原标题：深圳市特发信息股份有限公司2020第三季度报告
深圳市特发信息股份有限公司
证券代码：000070 证券简称：特发信息 公告编号：2020-80
2020
第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司法定代表人蒋勤俭先生、主管会计工作负责人李增民先生及会计机构负责人(会计主管人员)肖坚锋先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
■
2、利润表项目
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3、现金流量表项目
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
经中国证监会“证监许可[2020]1078号”文核准，公司于2020年8月7日公开发行了550万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额5.5亿元。本次发行的可转换公司债券自2020年9月4日起在深交所上市交易，债券简称为“特发转2”，债券代码为“127021”。
智慧城市创展基地项目正在有序建设中，预计将于2020年第四季度建设完工投入使用。
公司于2020年9月7日收到中国证监会出具的《关于同意深圳市特发信息股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可【2020】2063 号）。同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过15亿元公司债券的注册申请。本次公司债券采用分期发行方式，首期发行自中国证监会同意注册之日起12个月内完成，其余各期债券发行，自同意注册之日起 24个月内完成。公司将择机办理本次公司债券发行的相关事宜。
光纤扩产项目生产设备目前正在安装调试中。
2019年12月31日，公司董事会第七届十七次会议和监事会第七届九次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目投资进度的议案》，同意公司将特发东智扩产及产线智能化升级项目达到预定可使用状态时间调整为2020年12月31日。受到疫情影响和市场情况变化的因素，目前该扩产项目进展缓慢。
军工电子配套业务订单稳步增长，弹载计算机产品中标新型号外，还跟研一批新产品。
报告期内，公司对印度设立合资公司项目的厂房建设重新进行概算，做好厂房建设招投标前期准备工作。项目进度受疫情影响较大。
光网科技越南投资项目已完成生产设备安装，下一步进入设备调试阶段。
公司将通过公开挂牌转让特发泰科20.4%股权为其引入战略投资者，引入战略投资者后，公司在特发泰科的持股比例由51.0%降为30.6%，特发泰科不再纳入公司合并报表范围。现该项目相关资料正依规在深圳联合产权交易所公示中。
报告期内，公司设立了全资子公司深圳市特发信息技术服务有限公司，成为公司向新基建方向转型，进入数据中心和智慧城市、智慧园区项目建设与集成领域的平台。
■
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
（一）2018年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目情况
1、募集资金使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市特发信息股份有限公司公开发行可转债公司债券的批复》（证监许可[2018]1627号）核准，公司于2018年11月于深圳证券交易所向登记在册的原股东和社会公众公开发行可转债（债券简称“特发转债”，债券代码“127008”）4,194,000张，每张面值为100元，募集资金总额为人民币419,400,000.00元，扣除承销费用（含税）人民币1,250,800.00元，余额为人民币418,149,200.00元，另外扣除保荐费用、审计费、律师费和其他发行费用等（不含税）人民币2,605,603.78元，实际募集资金净额为人民币415,543,596.22元。
截至2020年9月30日，公司累计投入募集资金总额237,765,277.46元，尚未使用的募集资金余额为183,124,442.96元（其中募集资金177,778,318.76元，募集资金存款专户累计利息收入扣除手续费净额5,346,124.20元）。
2、募投项目进展情况
截至报告期末，本次发行可转换公司债券募集资金总额扣除发行费用后募集资金净额投资情况如下：
单位：元
■
（二）2020年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目情况
1、募集资金使用情况
经中国证券监督管理委员会签发的《关于核准深圳市特发信息股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》 （证监许可[2020]1078 号）核准，特发信息向社会公开发行了可转换公司债券（债券简称“特发转2”，债券代码“127021”）5,500,000张，每张面值为人民币100元，共计募集资金550,000,000.00元，扣除承销费用（含税）人民币1,450,000.00元，余额为人民币548,550,000.00元，另扣除保荐费用、审计费、律师费和其他发行费用（不含税）人民币3,570,754.72元后，募集资金净额为人民币544,979,245.28元。
截至2020年9月30日，本公司累计投入募集资金总额220,378,933.22元，尚未使用的募集资金余额为328,703,632.69元（其中募集资金328,171,066.78元，募集资金存款专户累计利息收入扣除手续费净额532,565.91元）。
2、募投项目进展情况
截至报告期末，本次发行可转换公司债券募集资金总额扣除发行费用后募集资金净额投资情况如下：
单位：元
■
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
■
深圳市特发信息股份有限公司
二○二○年十月二十九日
股票代码：000070 股票简称：特发信息 公告编号：2020－79
深圳市特发信息股份有限公司
董事会第七届三十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2020年10月27日，深圳市特发信息股份有限公司 （下简称“公司”）董事会以通讯方式召开了第七届三十五次会议。会议通知于2020年10月16日以书面方式发送。应参加表决的董事8人，实际参加表决的董事8人。会议通知、议案及相关资料已按照规定的时间与方式送达全体董事、监事。本次会议的召开符合《公司法》、本公司章程和董事会议事规则。会议对各项议案做出决议如下：
一、审议通过公司2020年第三季度报告（全文及正文）
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网刊登的《2020年第三季度报告全文》及在《证券时报》和巨潮资讯网刊登的《2020年第三季度报告正文》。
二、审议通过《关于续聘会计师事务所及支付审计费用的议案》
同意继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。2020年度财务报告审计报酬为73万元，内控审计报酬为32万元。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。具体内容详见公司于同日在《证券时报》和巨潮资讯网刊登的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见和独立意见详见同日巨潮资讯网。
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。
三、审议通过《关于修订〈内幕信息管理制度〉的议案》
公司《内幕信息管理制度》修订对照表和《内幕信息管理制度》（修订版）详见同日巨潮资讯网。
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。
四、审议通过《关于修订〈内幕消息知情人登记制度〉的议案》
公司《内幕消息知情人登记制度》修订对照表和《内幕消息知情人登记制度》（修订版）详见同日巨潮资讯网。
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。
五、审议通过《关于向中国银行股份有限公司深圳高新区支行申请7亿元授信额度的议案》
同意公司向中国银行股份有限公司深圳高新区支行申请授信人民币7亿元，期限一年，用途包括但不限于流动资金周转、借新还旧等，具体融资事宜以双方签署的相关授信合同约定为准。
公司2019年向中国银行深圳分行申请的授信已经到期。
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。
六、审议通过《关于向中信银行深圳分行申请人民币3亿元综合授信额度的议案》
同意公司向中信银行深圳分行申请综合授信额度人民币3亿元，期限二年，担保方式为信用，申请融资资金用于日常经营周转。授信额度及授信条件以中信银行深圳分行的最终批复为准。
公司前次向中信银行深圳分行申请的授信已经到期。
