨询等专业化服务，节能及综合能源技术开发和服务，电力设施销售与维护、工程施工总承包，环保设施的运维。

  出资方式：公司以自有资金出资，分期缴纳。首期出资2000万元人民币，出资时间为公司工商登记后90日（含）内。

  上述事项，以行政管理部门的登记为准。

  （二）豫能格瑞公司治理

  不设股东会，豫能控股作为唯一股东行使职权。

  不设董事会，设执行董事1名，由股东方委派，执行董事对股东负责。

  不设监事会，设监事1名，由股东方委派。

  设管理团队，总经理、副总经理、总工程师、财务总监为公司高级管理人员。在公司经营期限内，公司高级管理人员由董事会任命。

  （三）主要工作内容

  以豫能格瑞公司为项目运作主体，通过引进废水零排放专利技术，协同建设、管理、运维资源，采用“投资--建设--经营”模式，在豫能控股及代管的各发电公司实施工业废水及脱硫废水零排放项目投资建设，实现电厂废水零排放，提升公司社会效益。

  （四）豫能格瑞公司章程中不存在法律法规之外其他限制股东权利的条款，公司不是失信被执行人。

  三、对外投资目的和影响

  实现豫能控股及代管的各发电公司废水零排放，同时在工业废水及脱硫废水零排放市场的启动前期，获得先发优势，提高公司效益和知名度。

  豫能格瑞公司纳入公司合并报表范围，短期内不会对公司财务状况、经营成果、现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  四、风险分析及对策

  （一）政策风险

  在中央多次强调“新基建”和环境友好型社会建设的形势下，中短期内政策风险较低，长期内实时关注政策导向，根据政策变化及时调整业务方向，合理确定公司发展目标和战略。

  （二）技术风险

  工业废水及脱硫废水零排放技术市场目前处于探索、完善、推广阶段，公司将通过引进技术合作方降低技术风险。

  目前工业废水治理及脱硫废水零排放市场仍处于上升阶段，越来越多的公司进入了该领域，市场竞争加剧。公司将利用省属国有企业的优势，发挥人才、技术 、资金、设备优势，优先开发系统内资源。

  五、备查文件

  1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2020年第七次临时会议决议；

  2. 豫能格瑞公司章程。

  特此公告。

  河南豫能控股股份有限公司

  董 事 会

  2020年10月29日

  证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2020-67

  河南豫能控股股份有限公司

  关于公司获得政府补助的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、获取补助的基本情况

  河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司自2020年1月1日至本公告披露日，累计收到各项政府补助3,181.32万元（未经审计），公司及子公司获得的以上政府补助均系现金形式的补助，上述补助资金已经全部到账。现将具体情况公告如下：

  ■

  上述部分补助资金具有偶发性，未来是否持续发生存在不确定性。

  二、补助类型及其对上市公司的影响

  1.补助的类型

  根据《企业会计准则第16号一政府补助》的规定，与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

  2.补助的确认和计量

  根据《企业会计准则16号一政府补助》的规定，与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本费用。与公司日常活动相关的政府补助计入其他收益，与公司日常活动无关的政府补助计入营业外收入。

  上述政府补助中，与收益相关的政府补助累计金额为2,694.12万元，其中计入其他收益217.44万元，计入营业外收入1,581.10万元，冲减当期财务费用477.75万元，用于补偿企业以后期间费用或损失的，在取得时先确认递延收益417.83万元；与资产相关的政府补助累计金额为487.20万元，计入递延收益。

  3.补助对上市公司的影响及风险提示

  上述政府补助，与收益相关的政府补助中2,276.29万元计入公司2020年度利润总额（未经审计）。最终的会计处理及其对公司相关财务数据的影响，以会计师事务所审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。

  三、备查文件

  1. 有关补助的政府批文；

  2. 收款凭证。

  特此公告。

  河南豫能控股股份有限公司

  董 事 会

  2020年10月29日

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