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。
特此公告
深圳市特发信息股份有限公司董事会
二〇二〇年十月二十九日
证券代码：000070 证券简称：特发信息 公告编码： 2020-81
深圳市特发信息股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市特发信息股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月27日召开的第七届董事会第三十五次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所及支付审计费用的议案》，决定续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）担任公司2020年度财务报告和内部控制审计机构，现就相关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所情况说明
天职国际具有相关证券期货业务从业资格，建立了完善的质量控制体系，审计人员具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和专业胜任能力，已计提足额的职业风险基金并购买职业责任保险，具有较强的投资者保护能力。
天职国际是本公司2018年度、2019年度财务报告及内部控制审计机构，在审计工作中，天职国际遵循独立、客观、公正、公允的原则，较好的完成了公司年度财务报告及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质，不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形。
为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟继续聘请天职国际为公司2020年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，财务报告审计报酬为73万元，内控审计报酬为32万元。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）基本信息
1、机构名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
2、机构性质：特殊普通合伙
3、历史沿革：天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
4、注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域。
5、业务范围和业务资质：天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
6、投资者保护能力：天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，同时天职国际购买的职业保险累计责任赔偿限额6亿元。已计提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
7、加入的国际会计网络：天职国际及下属分所为一体化经营， 一并加入全球排名前十的国际会计网络 Baker Tilly International，作为其在中国地区的唯一成员所。
8、承办本公司审计业务的分支机构相关信息：本公司审计业务主要由天职国际广州分所（以下简称“广州分所”）承办。广州分所于2011年成立，负责人为韩雁光，注册地址为广州市天河区水荫路115号天溢大厦五层508、509、510房，广州分所成立以来一直从事证券服务业务。
（二）人员信息
截止2019年12月31日，天职国际从业人员超过5,000人，其中合伙人55人、注册会计师1,212人，从事过证券服务业务的注册会计师超过700人。
（三）业务信息
天职国际2019 年度业务收入19.97 亿元，其中审计业务收入14.55 亿元，证券业务收入5.45 亿元。2019 年承接审计公司家数超过7,200 家，其中承接上市公司年报审计158家，承接上市公司审计业务覆盖的行业主要包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、金融业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等。天职国际具有本公司所在行业审计业务经验。
（四）执业信息
天职国际及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
项目合伙人及拟签字注册会计师韩雁光，中国注册会计师，2005年起从事审计工作，从事证券服务业务超过15年，至今为多家公司提供过IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，无兼职，具备相应专业胜任能力。
拟签字注册会计师杨勇，中国注册会计师，2009年起从事审计工作，从事证券服务业务超过10年，至今为多家公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，无兼职，具备相应专业胜任能力。
项目质量控制负责人王皓东，从事证券服务业务多年，负责审计和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。
（五）诚信记录
（1）2017 年、2018 年、2019 年，天职国际无刑事处罚、行政处罚和自律处分。
（2）2017 年、2018 年、2019 年，项目合伙人及签字会计师韩雁光、拟担任项目质量控制复核人王皓东、拟签字注册会计师杨勇无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
（3）2017 年、2018 年、2019 年，天职国际累计收到证券监管部门采取行政监管措施三份，天职国际已按要求整改完毕并向证券监管部门提交了整改报告。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审核意见
公司董事会审计委员会对天职国际的资质进行了审查，认为天职国际符合证券法的规定，具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司审计工作的要求。并对拟聘会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行评价，同意续聘天职国际为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可及独立意见
天职国际是公司2018、2019年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。具备证券相关业务资格的会计师事务所，其审计团队敬业谨慎，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。续聘天职国际不违反相关法律法规的规定，不会损害全体股东和投资者的合法权益。同意将该议案提交公司董事会审议。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货业务审计资质、军工保密资质，具有多年为上市公司审计服务的经验与能力，是公司2018、2019年度财务报告和内部控制审计机构。独立董事认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）能够胜任公司的审计工作，符合公司2020年财务报告审计和内部控制审计工作的要求。续聘该事务所有利于保障或提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，天职国际具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。董事会在审议公司《关于续聘会计师事务所及支付审计费用的议案》前已经取得了独立董事的认可。议案审议程序符合法律法规的有关规定。同意公司董事会第七届三十五次会议对本议案的表决结果，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
（三）公司第七届董事会第三十五次会议以8票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘会计师事务所及支付审计费用的议案》，同意继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。2020年度财务报告审计报酬为73万元，内控审计报酬为32万元。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议。
四、备查文件
1、第七届董事会第三十五次会议决议；
2、独立董事的事前认可及独立意见；
3、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市特发信息股份有限公司
董 事 会
2020年10月29日
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